Стандарт Банка России «Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля. Модели связей» СТО БР НПС-7.0-2020

(принят и введен в действие приказом Банка России от 28.08.2020 № ОД-1406)

СТАНДАРТ БАНКА РОССИИ

СТО БР НПС-7.0-2020

Предисловие

Введение

1. Область применения

Настоящий Стандарт рекомендован к использованию при обмене финансовыми сообщениями, связанными с представлением резидентами <1> уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций.

---

<1> Понятия «резидент», «нерезидент» применяются в соответствии с Федеральным законом от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (с изменениями) (далее — Федеральный закон № 173-ФЗ).

Понятие «уполномоченный банк» применяется в соответствии с Инструкцией Банка России от 16.08.2017 № 181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления» (с изменениями) (далее — Инструкция Банка России № 181-И).

• разработчиков информационного и программного обеспечения, информационных систем.

Положения настоящего Стандарта применяются на добровольной основе, если только в отношении конкретных положений обязательность их применения не установлена нормативными актами Банка России или условиями договоров.

Настоящий Стандарт представляет описание обмена финансовыми сообщениями в рамках валютного контроля в НПС. По предложениям участников валютного регулирования и валютного контроля настоящий Стандарт может дополняться ролями и сценариями, принятыми в международной практике.

2. Термины и определения

В настоящем Стандарте применяются термины в соответствии с нормативными актами Банка России в области валютного законодательства и со Стандартом Банка России СТО БР НПС-1.1-2020 «Финансовые сообщения в НПС. Общие положения», а также следующие термины.

Договор	-	контракт (кредитный договор) между резидентом и нерезидентом, на который распространяются требования Инструкции Банка России № 181-И о постановке этого контракта (кредитного договора) на учет в уполномоченном банке.
ВБК	-	ведомость банковского контроля, формируемая по форме и в порядке, установленном Инструкцией Банка России № 181-И.
Модель связей	-	модель обмена финансовыми сообщениями между участниками при представлении подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций в национальной платежной системе.
Процесс	-	совокупность последовательных действий в рамках Модели связей.
Участник	-	организация (лицо), непосредственно участвующая (участвующее) в Процессе, выполняющая (выполняющее) определенную роль или задачу.
Роль	-	обособленные группы действий, обязанностей и полномочий, исполняемых Участником в рамках Процесса.

3. Правила представления Моделей связей

Формирование Моделей связей, используемых при представлении подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций, производится в соответствии с валютным законодательством РФ <2> и нормативными актами Банка России, документацией по международным финансовым (платежным) сообщениям на основе стандарта ISO 20022 (далее — документация ISO 20022), в том числе:

---

<2> В том числе: Федеральный закон № 173-ФЗ; Инструкция Банка России от 30.03.2004 № 111-И «Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации» (с изменениями) (далее — Инструкция Банка России № 111-И); Инструкция Банка России № 181-И.

1. Инструкция Банка России № 181-И устанавливает процедуры осуществления уполномоченными банками проверки представленных резидентами документов и информации, в том числе:

• наличия информации о коде вида операции, наличия информации об уникальном номере контракта (кредитного договора), наличия информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ, проверки ожидаемых сроков репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ в части их непревышения даты завершения исполнения обязательств по договору;
• соответствия кода вида операции, представленного резидентом в уполномоченный банк или указанного в расчетном документе по операции, информации, содержащейся в представленных резидентом информации и документах, связанных с проведением операций;
• соответствия информации (включая код вида подтверждающего документа), указанной резидентом в справке о подтверждающих документах, сведениям, содержащимся в представленных резидентом подтверждающих документах, за исключением информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ;
• достаточности документов и информации, в том числе представляемых резидентом для постановки на учет (принятия на обслуживание) контракта (кредитного договора), а также наличия в контракте (кредитном договоре) информации, необходимой уполномоченному банку для осуществления валютного контроля, в том числе за выполнением требований статьи 19 и статьи 24 Федерального закона № 173-ФЗ;
• соблюдения установленного требованиями валютного законодательства РФ порядка заполнения, представления резидентом соответствующих документов и информации;
• наличия полного комплекта документов, необходимых для самостоятельного заполнения уполномоченным банком документов валютного контроля в соответствии с требованиями валютного законодательства РФ.

2. Обмен финансовыми сообщениями при осуществлении перевода денежных средств, в том числе с транзитного валютного счета резидента, аналогичен обмену финансовыми сообщениями в НПС при переводе денежных средств по инициативе плательщика, описанному в Стандарте Банка России СТО БР НПС-2.1-2020 «Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями при переводе денежных средств по инициативе плательщика. Модели связей», и в настоящем Стандарте не рассматривается.

3. Обмен необходимой информацией/документами при заключении контракта (кредитного договора) между резидентом и нерезидентом в настоящем Стандарте не рассматривается, в этой ситуации стороны могут взаимодействовать непосредственно друг с другом по дополнительным информационным каналам связи.

4. С учетом пунктов 1 - 3 настоящего раздела Стандарта представлены:

• Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции;
• Модель связей при осуществлении учета Договора;
• Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке;
• Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо — резидента;
• Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка;
• Модель связей при реорганизации банка УК <3> или закрытии его филиала.

---

<3> Понятие «банк УК» применяется в соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И.

Представленные Модели связей предполагают положительное завершение всех видов процедур проверки представленных резидентами документов и информации. При отрицательном результате проверки, указанной в пункте 1 настоящего раздела, уполномоченный банк возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии — данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

5. В представленных Моделях связей (в том числе сценариях) процесс направления уполномоченным банком информации/документов в рамках отчетности в Банк России отражен информационно; виды сообщений и действия, осуществляемые в рамках указанного процесса, в настоящем Стандарте не рассматриваются.

6. При отражении обмена финансовыми сообщениями в Стандарте используются следующие типы линий.

ТАБЛИЦА 3.1. ТИПЫ ЛИНИЙ

Тип линии	Начертание	Назначение
Сплошная	___________	основной процесс обмена
Штриховая	-----------------	дополнительный процесс обмена (по договоренности сторон)/вспомогательный процесс/дополнительное действие/действие выполняется в отдельных случаях, предусмотренных требованиями валютного законодательства РФ
Сплошная синяя		процесс обмена в рамках отчетности между уполномоченным банком и Банком России — информационно (вне модели)

4. Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции

4.1. Обзорный уровень

Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, описана в соответствии с требованиями главы 2 Инструкции Банка России № 181-И и состоит из следующих процессов:

• направление уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента);
• направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции;
• направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям).

На рисунке 4.1 представлена Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, с учетом используемых в ней процессов и ролей.

В случае поступления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента уполномоченный банк направляет резиденту уведомление о зачислении иностранной валюты в соответствии с Инструкцией Банка России № 111-И.

В случае поступления валюты РФ на расчетный счет резидента уполномоченный банк (по договоренности сторон) направляет резиденту уведомление о зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента.

Резидент при зачислении иностранной валюты (валюты РФ) на свой транзитный валютный счет (расчетный счет) представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <4>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России № 181-И.

---

<4> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости) согласно Инструкции Банка России № 181-И.

При зачислении валюты РФ на расчетный счет резидента в валюте РФ, поступившей от нерезидента, в случае несогласия резидента с кодом вида операции, указанным в поступившем от нерезидента расчетном документе по операции, либо в случае отсутствия в расчетном документе по операции кода вида операции резидент одновременно с документами, связанными с проведением операций, вправе представить в уполномоченный банк информацию о соответствующем таким документам коде вида операции.

Резидент при списании иностранной валюты (валюты РФ) со своего расчетного счета одновременно (при необходимости) с распоряжением о переводе денежных средств представляет в уполномоченный банк документы и (или) информацию <5>, связанные с проведением операций, за исключением случаев, предусмотренных главой 2 Инструкции Банка России № 181-И.

---

<5> О коде вида операции, об уникальном номере договора (при необходимости), об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ (при необходимости) согласно Инструкции Банка России № 181-И.

В случае если в представленных резидентом документах, связанных с проведением операций, содержится недостаточно информации для определения кода вида операции (для отражения кода вида операции в данных по операциям), уполномоченный банк запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям код вида операции, соответствующий характеру проводимой операции.

Резидент вправе представить уполномоченному банку без его запроса дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие на их основании указать в данных по операциям соответствующий проводимой операции код вида операции.

В случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И, уполномоченный банк самостоятельно отражает в данных по операциям сведения, включая код валютной операции, по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (без представления резидентом документов, связанных с проведением операций). При этом он вправе проинформировать резидента о коде вида операции, который отражен им в данных по операциям; в случае несогласия резидента с указанным уполномоченным банком кодом вида операции резидент вправе представить в уполномоченный банк информацию об изменении кода вида операции и документы, связанные с проведением операции.

С учетом полученных от резидента документов и информации уполномоченный банк отражает в данных по операциям соответствующие сведения об операциях по зачислению денежных средств на транзитный валютный счет (расчетный счет) резидента (по списанию денежных средств с расчетного счета резидента).

На основании данных по операциям уполномоченный банк формирует и направляет в Банк России отчетность по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 4.1.

ТАБЛИЦА 4.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Направление уведомления о зачислении денежных средств	Резидент Уполномоченный банк
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции	Резидент Уполномоченный банк
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент Уполномоченный банк

4.2. Концептуальный уровень

4.2.1. Процесс направления уведомления о зачислении денежных средств (при поступлении денежных средств на счет резидента)

РИСУНОК 4.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

---

<6> При необходимости — направление сообщения об отмене (аннулировании) ранее направленного уведомления.

ТАБЛИЦА 4.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Уполномоченный банк

4.2.2. Процесс направления документов и (или) информации, связанных с проведением операции

ТАБЛИЦА 4.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Уполномоченный банк
Уполномоченный банк <7>	Резидент

---

<7> В случае самостоятельного отражения в данных по операциям (в соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И) уполномоченным банком сведений, включая код вида операции (информирование резидента), при этом резидент не направляет отчет о статусе.

4.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для отражения уполномоченным банком кода вида операции в данных по операциям)

ТАБЛИЦА 4.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Уполномоченный банк

4.2.4. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции, используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 4.5. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Сведения о валютной операции /auth.024/	направление резидентом в уполномоченный банк документов и (или) информации, связанных с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств
Справка о подтверждающих документах /auth.025/	направление резидентом в уполномоченный банк справки о подтверждающих документах (при необходимости с подтверждающими документами, связанными с проведением операции по зачислению (списанию) денежных средств)
Письмо (с вложениями) /auth.026/	направление уполномоченным банком резиденту уведомления о зачислении денежных средств/сообщения об отмене (аннулировании) ранее направленного уведомления о зачислении денежных средств
	направление запроса уполномоченным банком резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям
	направление резидентом в уполномоченный банк дополнительных документов и (или) информации для отражения кода вида операции в данных по операциям
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/	направление уполномоченным банком резиденту отчета о статусе документов валютного контроля

4.2.5. Основные сценарии Модели связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции

Сценарий 1. Идентификация Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, операции по зачислению иностранной валюты на его транзитный валютный счет в Банке «А», выполняющем роль уполномоченного банка, — без представления Клиентом банка «А» справки о подтверждающих документах и без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации.

ТАБЛИЦА 4.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление уведомления о зачислении денежных средств	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»

Сценарий 2. Идентификация Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, операции по зачислению валюты РФ на его расчетный счет в Банке «А», выполняющем роль уполномоченного банка, — с представлением Клиентом банка «А» справки о подтверждающих документах по запросу Банка «А» (без направления уведомления о зачислении денежных средств).

РИСУНОК 4.6. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2

ТАБЛИЦА 4.7. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»

Сценарий 3. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, одновременно с распоряжением о списании со своего транзитного валютного счета зачисленной на него иностранной валюты представляет Банку «А», выполняющему роль уполномоченного банка, информацию о коде вида операций и документы, связанные с проведением операций, а также представляет дополнительные документы (в том числе справку о подтверждающих документах) и информацию об уникальном номере контракта (без запроса со стороны Банка «А»).

РИСУНОК 4.7. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

ТАБЛИЦА 4.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление уведомления о зачислении денежных средств	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»

Сценарий 4. Осуществление платежа в иностранной валюте по импортному контракту Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, со своего расчетного счета в Банке «А», выполняющем роль уполномоченного банка, — без представления Клиентом банка «А» справки о подтверждающих документах и без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации.

РИСУНОК 4.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 4

ТАБЛИЦА 4.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление документов и (или) информации, связанных с проведением операции	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»

ТАБЛИЦА 4.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент	Клиент банка «А»
	Уполномоченный банк	Банк «А»

5. Модель связей при осуществлении учета Договора

5.1. Обзорный уровень

Модель связей при осуществлении учета Договора описана в соответствии с требованиями глав 5, 6 и 7 Инструкции Банка России № 181-И и состоит из следующих процессов:

• инициирование постановки на учет Договора (снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке);
• направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК);
• подтверждение постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке).

На рисунке 5.1 представлена Модель связей при осуществлении учета Договора с учетом используемых в ней процессов и ролей.

Резидент, являющийся стороной по Договору, инициирует его постановку на учет, представляя в банк УК документы, предусмотренные Инструкцией Банка России № 181-И.

В случае если в представленных резидентом документах и информации уполномоченному банку недостаточно сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК, банк УК запрашивает у резидента, и резидент представляет дополнительные документы и (или) информацию, позволяющие банку УК на их основании заполнить раздел I ВБК.

Банк УК принимает на учет Договор, присваивает ему уникальный номер и формирует ВБК (с заполнением раздела I ВБК). В подтверждение постановки на учет Договора банк УК направляет резиденту информацию об уникальном номере принятого на учет Договора и дате его постановки на учет, а также по запросу резидента или по договоренности сторон — ВБК.

Модель связей при осуществлении учета Договора предусматривает возможность снятия с учета Договора по инициативе резидента; изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке. Данные процессы проходят аналогично Модели связей, представленной на рисунке 5.1.

В соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И снятие с учета Договора может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.

В случае инициирования резидентом снятия с учета Договора резидент представляет в банк УК заявление о снятии с учета Договора и документы, необходимые для его снятия с учета в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И.

Банк УК проверяет заявление о снятии с учета Договора, полноту представленного комплекта документов, соответствие основания снятия с учета Договора сведениям, содержащимся в представленных документах, или иной информации, которой располагает банк УК в связи с проведением операций резидента, и принимает решение о снятии с учета Договора <8>.

---

<8> В случае принятия решения об отказе в снятии с учета Договора — возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии — данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

В случаях, установленных требованиями Инструкции Банка России № 181-И (в подтверждение снятия с учета Договора), банк УК сообщает резиденту дату снятия Договора с учета/передает резиденту информацию, содержащуюся в разделе I ВБК/передает по требованию резидента ВБК.

Банк УК вправе самостоятельно снять с учета Договор в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И, при этом банк УК должен проинформировать резидента о снятии с учета Договора.

В соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И изменение сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке, может инициироваться по инициативе как резидента, так и банка УК.

В случае инициирования резидентом изменения сведений о Договоре, принятом на учет, резидент представляет в банк УК заявление о внесении изменений в раздел I ВБК и (при необходимости) документы, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И.

Банк УК проверяет заявление о внесении изменений в раздел I ВБК, полноту представленного комплекта документов, наличие и соответствие оснований для внесения изменений в раздел I ВБК и принимает решение о внесении изменений в раздел I ВБК <9>.

---

<9> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в раздел I ВБК — возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии — данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

В случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И, банк УК осуществляет внесение изменений в раздел I ВБК самостоятельно без представления резидентом заявления о внесении изменений в раздел I ВБК.

В соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И банк УК направляет резиденту подтверждение о внесении изменений в раздел I ВБК.

Банк УК направляет информацию о поставленном на учет Договоре (ВБК по снятому с учета Договору, информацию об изменении сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке) в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 5.1.

ТАБЛИЦА 5.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Инициирование постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре)	Резидент Банк УК
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент Банк УК
Подтверждение постановки на учет Договора (снятия с учета Договора; изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре)	Резидент Банк УК

5.2. Концептуальный уровень

5.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора/изменения сведений (по инициативе резидента), указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке

---

<10> В случае если Инструкцией Банка России № 181-И предусмотрено одновременное представление резидентом каких-либо документов с заявлением о внесении изменений в раздел I ВБК.

ТАБЛИЦА 5.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

5.2.2. Процесс инициирования снятия с учета Договора

---

<11> Штриховой тип линии означает, что действие выполняется в отдельных случаях, предусмотренных требованиями Инструкции Банка России № 181-И (для всех процессов модели).

<12> В случае если требованиями Инструкции Банка России № 181-И предусмотрено одновременное представление резидентом каких-либо документов с заявлением о снятии с учета контракта (кредитного договора).

<13> «Направление подтверждающих документов» — если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно заполнить справку о подтверждающих документах.

ТАБЛИЦА 5.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

5.2.3. Процесс направления запроса и (или) получения дополнительных документов и (или) информации (при недостаточности сведений для заполнения банком УК раздела I ВБК)

ТАБЛИЦА 5.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

5.2.4. Процесс подтверждения постановки на учет Договора/снятия с учета Договора

---

<14> По договоренности сторон или по запросу резидента.

ТАБЛИЦА 5.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

5.2.5. Процесс подтверждения изменения сведений, указанных в разделе I ВБК, о Договоре, находящемся на обслуживании в уполномоченном банке

ТАБЛИЦА 5.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

5.2.6. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при осуществлении учета Договора используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 5.7. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/	направление резидентом в банк УК документов и (или) информации, предусмотренных требованиями валютного законодательства РФ для постановки на учет контракта (кредитного договора)
Заявление о снятии с учета контракта (кредитного договора) /auth.020/	направление резидентом в банк УК заявления о снятии с учета контракта (кредитного договора) и при необходимости документов, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)
Заявление о внесении изменений в раздел I ВБК /auth.021/	направление резидентом в банк УК заявления о внесении изменений в раздел I ВБК и при необходимости документов, которые подтверждают необходимость внесения изменений в раздел I ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И
Справка о подтверждающих документах /auth.025/	направление резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И для снятия с учета контракта (кредитного договора)
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/	направление банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля
Письмо (с вложениями) /auth.026/	направление запроса банком УК резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК
	направление резидентом в банк УК дополнительных документов и (или) информации для заполнения банком УК раздела I ВБК
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/	направление банком УК резиденту информации об уникальном номере принятого на учет контракта (кредитного договора) и дате его постановки на учет/о снятии (дате снятия) с учета контракта (кредитного договора)/о разделе I ВБК с внесенными в него изменениями — в соответствии с Инструкцией Банка России № 181-И
Запрос ведомости банковского контроля /auth.023/	направление резидентом банку УК запроса ВБК
Ведомость банковского контроля /auth.022/	направление банком УК резиденту ВБК в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И для постановки на учет (для снятия с учета) контракта (кредитного договора)

5.2.7. Основные сценарии Модели связей при осуществлении учета Договора

Сценарий 1. Постановка на учет экспортного контракта Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, при представлении им полной информации для формирования Банком «А», выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации), а также с просьбой Клиента банка «А» представить Банк «А» ВБК после постановки контракта на учет.

ТАБЛИЦА 5.8. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение постановки на учет Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 2. Постановка на учет кредитного договора Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, при представлении им неполной информации для формирования Банком «А», выполняющим роль банка УК, раздела I ВБК (с запросом Банком «А» дополнительных документов и (или) информации).

РИСУНОК 5.8. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2

ТАБЛИЦА 5.9. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Направление запроса и (или) получение дополнительных документов и (или) информации	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение постановки на учет Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 3. В связи с уступкой Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, требования по экспортному контракту компании-нерезиденту Клиент банка «А» представляет документы в Банк «А», выполняющий роль банка УК, в том числе дополнительно (без запроса со стороны Банка «А») представляет справку о подтверждающих документах и снимает с учета указанный контракт — с получением ВБК по договоренности сторон (без запроса резидентом ВБК).

РИСУНОК 5.9. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

ТАБЛИЦА 5.10. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 4. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, снимает с учета импортный контракт в связи с закрытием им всех расчетных счетов в Банке «А», выполняющем роль банка УК.

ТАБЛИЦА 5.11. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 4

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 5. Самостоятельное снятие с учета кредитного договора Банком «А», выполняющим роль банка УК, по истечение срока, предусмотренного Инструкцией Банка России № 181-И, в связи с исполнением по нему всех обязательств и непредставлением Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента, заявления о снятии с учета данного кредитного договора.

РИСУНОК 5.11. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 5

ТАБЛИЦА 5.12. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 5

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование снятия с учета Договора	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 6. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, снимает с учета в Банке «А», выполняющем роль банка УК, импортный контракт в связи с прекращением оснований постановки на учет вследствие внесения в него соответствующих дополнений — с просьбой представить Банк «А» ВБК после снятия контракта с учета (без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации).

РИСУНОК 5.12. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 6

ТАБЛИЦА 5.13. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 6

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение снятия с учета Договора	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 7. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, продлевает дату завершения исполнения обязательств по импортному контракту, действующему до исполнения сторонами своих обязательств и находящемуся на обслуживании в Банке «А», выполняющем роль банка УК (без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации).

ТАБЛИЦА 5.14. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 7

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 8. Изменение сведений о кредитном договоре Клиента банка «А», выполняющего роль резидента, в связи с реорганизацией Банка «А», выполняющего роль банка УК.

РИСУНОК 5.14. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 8

ТАБЛИЦА 5.15. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 8

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование изменения сведений о Договоре, принятом на учет	Банк УК	Банк «А»
Подтверждение изменения сведений о Договоре, принятом на учет	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

6. Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке

6.1. Обзорный уровень

Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, описана в соответствии с требованиями главы 8 Инструкции Банка России № 181-И, предполагает положительное завершение всех видов процедур и состоит из следующего процесса:

РИСУНОК 6.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ДОКУМЕНТОВ ПО ДОГОВОРУ, НАХОДЯЩЕМУСЯ НА ОБСЛУЖИВАНИИ В УПОЛНОМОЧЕННОМ БАНКЕ

В случаях, предусмотренных требованиями Инструкции Банка России № 181-И, резидент представляет в банк УК подтверждающие документы и одновременно с ними (при необходимости) — справку о подтверждающих документах либо справку о подтверждающих документах без представления декларации на товары. Банк УК принимает решение о внесении изменений в ВБК <15>.

---

<15> В случае принятия решения об отказе во внесении изменений в ВБК — возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии — данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

В случае если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно на основании подтверждающих документов, представленных резидентом, заполнить справку о подтверждающих документах, банк УК самостоятельно заполняет справку о подтверждающих документах в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И.

Банк УК направляет информацию о подтверждающих документах по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 6.1.

ТАБЛИЦА 6.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Направление подтверждающих документов	Резидент Банк УК

6.2. Концептуальный уровень

6.2.1. Процесс направления подтверждающих документов

---

<16> «Направление подтверждающих документов» — если в соответствии с условиями договора уполномоченному банку резидентом предоставлено право самостоятельно заполнить справку о подтверждающих документах.

ТАБЛИЦА 6.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк УК

6.2.2. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке, используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 6.3. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Справка о подтверждающих документах /auth.025/	направление резидентом в банк УК справки о подтверждающих документах с подтверждающими документами или без деклараций на товары
Письмо (с вложениями) /auth.026/	направление резидентом в банк УК подтверждающих документах в целях самостоятельного заполнения банком УК справки о подтверждающих документах (если определено договорными отношениями между Участниками)
	направление запроса банком УК резиденту о необходимости представления дополнительных документов и (или) информации
	направление резидентом в банк УК дополнительных документов и (или) информации
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/	направление банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля

6.2.3. Основные сценарии Модели связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке

Сценарий 1. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк «А», выполняющий роль банка УК, а также справку о подтверждающих документах — без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации.

ТАБЛИЦА 6.4. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление подтверждающих документов	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 2. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк «А», выполняющий роль банка УК, а также справку о подтверждающих документах — с запросом Банка «А» у Клиента банка «А» дополнительных документов и (или) информации.

РИСУНОК 6.4. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 2

ТАБЛИЦА 6.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление подтверждающих документов	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

Сценарий 3. Клиент банка «А», выполняющий роль резидента, представляет документы, подтверждающие выполнение работ по импортному контракту, принятому ранее на учет в Банк «А», выполняющий роль банка УК. Клиентом банка «А» предоставлено право Банку «А» самостоятельно на основании представленных им подтверждающих документов заполнять справку о подтверждающих документах. Без запроса Банком «А» дополнительных документов и (или) информации.

РИСУНОК 6.5. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

ТАБЛИЦА 6.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Направление подтверждающих документов	Резидент	Клиент банка «А»
	Банк УК	Банк «А»

7. Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо — резидента

7.1. Обзорный уровень

В случае полной передачи резидентом своих прав по Договору (далее — резидент 1), который находится на обслуживании в банке УК, путем уступки требования другому лицу — резиденту (в том числе в случае перехода прав к другому лицу — резиденту на основании федерального закона или судебного акта), за исключением случая, указанного в пункте 10.14 Инструкции Банка России № 181-И, или в случае полного перевода резидентом 1 долга по Договору, который находится на обслуживании в банке УК, на другое лицо — резидента (далее указанное в настоящей Модели связей другое лицо — резидент — резидент 2), резидент 1 должен снять Договор с учета в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.

Резидент 1 должен передать резиденту 2 Договор либо выписку из такого Договора, содержащие информацию, необходимую новому банку УК для постановки на учет резидентом 2 Договора и осуществления валютного контроля за выполнением резидентом требований статьи 19 Федерального закона № 173-ФЗ. Резидент 1 должен передать резиденту 2 также информацию, содержащуюся в разделе I ВБК по Договору, полученную резидентом 1 от банка УК в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И. В настоящем Стандарте не рассматривается ситуация обмена необходимыми документами и информацией между резидентом 1 и резидентом 2, при этом стороны могут взаимодействовать непосредственно друг с другом по дополнительным информационным каналам связи.

Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо — резидента описана в отношении резидента 2 и нового банка УК в соответствии с требованиями пункта 10.2 главы 10 Инструкции Банка России № 181-И и состоит из следующих процессов:

Резидент 2 для принятия Договора на обслуживание новым банком УК представляет в новый банк УК документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И.

Новый банк УК запрашивает в Банке России ВБК, соответствующую уникальному номеру Договора, представленного резидентом 2 в новый банк УК (вне модели). Новый банк УК не запрашивает в Банке России указанную в настоящем абзаце ВБК, если банк УК и новый банк УК являются одним и тем же банком УК.

В случае получения новым банком УК от Банка России ВБК по Договору новый банк УК принимает указанную ВБК, формирует новую ВБК в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И, в том числе если банк УК и новый банк УК являются одним и тем же банком УК.

Новый банк УК осуществляет дальнейшее ведение вновь сформированной ВБК в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И. В подтверждение новый банк УК направляет резиденту 2 информацию о новом уникальном номере принятого на учет Договора и дате его постановки на учет.

Новый банк УК направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В случае получения новым банком УК от Банка России в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И информации об отсутствии у Банка России соответствующей ВБК новый банк УК отказывает резиденту 2 в принятии на учет такого Договора.

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 7.1.

ТАБЛИЦА 7.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент 2 Новый банк УК
Подтверждение постановки на учет Договора	Новый банк УК Резидент 2

7.2. Концептуальный уровень

7.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора

РИСУНОК 7.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

ТАБЛИЦА 7.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент 2	Новый банк УК

7.2.2. Процесс подтверждения постановки на учет Договора

РИСУНОК 7.3. СВЯЗИ РОЛЕЙ

ТАБЛИЦА 7.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент 2	Новый банк УК

7.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо — резидента используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 7.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/	направление резидентом 2 в новый банк УК документов и (или) информации, предусмотренных Инструкцией Банка России № 181-И для постановки на учет контракта (кредитного договора)
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/	направление новым банком УК резиденту 2 отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/	направление новым банком УК резиденту 2 информации о новом уникальном номере принятого на учет контракта (кредитного договора) и дате его постановки на учет

7.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо — резидента

Сценарий 1. Постановка на учет экспортного контракта Клиентом банка «Б», выполняющим роль резидента 2, в Банке «Б», выполняющем роль нового банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту банка «Б» требования по данному контракту Клиентом банка «А», выполняющим роль резидента 1.

---

<17> В пункте 7.2.4 настоящего Стандарта штриховыми стрелками обозначено (для информации) снятие Договора с учета резидентом 1 в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.

ТАБЛИЦА 7.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент банка «Б»
	Новый банк УК	Банк «Б»
Подтверждение постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент банка «Б»
	Новый банк УК	Банк «Б»

Сценарий 2. Постановка на учет кредитного договора Клиентом 2 банка «А», выполняющим роль резидента 2, в Банке «А», выполняющем роль банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту 2 банка «А» требования по данному договору Клиентом 1 банка «А», выполняющим роль резидента 1. Оба резидента являются клиентами головного офиса Банка «А».

ТАБЛИЦА 7.6. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 2

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент 2 банка «А»
	Новый банк УК	Банк «А»
Подтверждение постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент 2 банка «А»
	Новый банк УК	Банк «А»

Сценарий 3. Постановка на учет кредитного договора Клиентом филиала банка «А», выполняющим роль резидента 2, в филиале банка «А», выполняющем роль нового банка УК, в связи с полной уступкой Клиенту филиала банка «А» требования по данному контракту Клиентом головного офиса банка «А», выполняющим роль резидента 1.

РИСУНОК 7.6. ОБМЕН СООБЩЕНИЯМИ, СЦЕНАРИЙ 3

ТАБЛИЦА 7.7. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 3

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент филиала банка «А»
	Новый банк УК	Филиал банка «А»
Подтверждение постановки на учет Договора	Резидент 2	Клиент филиала банка «А»
	Новый банк УК	Филиал банка «А»

8. Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка

8.1. Обзорный уровень

Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка описана в отношении резидента и нового банка УК в соответствии с требованиями глав 11 и 12 Инструкции Банка России № 181-И <18> и состоит из следующих процессов:

---

<18> Обмен финансовыми сообщениями между резидентом и предыдущим банком УК при снятии Договора с учета осуществляется в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.

- инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК;

- подтверждение принятия на обслуживание Договора.

На рисунке 8.1 представлена Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка с учетом используемых в ней процессов и ролей.

РИСУНОК 8.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ ПОСТАНОВКЕ НА УЧЕТ ДОГОВОРА В СВЯЗИ С ЕГО ПЕРЕВОДОМ ИЗ ДРУГОГО УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА

Резидент для постановки на учет Договора в новый уполномоченный банк в связи с его переводом из другого уполномоченного банка представляет в новый банк УК документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И.

Новый банк УК запрашивает в Банке России ВБК, соответствующую уникальному номеру Договора, представленного резидентом в новый банк УК (вне модели).

В случае получения новым банком УК от Банка России ВБК по Договору новый банк УК вносит в нее информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И, сохраняет уникальный номер, присвоенный Договору предыдущим банком УК.

Новый банк УК осуществляет дальнейшее ведение принятой ВБК в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И. В подтверждение новый банк УК направляет резиденту информацию о принятии им Договора на обслуживание.

Новый банк УК направляет информацию о принятом им на обслуживание Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В случае получения новым банком УК от Банка России в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И информации об отсутствии у Банка России соответствующей ВБК новый банк УК отказывает резиденту в принятии на обслуживание такого Договора.

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 8.1.

ТАБЛИЦА 8.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК	Резидент Новый банк УК
Подтверждение принятия на обслуживание Договора	Новый банк УК Резидент

8.2. Концептуальный уровень

8.2.1. Процесс инициирования постановки на учет Договора в новом банке УК

РИСУНОК 8.2. СВЯЗИ РОЛЕЙ

ТАБЛИЦА 8.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Новый банк УК

8.2.2. Процесс подтверждения принятия на обслуживание Договора

ТАБЛИЦА 8.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Новый банк УК

8.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 8.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Сообщение о постановке на учет контракта (кредитного договора) /auth.018/	направление резидентом в новый банк УК документов и (или) информации, предусмотренных требованиями Инструкции Банка России № 181-И для постановки на учет контракта (кредитного договора)
Отчет о статусе документов ВК /auth.027/	направление новым банком УК резиденту отчета о статусе представленных клиентом документов валютного контроля
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/	направление новым банком УК резиденту информации о принятии Договора на обслуживание

8.2.4. Основные сценарии Модели связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка

Сценарий 1. Клиент банка «Б», выполняющий роль резидента, желает перевести на обслуживание в Банк «Б» свой импортный контракт в связи с отзывом у Банка «А» лицензии на осуществление банковских операций, в котором на учете стоит данный контракт. Банк «Б» выполняет роль нового банка УК.

ТАБЛИЦА 8.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование постановки на учет Договора в новом банке УК	Резидент	Клиент банка «Б»
	Новый банк УК	Банк «Б»
Подтверждение принятия на обслуживание Договора	Резидент	Клиент банка «Б»
	Новый банк УК	Банк «Б»

9. Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала

9.1. Обзорный уровень

Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала описана в соответствии с требованиями главы 13 Инструкции Банка России № 181-И и состоит из следующих процессов:

• инициирование передачи Договора;
• информирование о смене банка УК.

На рисунке 9.1 представлена Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала с учетом используемых в ней процессов и ролей.

Реорганизуемый банк УК или закрываемый филиал банка УК, являющийся банком УК, передает в банк-правопреемник документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И.

Банк-правопреемник вносит в переданные ему ВБК сведения в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И и информирует резидента о том, что теперь он является его банком УК.

Банк-правопреемник направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 9.1.

ТАБЛИЦА 9.1. РОЛИ

Процессы	Роли
Инициирование передачи Договора	Банк УК Банк-правопреемник
Информирование о смене банка УК	Банк-правопреемник Резидент

9.2. Концептуальный уровень

9.2.1. Процесс инициирования передачи Договора

ТАБЛИЦА 9.2. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Банк УК	Банк-правопреемник

9.2.2. Процесс информирования о смене банка УК

ТАБЛИЦА 9.3. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ РОЛИ

Роль «I»	Роль «II»
Резидент	Банк-правопреемник

9.2.3. Сообщения, используемые в Модели связей

Для выполнения действий между двумя ролями в рамках Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала используются следующие финансовые сообщения из состава сообщений, разработанных на основе Стандарта ISO 20022.

ТАБЛИЦА 9.4. ПРИНЯТЫЕ К ИСПОЛЬЗОВАНИЮ В НПС СООБЩЕНИЯ

Наименование сообщения	Действие, проводимое с использованием сообщения
Ведомость банковского контроля /auth.022/	направление банком УК банку-правопреемнику незакрытой ВБК по принятому на учет контракту (кредитному договору)
Письмо (с вложениями) /auth.026/	направление банком УК банку-правопреемнику досье валютного контроля по контракту (кредитному договору), принятому на учет
Сведения о контракте (кредитном договоре) /auth.019/	направление банком-правопреемником резиденту информации о том, что теперь он является его банком УК

9.2.4. Основные сценарии Модели связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала

Сценарий 1. Закрывающийся филиал банка «А», выполняющий роль банка УК, переводит импортный договор своего клиента, выполняющего роль резидента, на учет в головной офис банка «А», выполняющий роль банка-правопреемника.

---

<19> В пункте 9.2.4 настоящего Стандарта штриховыми стрелками обозначена (для информации) постановка Договора на учет резидентом в соответствии с требованиями Инструкции Банка России № 181-И и Моделью связей, описанной в разделе 5 настоящего Стандарта.

ТАБЛИЦА 9.5. ВЗАИМОДЕЙСТВУЮЩИЕ СТОРОНЫ, СЦЕНАРИЙ 1

Процессы	Роли	Участники обмена сообщениями
Инициирование передачи Договора	Банк УК	Филиал банка «А»
	Банк-правопреемник	Головной офис банка «А»
Информирование о смене банка УК	Банк-правопреемник	Головной офис банка «А»
	Резидент	Клиент филиала банка «А»

10. Соответствие документов и сообщений в рамках валютного контроля

Функциональное соответствие между документами валютного контроля, определенными законодательством РФ и нормативными актами Банка России, и финансовыми сообщениями в составе Стандартов ISO 20022 НПС, используемыми в рамках валютного контроля, представлено в Таблице 10.1.

Структура и реквизитный состав сообщений, а также правила размещения реквизитов указанных документов валютного контроля в составе финансовых сообщений Стандартов ISO 20022 НПС формируются с использованием специализированной автоматизированной системы управления стандартами Банка России и публикуются на специализированном портале Банка России сети Интернет в открытом доступе <20>.

---

<20> Глава 7 Стандарта Банка России СТО БР НПС-1.1-2020 «Финансовые сообщения в НПС. Общие положения».

ТАБЛИЦА 10.1. ФУНКЦИОНАЛЬНОЕ СООТВЕТСТВИЕ ДОКУМЕНТОВ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ И СООБЩЕНИЙ

Наименование документа валютного контроля	Перечень нормативных документов, устанавливающих в отношении данных документов валютного контроля		Сообщения, включенные в Стандарты ISO 20022 НПС
	общие требования	определение формы
Справка о подтверждающих документах	Инструкция Банка России № 181-И	Инструкция Банка России № 181-И	Справка о подтверждающих документах /auth.025/
Ведомость банковского контроля	Инструкция Банка России № 181-И	Инструкция Банка России № 181-И	Ведомость банковского контроля /auth.022/

---