Приказ ФГБУ «ФКП Росреестра» от 03.09.2021 № П/364-21

«О внесении изменений в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении „Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии“, утвержденное приказом ФГБУ „ФКП Росреестра“ от 23.08.2019 № П/261»

В целях совершенствования организации проведения контрольных мероприятий в федеральном государственном бюджетном учреждении «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» приказываю:

1. Внести изменения в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии», утвержденное приказом ФГБУ «ФКП Росреестра» от 23.08.2019 № П/261, изложив его в редакции согласно приложению к настоящему приказу.

2. Приказ ФГБУ «ФКП Росреестра» от 13.11.2020 № П/367 «О внесении изменений в Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении „Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии“, утвержденное приказом ФГБУ „ФКП Росреестра“ от 23.08.2019 № П/261» признать утратившим силу.

3. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.

1.1. Положение об организации и проведении проверок в федеральном государственном бюджетном учреждении «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» (далее — Положение) разработано на основании пункта 27 устава <1>, а также в соответствии с пунктом 3 приказа Росреестра от 10.01.2018 № П/0006 «Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии» и пунктом 1.7 Положения о внутреннем контроле в федеральном государственном бюджетном учреждении «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии» <2>.

<1> Устав федерального государственного бюджетного учреждения «Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии», утвержденный приказом Росреестра от 01.09.2011 № П/331 (в редакции приказов Росреестра от 13.12.2016 № П/0595, от 28.06.2017 № П/0302, от 11.12.2017 № П/0579, от 10.09.2018 № П/0378, от 27.09.2018 № П/0403, от 21.12.2018 № П/0504, от 04.03.2019 № П/0073 и от 11.03.2019 № П/0079, от 14.08.2019, от 17.06.2020 № П/0200, от 10.08.2020 № П/0292, от 06.11.2020 № П/0405, от 06.11.2020 № П/0406, от 01.03.2021 № П/0080, от 15.03.2021 № П/0103, от 08.06.2021 № П/0250).

<2> Утверждено приказом ФГБУ «ФКП Росреестра» от 11.07.2014 № П/187 (в редакции приказа ФГБУ «ФКП Росреестра» от 26.01.2018 № П/017).

1.2. Положение определяет цель, задачи, виды, формы, порядок проведения проверок деятельности структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ «ФКП Росреестра» и филиалов ФГБУ «ФКП Росреестра» (далее — проверяемые подразделения) при реализации ими возложенных на них функций и полномочий, а также порядок организации планирования проверок.

1.3. Проведение проверки — это контрольное мероприятие, направленное на анализ и оценку деятельности проверяемого подразделения, выявление нарушений и недостатков, выработку и применение мер по устранению и недопущению их в дальнейшем.

1.4. Предметом проверки является исполнение проверяемым подразделением функций и полномочий, установленных нормативными актами Российской Федерации, Росреестра, локальными нормативными актами ФГБУ «ФКП Росреестра», а также функций и полномочий, переданных ему в установленном порядке.

1.5. Организация планирования и проведения проверок, контроль своевременности их проведения и устранения нарушений, выявленных в ходе проверок, представление в Росреестр необходимой информации по результатам проведенных проверок осуществляется структурным подразделением центрального аппарата ФГБУ «ФКП Росреестра», наделенным функциями по организации внутреннего контроля (далее — Управление).

1.6. Разрабатываемые филиалами ФГБУ «ФКП Росреестра» (далее — Филиалы) положения о проведении проверок должны учитывать требования настоящего Положения.

1.7. Особенности проведения проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки регламентируются действующим законодательством Российской Федерации в указанных сферах.

2.1. Целью проверки является оценка деятельности проверяемого подразделения, а также совершенствование и повышение ее эффективности.

2.2 Основные задачи проведения проверки:

• контроль организации и реализации исполнения проверяемым подразделением функций и полномочий в установленной сфере деятельности;
• выявление нарушений и недостатков в деятельности проверяемого подразделения, определение причин их возникновения, а также выработка мер, направленных на их устранение и недопущение в дальнейшем;
• определение рисков при ненадлежащей реализации функций и исполнении возложенных полномочий;
• контроль своевременности и полноты устранения проверенным подразделением нарушений и недостатков, выявленных по результатам ранее проведенных проверок;
• оказание практической помощи в повышении эффективности деятельности проверяемого подразделения;
• изучение, обобщение и распространение лучших практик (положительного опыта, передовых форм и методов работы) проверяемого подразделения.

2.3 Проверки подразделяются на плановые и внеплановые.

2.4. Плановые проверки проводятся на основании плана-графика проверок ФГБУ «ФКП Росреестра» на календарный год, утвержденного приказом ФГБУ «ФКП Росреестра» (далее — План-график проверок).

2.5. Внеплановые проверки проводятся по решению директора ФГБУ «ФКП Росреестра» в связи с исполнением поручений Росреестра или необходимостью проверки сведений, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях федеральных органов государственной власти, органов местного самоуправления, в жалобах и обращениях физических и юридических лиц, а также на основании информации, ставшей известной заместителям директора ФГБУ «ФКП Росреестра», начальникам структурных подразделений центрального аппарата ФГБУ «ФКП Росреестра» (далее — СПЦА) в ходе выполнения ими своих должностных обязанностей, в том числе в рамках осуществления текущего контроля.

2.6. Плановые и внеплановые проверки по совокупности вопросов подразделяются на комплексные, тематические и контрольные.

2.7. Комплексная проверка — проверка, направленная на всестороннее изучение и оценку состояния и результатов деятельности проверяемого подразделения по исполнению основных задач и функций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Проверяемым подразделением при проведении комплексных проверок являются только Филиалы.

При проведении комплексной проверки в обязательном порядке рассматриваются вопросы, касающиеся:

• исполнения переданных ФГБУ «ФКП Росреестра» в установленном законодательством порядке полномочий в сфере государственной регистрации прав, государственного кадастрового учета и кадастровой оценки;
• планирования и исполнения государственного задания;
• финансово-хозяйственной деятельности, в том числе деятельности по осуществлению закупок товаров, работ, услуг для нужд проверяемого подразделения;
• организационно-управленческой деятельности;
• кадрового обеспечения;
• противодействия коррупции.

Вопросы по иным направлениям деятельности проверяемого подразделения включаются в комплексную проверку по предложению СПЦА.

Плановая комплексная проверка проводится не чаще одного раза в 3 года.

2.8. Тематическая проверка — проверка, направленная на изучение и оценку состояния не более двух отдельных направлений деятельности проверяемого подразделения.

При проведении внеплановой тематической проверки в случае необходимости могут изучаться более двух направлений деятельности проверяемого подразделения.

2.9. Контрольная проверка — проверка, направленная на изучение и оценку результатов деятельности проверяемого подразделения по устранению и недопущению в дальнейшей работе нарушений и недостатков, выявленных в ходе ранее проведенных проверок.

Контрольная проверка проводится не ранее чем через 3 месяца после завершения комплексной или тематической проверки.

2.10. Проверки могут проводиться как в форме выезда по местонахождению проверяемого подразделения, так и без выезда.

2.11. Организация, порядок подготовки и проведение проверок без выезда осуществляются с учетом требований настоящего Положения.

2.12. Срок проведения комплексной проверки составляет не более 30 календарных дней.

Срок проведения тематической и контрольной проверок с выездом по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 15 календарных дней.

Срок проведения тематической и контрольной проверок без выезда по местонахождению проверяемого подразделения составляет не более 30 календарных дней.

Срок проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности вне зависимости от формы ее проведения составляет не более 30 календарных дней.

3.1. Планирование проверок осуществляется исходя из конкретных и подтвержденных обоснований, позволяющих однозначно определить потенциальные проверяемые подразделения и наиболее значимые для проверки направления деятельности.

3.2. При планировании проверок используются индикаторы, приведенные в приложении № 1 к настоящему Положению.

Индикаторы — это показатели, которые свидетельствуют о наличии риска наступления негативных последствий в деятельности потенциального проверяемого подразделения.

3.3. Планирование проверок по вопросам защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки, ввиду их специфики, осуществляется без использования индикаторов, на основании конкретных обоснованных предложений соответствующих СПЦА.

3.4. Планирование проверок филиалов ФГБУ «ФКП Росреестра» — ВЦТО, с учетом специфики их деятельности, осуществляется без использования индикаторов на основе обоснованных предложений СПЦА, курирующих и координирующих деятельность указанных Филиалов, а также с учетом факторов, которые могут повлечь наступление негативных последствий.

3.5. При планировании проверок также учитываются поручения Росреестра, директора ФГБУ «ФКП Росреестра» и другие факторы.

3.6. Информация для расчета значений индикаторов предоставляется СПЦА по запросу Управления не позднее 30 октября текущего года.

На основании результата анализа значений индикаторов, предложений СПЦА и поручений, указанных в пунктах 3.2 — 3.5 Положения соответственно, Управление формирует проект Плана-графика проверок на следующий календарный год.

3.7. Управление согласовывает проект Плана-графика проверок с первым заместителем директора, заместителями директора ФГБУ «ФКП Росреестра» и не позднее 15 декабря текущего года направляет на согласование в Росреестр.

3.8. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ «ФКП Росреестра» об утверждении Плана-графика проверок.

3.9. В случае необходимости внесения изменений в утвержденный План-график проверок СПЦА, инициирующее отмену проведения плановой проверки либо изменение вида или срока ее проведения, по согласованию с курирующим заместителем директора ФГБУ «ФКП Росреестра» готовит докладную записку на имя директора ФГБУ «ФКП Росреестра» и после принятия директором соответствующего решения направляет ее в Управление в установленном порядке.

Управление направляет на согласование в Росреестр предложения о внесении изменений в утвержденный План-график проверок. После получения согласования Росреестром Управление готовит приказ ФГБУ «ФКП Росреестра» о внесении изменений в План-график проверок.

Предложения о внесении незначительных изменений в утвержденный План-график проверок, а именно: изменение срока (количество суток) проведения проверки, количества работников, проводящих проверку, с Росреестром не согласовываются.

4.1. Подготовка к проведению проверки включает в себя подготовительный этап, разработку и утверждение приказа о проведении проверки, инструктаж членов комиссии (при необходимости).

4.2. Подготовительный этап направлен на предварительное изучение результатов деятельности проверяемого подразделения и при необходимости включает в себя направление запросов в проверяемое подразделение и в СПЦА, курирующие проверяемые направления деятельности, а также определение цели и вопросов проверки.

4.3. В целях подготовки приказа ФГБУ «ФКП Росреестра» о проведении проверки СПЦА участники проверки представляют в Управление (по запросу) предложения с указанием предполагаемого срока проведения проверки, кандидатур для включения в состав комиссии, а также план ее проведения и проверяемый период.

4.4. По результатам рассмотрения представленных СПЦА предложений Управлением готовится приказ ФГБУ «ФКП Росреестра» о проведении проверки, который должен содержать:

• наименование проверяемого подразделения;
• основание проведения проверки (пункт Плана-графика проверок в случае проведения плановой проверки, реквизиты документа-основания в случае проведения внеплановой проверки);
• срок и вид проверки;
• фамилии, имена, отчества и должности председателя и членов комиссии;
• план проверки, содержащий перечень подлежащих изучению вопросов;
• проверяемый период;
• срок командирования (при проведении проверочных мероприятий с выездом по местонахождению проверяемого подразделения);
• срок доклада директору ФГБУ «ФКП Росреестра» о результатах проверки;
• поручение Управлению кадрового обеспечения об издании приказа о командировании членов комиссии (в случае проведения проверки с выездом на место ее проведения);
• поручение Управлению бухгалтерского учета и отчетности об оплате командировочных расходов членам комиссии (при проведении внеплановых проверок);
• поручение руководителю проверяемого подразделения об обеспечении предоставления членам комиссии документов по вопросам плана проверки и создания условий для работы комиссии.

4.5. Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится работниками центрального аппарата ФГБУ «ФКП Росреестра». При необходимости проверка может проводиться с привлечением работников Филиалов, а также работников центрального аппарата Росреестра и его территориальных органов (по согласованию).

В состав комиссии по проведению проверки не могут включаться работники, которые ранее работали в проверяемом подразделении.

4.6. При проведении комплексной проверки председателем комиссии назначается работник Управления в должности не ниже начальника отдела.

При проведении тематической или контрольной проверки председателем комиссии назначается работник СПЦА в должности не ниже заместителя начальника отдела.

Тематические и контрольные проверки по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки могут проводиться в индивидуальном порядке работниками СПЦА в должности не ниже ведущего инженера.

При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения назначается один председатель комиссии.

В случае если сроки проведения проверки превышают сроки командирования председателя комиссии, должен быть назначен заместитель председателя комиссии, осуществляющий его полномочия на период отсутствия.

4.7. В случае проведения тематических проверок по различным направлениям деятельности проверяемого подразделения Управление может установить единый период их проведения.

4.8. План проверки должен содержать вопросы, необходимые для реализации цели проверки. Формулировки и содержание вопросов проверки должны выражать конкретные действия («проверка...», «анализ...» и т.д.), которые необходимо выполнить в ходе проверки. Вопросы, включенные в план проверки, подлежат отражению в Акте о результатах проверки (далее — Акт) в качестве его разделов (подразделов).

4.9. СПЦА, инициирующее проведение внеплановой проверки, представляет директору ФГБУ «ФКП Росреестра» докладную записку с обоснованием необходимости ее проведения, перечнем вопросов проверки, проверяемого периода, а также сроков ее проведения и указанием СПЦА — участников проверки.

Указанная докладная записка должна быть согласована с курирующим заместителем директора ФГБУ «ФКП Росреестра», заместителями директора ФГБУ «ФКП Росреестра», курирующими деятельность СПЦА, участие которых предполагается в проверке, и Управлением.

4.10. Командирование работников СПЦА и финансовое обеспечение командировок осуществляется в соответствии с Положением о порядке направления работников ФГБУ «ФКП Росреестра» в служебные командировки.

4.11. Перед проведением проверки председатель комиссии проводит инструктаж членов комиссии (при необходимости).

5.1 Председатель и члены комиссии имеют право:

• после издания приказа ФГБУ «ФКП Росреестра» о проведении проверки запрашивать и получать от проверяемого подразделения информацию (документы, материалы и др.), необходимую для проведения проверки по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
• на беспрепятственный доступ на территорию, в здания и помещения, занимаемые проверяемым подразделением, с учетом требований законодательства в сфере защиты государственной тайны;
• получать доступ к информационным системам (базам данных), используемым проверяемым подразделением, необходимым для проведения проверки в соответствующей сфере деятельности;
• запрашивать и получать устные и письменные объяснения (пояснения) по вопросам деятельности проверяемого подразделения;
• составлять акт по фактам создания препятствий проведению проверки;
• осуществлять иные полномочия, связанные с проведением проверки.

5.2 Председатель и члены комиссии обязаны:

• соблюдать профессиональную этику;
• быть независимыми, принципиальными и объективными в оценке результатов деятельности проверяемого подразделения;
• при выявлении недостатков и нарушений в деятельности проверяемого подразделения документально их подтверждать;
• обеспечить сохранность изучаемых в ходе проверки документов и материалов, в том числе подтверждающих достоверность выявленных нарушений и недостатков;
• обеспечить обоснованность выводов по результатам изучения и анализа представленных материалов;
• анализировать полученную информацию и вносить обоснованные предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в целях совершенствования работы проверяемого подразделения;
• соблюдать конфиденциальность в отношении полученной в проверяемом подразделении информации.

5.3. Председатель комиссии координирует работу членов комиссии. Председатель и члены комиссии несут ответственность за объективность проведения проверки, полноту рассмотренных вопросов, обоснованность выводов и предложений.

5.4. Поручения председателя комиссии, связанные с проведением проверки, являются обязательными для исполнения членами комиссии и работниками проверяемого подразделения.

5.5. По результатам проверки председатель комиссии вправе вносить директору ФГБУ «ФКП Росреестра» предложения о привлечении к дисциплинарной ответственности работников проверяемого подразделения в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5.6. Права и обязанности должностного лица, проводящего проверку по вопросам обеспечения защиты государственной тайны, мобилизационной подготовки в индивидуальном порядке аналогичны правам и обязанностям председателя комиссии, предусмотренным настоящим Положением.

5.7. Руководитель проверяемого подразделения в течение всего периода проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения обязан обеспечить своевременное представление материалов и документов, необходимых для проведения проверки, а при проведении проверки с выездом по местонахождению проверяемого подразделения также:

• изготовление копий документов, запрашиваемых членами комиссии;
• достаточное количество рабочих мест для работы членов комиссии;
• оснащение рабочих мест членов комиссии телефонной связью (IP-телефония) и оргтехникой;
• сохранность изучаемых членами комиссии материалов;
• доступ к информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», правовым информационным базам данных и иным информационным ресурсам, необходимым для проведения проверки (при наличии возможности).

6.1. В сроки, установленные приказом о проведении проверки, членами комиссии осуществляется сбор и анализ информации в соответствии с вопросами проверки, содержащимися в Плане.

6.2 Проверка деятельности проверяемого подразделения проводится посредством:

• аналитических мероприятий с применением доступа к используемым проверяемым подразделением базам данных;
• запроса информации у проверяемого подразделения;
• анализа общедоступной информации и информации, имеющейся в центральном аппарате ФГБУ «ФКП Росреестра», в том числе статистических сведений, отчетных данных.

6.3. При проведении проверки по вопросам, входящим в компетенцию двух и более СПЦА, в ходе проверки осуществляется рабочее взаимодействие между членами комиссии для обсуждения проверенных вопросов и формирования по ним согласованной позиции.

6.4. Контрольные мероприятия, в ходе которых определяется фактическое соответствие совершенных фактов хозяйственной деятельности данным бухгалтерской (финансовой) отчетности, проводятся путем изучения и анализа первичных документов, документов о планировании и осуществлении расходов.

Контрольные мероприятия в отношении нефинансовых активов проверяемого подразделения, закрепленных на праве оперативного управления, безвозмездного пользования, а также используемых на основании договора аренды, проводятся путем визуального осмотра, выборочной инвентаризации и пересчета, контрольных замеров, фото- и видеофиксации и др.

6.5. О выявленных фактах нарушения требований законов и иных нормативных правовых актов сообщается руководству проверяемого подразделения для принятия мер по их устранению, в том числе в ходе проведения проверки.

6.6. В случае отказа должностных лиц проверяемого подразделения от письменных пояснений (объяснений) по выявленным нарушениям в Акте делаются соответствующие записи.

6.7. В случае отказа руководителя проверяемого подразделения в допуске председателя и членов комиссии к месту проведения проверки, отсутствия условий для работы членов комиссии, непредставления или несвоевременного представления запрашиваемой информации председатель комиссии вправе составить Акт по фактам создания препятствий проведению проверки с указанием даты, времени, места, Ф.И.О. лиц, по вине которых созданы препятствия для проведения проверки, по форме согласно приложению № 2 к настоящему Положению.

Акт по фактам создания препятствий проведению проверки подписывается председателем и членами комиссии. Председатель комиссии незамедлительно информирует начальника Управления, свое непосредственное руководство о составлении Акта по фактам создания препятствий проведению проверки.

6.8. По решению директора ФГБУ «ФКП Росреестра» объем и продолжительность проверочных мероприятий, а также состав проверяющих лиц могут быть изменены с целью дополнительного изучения деятельности проверяемого подразделения.

6.9. В случае необходимости по решению директора ФГБУ «ФКП Росреестра» и на основании докладной записки председателя комиссии проведение проверки может быть приостановлено и в дальнейшем возобновлено, о чем издаются соответствующие приказы.

7.1. Результатом проверки являются оформленный Акт и рабочая документация, подтверждающая факты, отраженные в Акте, в том числе пояснения ответственных должностных лиц проверяемого подразделения по выявленным фактам нарушений и недостатков.

7.2. По итогам комплексной проверки Акт составляется по каждому из проверенных направлений деятельности.

По итогам тематической и контрольной проверки Акт составляется по проверенному направлению деятельности.

В случае проведения тематической и контрольной проверки по двум направлениям деятельности составляется единый Акт.

В случае проведения внеплановой тематической проверки, в ходе которой изучалось более двух направлений деятельности проверяемого подразделения, также составляется единый Акт.

7.3 При составлении Акта должны соблюдаться следующие требования:

• объективность, краткость и ясность при изложении результатов проверки;

четкость формулировок содержания выявленных нарушений и недостатков;

• логическая и хронологическая последовательность излагаемого материала;
• изложение фактов выявленных нарушений со ссылками на нормативные документы, требования которых были нарушены.

Не допускается включение в Акт различного рода предположений и сведений, не подтвержденных документами, а также информации из материалов правоохранительных органов и периодических изданий без указания источников и реквизитов документа.

7.4 Акт должен состоять из общей и описательной частей.

7.4.1 В общую часть Акта включается:

• основание для проведения проверки (реквизиты соответствующего приказа ФГБУ «ФКП Росреестра»);
• Ф.И.О. (полностью), наименование должностей лиц, осуществлявших проверку;
• полное наименование проверенного подразделения;
• дата и место (населенный пункт) оформления Акта;
• сроки проведения проверки;
• проверяемый период.

7.4.2. В описательной части Акта последовательно излагаются результаты проверки проверенного подразделения по вопросам, указанным в плане проверки.

В случае если по вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено, в Акте делается запись: «По данному вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено».

Описательная часть Акта должна содержать изложение фактов нарушений и недостатков, а также характеристику проблем, выявленных в ходе проведения проверки, в том числе:

• характеристику и значимость выявленных нарушений и недостатков со ссылкой на нормативные акты, требования которых нарушены;
• сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
• факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
• иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения.

Описательная часть Акта также может содержать информацию о положительном опыте, передовых формах и методах работы проверенного подразделения.

7.5 Акт составляется в двух экземплярах, имеющих равную силу.

В случае приложения к Акту электронных документов (информации), размещенных на съемном носителе информации (flash-диск, CD-диск, DVD-диск и т.п.), в Акте указывается наименование носителя информации и количество носителей.

Каждый экземпляр Акта с приложением (при наличии) должен быть прошит и пронумерован.

7.6. При проведении комплексной проверки Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии визирует Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).

При проведении тематической или контрольной проверки Акт подписывается председателем и членами комиссии, участвующими в его составлении, и руководителем проверенного подразделения.

При проведении в единый период нескольких тематических проверок одного проверяемого подразделения Акты подписываются членами комиссии, участвующими в их составлении, и руководителем проверенного подразделения. Председатель комиссии подписывает Акт по проверенному им направлению деятельности и визирует другие Акты на предмет их соответствия плану проверки (на оборотной стороне последнего листа Акта).

7.7. В случае несогласия члена комиссии с позицией председателя комиссии/иных членов комиссии, проверивших соответствующее направление деятельности, по отраженным в Акте фактам нарушений он вправе при подписании Акта указать на наличие своего особого мнения. Особое мнение в письменном виде прилагается к Акту при его подписании.

7.8. Подписание Акта производится не позднее дня окончания проверки. Один экземпляр подписанного Акта вручается руководителю проверенного подразделения.

В случае отказа руководителя проверенного подразделения от подписания Акта члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.

7.9. В случае проведения проверки без выезда по местонахождению проверяемого подразделения председатель/члены комиссии готовят Акт и не позднее дня окончания проверки направляют его руководителю проверенного подразделения для подписания:

• электронной почтой скан-образ Акта;
• почтой — оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах с размещением в системе электронного документооборота (далее — СЭД) только сопроводительного письма о направлении Акта.

Руководитель проверенного подразделения подписывает скан-образ Акта и направляет его председателю комиссии также по электронной почте.

Непредставление руководителем проверенного подразделения подписанного скан-образа Акта по истечении 2 рабочих дней после даты его получения по электронной почте считается отказом от подписания Акта. В данном случае председателем комиссии вновь готовится один экземпляр Акта, на последнем листе которого делается соответствующая запись об отказе в его подписании.

Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах подписывается руководителем проверенного подразделения, и один экземпляр Акта направляется председателю комиссии почтой с размещением в СЭД только сопроводительного письма о направлении Акта. Второй экземпляр Акта остается у руководителя проверенного подразделения.

7.10. В случае проведения проверки одним из членов комиссии без выезда по местонахождению проверяемого подразделения он подготавливает раздел Акта в части своих вопросов, указанных в приказе о проведении проверки, и направляет его председателю комиссии по электронной почте.

Не позднее дня окончания проверки член комиссии подписывает Акт, полученный по электронной почте от председателя комиссии, и также по электронной почте направляет его председателю комиссии.

Оригинал Акта на бумажном носителе в двух экземплярах остается у председателя комиссии для дальнейшего получения подписи у члена комиссии, проводившего проверку без выезда по местонахождению проверяемого подразделения и направления его в проверенное подразделение.

7.11. В случае если срок проведения проверки составляет не более 3 рабочих дней, подготовка Акта также может осуществляться по месту работы председателя/членов комиссии.

Председатель/члены комиссии в течение 3 рабочих дней после даты окончания проверки готовят Акт, подписывают его и направляют руководителю проверенного подразделения для подписания в соответствии с порядком, указанным в пункте 7.9 настоящего Положения.

7.12. В случае несогласия с содержащимися в Акте выводами руководитель проверенного подразделения в течение 3 рабочих дней после даты подписания Акта представляет Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее — Возражения) в Управление в установленном порядке по форме согласно приложению № 3 к настоящему Положению.

Возражения должны быть аргументированными и содержать ссылки на фактические обстоятельства и (или) документы (нормативно-правовые акты, внутренние приказы, инструкции и т.п.). При наличии к Возражениям прилагаются документы, подтверждающие их обоснованность.

Проверенное подразделение дополнительно имеет право представить пояснения по фактам выявленных нарушений и недостатков.

Управление не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления Возражений, направляет их в СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.

7.13. Возражения не рассматриваются в случае их поступления с нарушением требований, изложенных в пункте 7.12 настоящего Положения.

7.14. СПЦА, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 5 рабочих дней после даты получения Возражений подготавливает Заключение на Возражения к Акту о результатах проведения проверки (далее — Заключение на Возражения) по форме согласно приложению № 4 к настоящему Положению.

7.15. СПЦА, проводившее проверку, при необходимости может дополнительно направить Возражения в профильные СПЦА по проверенному направлению деятельности для подготовки заключения об их обоснованности.

7.16. По результатам рассмотрения Возражений делаются выводы об их необоснованности/обоснованности/частичной обоснованности.

7.17. Акт, а также Возражения и Заключение на Возражения (при их наличии) являются приложением к докладной записке о результатах проверки (далее — Докладная записка).

8.1. Не позднее 3 рабочих дней после даты подписания Акта члены комиссии в установленном порядке служебной запиской направляют председателю комиссии предложения для подготовки директору ФГБУ «ФКП Росреестра» Докладной записки.

В случае поступления Возражений члены комиссии не позднее 5 рабочих дней после даты их поступления направляют председателю комиссии предложения в Докладную записку, а также Заключение на Возражения.

Предложения в Докладную записку должны содержать:

• краткое изложение основных нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки;
• оценку деятельности проверенного направления;
• меры дисциплинарного воздействия (при необходимости) к работникам проверенного подразделения.

Служебная записка подписывается членом комиссии и согласовывается начальником СПЦА, проводившим проверку.

8.2. На основании представленных предложений председатель комиссии готовит Докладную записку.

8.3 Докладная записка должна содержать следующую информацию:

• основание проведения проверки;
• краткое изложение итогов проверки;
• перечень основных нарушений, выявленных в деятельности проверенного подразделения, с указанием нормативных правовых актов, требования которых нарушены;
• сведения об устраненных в ходе проведения проверки нарушениях и недостатках (при наличии);
• факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
• иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность проверенного подразделения;
• оценку деятельности проверенного подразделения «удовлетворительно» или «неудовлетворительно» с учетом выявленных нарушений, их значимости и возможных рисков наступлений негативных последствий для ФГБУ «ФКП Росреестра»; оценка финансово-хозяйственной деятельности, включая вопросы закупок товаров, работ, услуг для нужд проверенного подразделения, не дается;
• информацию о целесообразности разработки Плана мероприятий по устранению выявленных нарушений и недостатков;
• сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения;
• поручения проверенному подразделению и/или СПЦА по результатам проверки (при наличии).

8.4. Оценка деятельности проверенного подразделения в Докладной записке о результатах проведения внеплановой проверки может не даваться. При этом должен быть сделан вывод о подтверждении, частичном подтверждении, неподтверждении информации, послужившей причиной проведения проверки.

8.5 Председатель комиссии представляет Докладную записку директору ФГБУ «ФКП Росреестра»:

• не позднее 5 рабочих дней после даты подписания Акта (при отсутствии Возражений);
• не позднее 10 рабочих дней после даты подписания Акта (при наличии Возражений).

8.6. Председатель комиссии не позднее следующего рабочего дня после получения резолюции директора ФГБУ «ФКП Росреестра» на Докладной записке направляет в установленном порядке в Управление ее копию, а также копии Акта и Заключения на Возражения (при наличии).

8.7. По результатам проверок по вопросам обеспечения защиты государственной тайны и мобилизационной подготовки председатель комиссии направляет в Управление служебную записку, содержащую оценку проверенного направления.

8.8. Управление в течение 3 рабочих дней после получения документов, указанных в пунктах 8.6 и 8.7 настоящего Положения:

• размещает на внутреннем портале Росреестра (http://sp.rosreestr.ru:8082, узел Управления внутреннего мониторинга и контроля, раздел «Списки», подраздел «Проверки ФГБУ „ФКП Росреестра“): приказ о проведении проверки, Акт, Докладную записку, Возражения, Заключения на Возражения (при наличии);»
• размещает на внутреннем сетевом ресурсе ФГБУ «ФКП Росреестра» справку о результатах проведенной проверки;
• направляет в установленном порядке проверенному подразделению информацию о результатах рассмотрения директором ФГБУ «ФКП Росреестра» итогов проверки, Заключения на Возражения (при наличии), поручения и предложения, содержащиеся в Докладной записке;
• направляет в соответствующие СПЦА решения и поручения, принятые по результатам проверки (при наличии соответствующей резолюции директора).

9.1. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее — План) разрабатывается проверенным подразделением по каждому из проверенных направлений деятельности по форме согласно приложению № 5 к настоящему Положению.

9.2. Проверенное подразделение не позднее 5 рабочих дней после даты получения информации о результатах рассмотрения директором ФГБУ «ФКП Росреестра» итогов проверки направляет в Управление проект Плана на согласование.

9.3. При составлении проекта Плана проверенное подразделение должно в полном объеме учесть замечания, предложения, выводы комиссии, указанные в Акте. При наличии Возражений проект Плана разрабатывается с учетом Заключения по результатам их рассмотрения.

Проект Плана должен содержать конкретные мероприятия, направленные на устранение и недопущение в дальнейшей работе выявленных нарушений и недостатков, а также на повышение эффективности деятельности проверенного подразделения.

Формулировки выявленных нарушений и недостатков, а также мероприятий по их устранению должны быть четкими, краткими, понятными и не допускать двойного толкования.

При разработке проекта Плана проверенное подразделение должно предусмотреть, в какой форме и посредством каких документов будет подтверждать реализацию мероприятий при направлении отчетов в Управление.

Все мероприятия по устранению нарушений и недостатков, включенные в проект Плана, должны иметь конкретный срок представления в Управление отчетов об их исполнении. Для мероприятий с длительным сроком исполнения (например, ежемесячно, не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным периодом) в проекте Плана должны быть указаны даты начала и окончания представления отчетов об его исполнении.

9.4. После получения проекта Плана от проверенного подразделения Управление согласовывает его с СПЦА, проводившим проверку, и направляет в проверенное подразделение.

9.5. После получения согласования руководитель проверенного подразделения утверждает проект Плана.

В случае проверки СПЦА проект Плана после согласования утверждается начальником проверенного подразделения, а также может утверждаться директором (заместителем директора) ФГБУ «ФКП Росреестра», курирующим проверенное СПЦА.

Проверенное подразделение в течение 3 рабочих дней после получения информации о согласовании проекта Плана направляет в Управление в установленном порядке его утвержденную копию.

9.6. Ответственность за полноту и качество подготовленного Плана возлагается на руководителя проверенного подразделения.

9.7. В случае необходимости корректировки сроков представления отчетов об исполнении мероприятий утвержденного Плана проверенное подразделение направляет в установленном порядке в Управление предложения для их согласования. Управление согласовывает указанные изменения с проводившими проверку СПЦА и информирует об этом проверенное подразделение.

После получения согласования проверенное подразделение утверждает изменение в Плане и направляет в Управление его копию. Копию утвержденного Плана с внесенными изменениями Управление направляет в СПЦА, проводившее проверку.

9.8. Руководитель проверенного подразделения обязан принять исчерпывающие меры для выполнения Плана в установленные сроки и представить в Управление отчет об исполнении Плана мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее — Отчет), по форме, приведенной в приложении № 6 к настоящему Положению, с обязательным приложением копий документов, подтверждающих их исполнение.

Персональная ответственность за качество, полноту и своевременность устранения нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, возлагается на руководителя проверенного подразделения.

9.9 Направление Отчетов проверенным подразделением осуществляется только после согласования Плана:

• центральным аппаратом ФГБУ «ФКП Росреестра» и его утверждения руководителем проверенного подразделения (в случае проверки Филиала);
• членами комиссии и Управлением и его утверждения начальником проверенного подразделения или директором (заместителем директора) ФГБУ «ФКП Росреестра», курирующим СПЦА (в случае проверки СПЦА).

Отчеты об исполнении мероприятий направляются в Управление в установленном порядке не позднее 3 рабочих дней после даты, указанной в графе 4 Плана.

9.10. Управление после получения от проверенного подразделения Отчета направляет его в СПЦА, проводившее проверку, для рассмотрения и получения заключения о его полноте и качестве. При наличии замечаний к Отчету Управление информирует о них в установленном порядке проверенное подразделение.

9.11. Контроль своевременного исполнения мероприятий Плана возлагается на Управление. Контроль полноты и качества исполнения мероприятий Плана возлагается на руководителя СПЦА, по направлению деятельности которого проводилась проверка.

9.12. При исполнении проверенным подразделением всех мероприятий Плана или в случае поступления в Управление предложения СПЦА, проводившего проверку, о нецелесообразности дальнейшего контроля Управление информирует проверенное подразделение о снятии Плана с контроля.

9.13. По итогам проведенных проверок Управление осуществляет анализ основных нарушений и недостатков, допущенных проверенными подразделениями, результаты которого в виде аналитических справок один раз в полгода (не позднее 20 июля и 20 января) направляются в Филиалы.

10.1. Управление осуществляет ежегодный учет и хранение следующих материалов плановых и внеплановых проверок: План-график проверок и внесение изменений в него, основание проведения внеплановой проверки, Акт, Докладная записка, Возражения, Заключение на возражения, План, Отчеты, письмо о снятии Плана с контроля (на бумажном носителе и (или) в электронном виде).

10.2. СПЦА, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, самостоятельно определяют необходимый перечень материалов, подлежащих учету и хранению.

<1> Структурное подразделение центрального аппарата ФГБУ «ФКП Росреестра».

<2> «О наделении федерального государственного бюджетного учреждения „Федеральная кадастровая палата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии“ отдельными полномочиями органа регистрации прав».

<3> «Об организации работы по подготовке, утверждению государственных заданий для федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, и контроле их исполнения» (в редакции распоряжения Росреестра от 28.06.2016 № Р/0118).

<4> «О проведении мониторинга деятельности федеральных государственных бюджетных учреждений, подведомственных Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии».

<5> https://sp.kadastr.ru/uvmk/.

Примечания.

1. Индикаторы сформированы по проверяемым направлениям деятельности и рассчитываются в отношении каждого филиала.

2. Индикатор имеет свое значение и удельный вес.

3. Значения индикаторов устанавливаются по 3-балльной шкале исходя из представленной СПЦА информации, где 3 балла указывают на наибольшую вероятность включения филиала в План-график проверок, 0 баллов — на отсутствие такой вероятности.

4. Удельный вес индикатора устанавливается исходя из его значимости и количества индикаторов по проверяемому направлению деятельности.

5. Итоговый рейтинг филиалов по проверяемому направлению деятельности формируется с учетом совокупности значений индикаторов и их удельного веса.

на Возражения

Приложение № 5 к Положению (пункт 9.1)

                                               УТВЕРЖДАЮ

                                Руководитель проверенного подразделения

                                  ___________________________/Ф.И.О./
                                                 "__" _________ 20__ г.

План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки

  (наименование проверенного подразделения, тематика проверенного
                     направления деятельности)

Приложение: копии документов, подтверждающие исполнение мероприятий по устранению нарушений и недостатков