Статья 13. Основания и порядок осуществления саморегулируемой организацией контроля за соблюдением форекс-дилером требований Базового стандартаБазовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих форекс-дилеров

1. Саморегулируемая организация:

1. проводит в отношении форекс-дилеров проверки надлежащего предоставления информации получателям финансовых услуг;

2. требует предоставления копий ответов на обращения получателей финансовых услуг;

3. направляет иные требования в адрес форекс-дилеров;

4. проводит мероприятия, в ходе которых саморегулируемой организацией осуществляются действия по созданию ситуации для заключения рамочного договора в целях проверки соблюдения форекс-дилером обязательных требований, установленных Базовым стандартом, при оказании услуг форекс-дилера (далее — мероприятия по контролю).

2. Саморегулируемая организация проводит мероприятия по контролю в целях проверки процесса оказания услуг форекс-дилером, в том числе процесса заключения рамочного договора, в том числе специального раздела номинального счета (отдельного номинального счета), при этом исключается возможность пополнения специального раздела номинального счета (отдельного номинального счета) и заключение отдельных договоров.

3. Основаниями для проведения мероприятий по контролю являются:

1. поручение Банка России на проведение внеплановой проверки форекс-дилера;

2. обращение, поступившее в саморегулируемую организацию на нарушение форекс-дилером, являющимся членом указанной саморегулируемой организации, требований законодательства Российской Федерации, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

3. обращение уполномоченных органов государственной власти;

4. решение постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации;

5. сообщения, опубликованные в средствах массовой информации о нарушениях членом саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность форекс-дилера, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе повлекших нарушение прав и законных интересов получателей финансовых услуг.

4. Мероприятия по контролю на основании гражданско-правового договора могут проводиться третьими лицами от своего имени по поручению, за счет и в интересах саморегулируемой организации.

5. Мероприятия по контролю проводятся без предварительного уведомления проверяемого форекс-дилера. В случае выявления в ходе проведения мероприятий по контролю нарушений форекс-дилером требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность форекс-дилера, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, информация о мероприятиях по контролю должна быть предоставлена такому форекс-дилеру незамедлительно после завершения мероприятий по контролю.

6. Мероприятия по контролю (за исключением мероприятий по контролю, осуществляемых дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) могут проводиться в присутствии свидетелей. В случае необходимости по решению саморегулируемой организации при проведении мероприятий по контролю применяется фото- и видеосъемка, иные установленные способы фиксации.

7. В случае проведения мероприятий по контролю третьим лицом, по результатам их проведения такое третье лицо передает саморегулируемой организации письменный отчет о проведении мероприятий по контролю и все подтверждающие документы (видеозапись, данные фотофиксации, иные).

8. Саморегулируемая организация на основании отчета, указанного в пункте 7 настоящей статьи, составляет акт, который подписывается уполномоченным должностным лицом саморегулируемой организации.

В случае выявления при проведении мероприятий по контролю нарушений форекс-дилером требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе повлекших нарушение прав и законных интересов получателей финансовых услуг, акт о проведении мероприятий по контролю также представляется для подписания форекс-дилеру, в отношении которого проводились мероприятия по контролю. При отказе форекс-дилера от подписания акта о проведении мероприятий по контролю в такой акт вносятся сведения об отказе форекс-дилера от совершения указанной подписи.

9. Саморегулируемая организация при проведении мероприятий по контролю, помимо положений, указанных в настоящей статье, руководствуется требованиями, устанавливаемыми во внутреннем стандарте саморегулируемой организации о порядке проведения такой саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, а также иными внутренними документами саморегулируемой организации (при наличии).

10. Взаимодействие между саморегулируемой организацией и ее членами, в том числе при проведении саморегулируемой организацией контроля за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Базового стандарта, осуществляется с учетом требований Базового стандарта, внутренних документов саморегулируемой организации и законодательства Российской Федерации.