Приказ Росреестра от 10.01.2018 № П/0006
Актуально на 03.11.2026.
Как цитировать: Приказ Росреестра от 10.01.2018 N П/0006. П/0006. 10.01.2018. https://bukva.ai/docs/prikaz-p0006-2018
«Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии»
Примечание
Начало действия документа — 10.01.2018.
МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,
КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
ПРИКАЗ
от 10 января 2018 г. № П/0006
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ,
КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
В соответствии с пунктом 5.24 Положения о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457, и в целях совершенствования организации и порядка проведения проверок в структурных подразделениях центрального аппарата, территориальных органах и подведомственных организациях Росреестра приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об организации и проведения проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии (далее — Положение).
2. Начальникам структурных подразделений центрального аппарата, руководителям территориальных органов и директорам подведомственных организаций Росреестра (филиалам) обеспечить реализацию требований Положения.
3. Руководителям территориальных органов и директорам подведомственных организаций Росреестра на основании требований Положения разработать и утвердить организационно-распорядительные документы, регламентирующие проведение проверок деятельности подчиненных подразделений и филиалов с учетом региональных особенностей.
приказ Росреестра от 17.02.2016 № П/0080 «Об утверждении Положения об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии»;
приказ Росреестра от 22.06.2016 № П/0298 «О внесении изменений в Положение об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденное приказом Росреестра от 17.02.2016 № П/0080»;
приказ Росреестра от 20.03.2017 № П/0122 «О внесении изменений в Положение об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденное приказом Росреестра от 17.02.2016 № П/0080».
5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя М.С. Смирнова.
Заместитель Министра
экономического развития
Российской Федерации -
руководитель Росреестра
В. В. Абрамченко
Утверждено
приказом Федеральной службы
государственной регистрации,
кадастра и картографии
от 10 января 2018 г. № П/0006
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК В ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ, КАДАСТРА И КАРТОГРАФИИ
1.1. Положение об организации и проведении проверок в Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии (далее — Положение) разработано в целях реализации пункта 5.24 Положения о Федеральной службе государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 01.06.2009 № 457, и определяет цель, задачи, виды и порядок проведения мероприятий по анализу и оценке деятельности структурных подразделений центрального аппарата Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии (далее — структурные подразделения), ее территориальных органов, подведомственных организаций (их филиалов) при реализации ими полномочий в установленной сфере деятельности.
1.2. Положение устанавливает правила и процедуры проведения проверок, определяет содержание и порядок их организации.
1.3. Установленный Положением порядок также распространяется на проведение структурными подразделениями проверок уполномоченных органов, осуществляющих полномочия Росреестра в соответствии с заключенными соглашениями о передаче части полномочий (далее — уполномоченные органы).
1.4. Разрабатываемые территориальными органами Росреестра и подведомственными Росреестру организациями положения о проведении проверок должны учитывать требования Положения (с учетом региональных особенностей).
1.5. Особенности проведения проверок Отделом по защите государственной тайны, а также осуществления ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд и внутреннего финансового аудита устанавливаются иными актами об указанных видах контроля.
2.1. Проверка — комплекс мероприятий в отношении структурных подразделений, территориальных органов, подведомственных организаций и их филиалов, уполномоченных органов (далее — объекты проверки), включающий в себя:
проверки осуществления функций и полномочий, установленных положениями об объектах проверки;
выявление в их деятельности причин нарушений и рисков, их устранение и принятие по результатам указанных мероприятий мер, направленных на приведение деятельности объектов проверки в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации;
выявление лучших практик при реализации объектами проверок полномочий и их доведение до территориальных органов, подведомственных организаций (их филиалов) в целях повышения качества государственных услуг и выполнения государственных функций, определенных Положением о Росреестре.
2.2. Предметом проверки является исполнение объектом проверки функций и полномочий, установленных нормативными правовыми актами или переданных им в установленном порядке.
2.3. Целью проверок является оценка деятельности объекта проверки, а также совершенствование и повышение ее эффективности.
2.4 Основные задачи проведения проверок:
контроль организации и исполнения объектом проверки функций и полномочий в установленной сфере деятельности;
выявление причин возникновения нарушений и недостатков в его деятельности;
определение рисков при реализации функций и исполнении возложенных полномочий;
выявление фактов несоблюдения объектом проверки законодательства Российской Федерации при реализации функций и исполнении полномочий в установленных сферах деятельности, устранение причин возникновения нарушений и недостатков в деятельности объекта проверки и устранение существующих рисков;
контроль своевременности и полноты устранения объектом проверок нарушений и недостатков, выявленных по результатам ранее проведенных проверок;
изучение, обобщение и распространение лучших практик (положительного опыта, передовых форм и методов работы) объекта проверки.
2.5 Проверки могут быть плановыми или внеплановыми.
2.6. Плановые проверки проводятся на основании планов-графиков проверок, утвержденных приказом Росреестра.
2.7. Планирование проверок осуществляется исходя из четких и подтвержденных обоснований, позволяющих однозначно определить потенциальные объекты проверок и наиболее значимые для проверки области.
При планировании проверок структурными подразделениями используются индикаторы, приведенные в приложении № 1 к Положению.
При планировании проверок структурными подразделениями используется информация о проверках, проведенных органами, осуществляющими контрольно-надзорные функции, и правоохранительными органами.
Предложения о проведении проверок, содержащие обоснования проверки, вид, цель проверки и сроки ее проведения, представляются структурными подразделениями в Управление внутреннего мониторинга и контроля (далее — Управление) в установленном порядке.
2.8. Решение о проведении внеплановой проверки принимается заместителем Министра экономического развития Российской Федерации — руководителем Росреестра (далее — руководитель Росреестра).
Внеплановые проверки проводятся на основании поручений Минэкономразвития России, поручений руководителя Росреестра в связи с необходимостью проверки сведений, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях физических и юридических лиц, федеральных органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также информации, ставшей известной заместителям руководителя Росреестра, начальникам структурных подразделений в ходе выполнения ими своих должностных обязанностей, по результатам работы коллегиальных и совещательных органов (комиссий) Росреестра.
Структурное подразделение, инициирующее проведение внеплановой проверки, по согласованию с курирующим заместителем руководителя Росреестра, Финансово-экономическим управлением, структурными подразделениями, участие которых предполагается в проверке, и курирующими их деятельность заместителями руководителя Росреестра представляет руководителю Росреестра докладную записку с обоснованием необходимости проведения проверки, с указанием вопросов проверки, периода ее проведения и структурных подразделений — участников проверки.
В случае принятия руководителем Росреестра положительного решения докладная записка направляется в Управление не позднее 10 рабочих дней до начала проверки для подготовки проекта приказа о проведении проверки, если иные сроки не установлены руководителем Росреестра.
2.9. Плановые и внеплановые проверки могут быть комплексными, тематическими и контрольными.
Комплексная проверка — проверка, направленная на всестороннее изучение и оценку состояния и результатов деятельности объекта проверки по исполнению основных задач и функций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
При проведении комплексной проверки территориального органа Росреестра рассматриваются вопросы, касающиеся:
государственного кадастрового учета объектов недвижимости и государственной регистрации прав, ограничений (обременений) прав на недвижимое имущество и сделок с ним;
государственного земельного надзора;
федерального государственного надзора в области геодезии и картографии, лицензирования геодезической и картографической деятельности;
соблюдения унифицированных схем технологических процессов предоставления государственных услуг в сфере государственной регистрации прав и государственного кадастрового учета;
организации и осуществления мероприятий по противодействию коррупции.
Вопросы по иным направлениям деятельности объекта проверки включаются в комплексную проверку по предложению структурных подразделений.
При проведении комплексной проверки председателем комиссии назначается сотрудник Управления.
Срок проведения комплексной проверки составляет не более 30 календарных дней.
Плановая комплексная проверка проводится не чаще одного раза в три года.
Тематическая проверка — проверка, направленная на изучение и оценку состояния не более двух отдельных направлений деятельности объекта проверки.
Срок проведения тематической проверки составляет не более 15 календарных дней, в случае проведения проверки без выезда — не более 30 календарных дней.
Комплексные и тематические проверки могут проводиться в отношении одного или нескольких объектов проверки, действующих на территории субъекта Российской Федерации.
Контрольная проверка — проверка, направленная на изучение и оценку результатов деятельности объекта проверки по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе ранее проведенных проверок.
Срок проведения контрольной проверки составляет не более 15 календарных дней.
По решению руководителя Росреестра объем и продолжительность проверочных мероприятий могут быть изменены, в том числе с целью дополнительного изучения деятельности объекта проверки <1>.
<1> В целях изменения состава комиссии, плана и продолжительности проведения проверки председатель комиссии готовит предложения на имя начальника Управления для доклада руководителю Росреестра.
2.10. Проверки могут проводиться как с выездом по месту нахождения объекта проверки, так и без выезда, в том числе в виде аналитических мероприятий, с применением удаленного доступа к используемым объектом проверки базам данных, запроса информации у объекта проверки, анализа общедоступной информации и информации, имеющейся в центральном аппарате Росреестра, в том числе статистических сведений, отчетных данных и пр.
2.11. Организация, порядок подготовки и проведение проверки без выезда членов комиссии по месту нахождения объекта проверки осуществляется в порядке, установленном Положением.
Материалы по запросам осуществляющего проверку структурного подразделения направляются объектами проверок в сроки, установленные в запросе.
Данный срок должен быть разумным и достаточным для подготовки запрашиваемых документов и определяется членами комиссии самостоятельно с учетом сложности подготавливаемых документов и исходя из необходимости завершения проверки в установленный срок.
Запросы направляются служебными письмами в порядке, действующем в Росреестре и регламентированном Инструкцией по делопроизводству в центральном аппарате Росреестра (далее — Инструкция по делопроизводству).
Члены комиссии вправе затребовать у объекта проверки дополнительную информацию в случае возникновения вопросов или некачественного состава представленных документов и материалов.
2.12. Ответственность за организацию проверок возлагается на Управление.
2.13. Ответственность за качество выводов и предложений по результатам проверки по соответствующим направлениям деятельности возлагается на сотрудников структурных подразделений, принимавших участие в проверке.
2.14. Датой окончания проверки является дата согласования руководителем Росреестра докладной записки о результатах проведенной проверки.
3.1 Подготовка к проведению проверки включает в себя:
формирование состава комиссии;
издание приказа о проведении проверки;
издание распоряжения о командировании федеральных государственных гражданских служащих (далее — гражданские служащие);
проведение инструктажа членов комиссии (при необходимости).
3.2. Подготовительный этап направлен на предварительное изучение предмета и объекта проверки (в том числе путем направления запросов в федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, организации и должностным лицам, располагающим необходимой информацией), определение целей и вопросов, методов проведения проверки. В результате должны быть определены области, наиболее значимые для проверки, наличие и степень рисков <2>, собрана необходимая для проведения проверки информация, включающая в себя в том числе статистические и аналитические сведения.
<2> Риск — возможность наступления неблагоприятных последствий (событий) для Росреестра.
В процессе предварительного изучения объекта проверки могут быть выявлены факторы, указывающие на нецелесообразность проведения проверки, необходимость изменения сроков проведения проверки или препятствующие ее проведению. В данном случае готовится докладная записка на имя руководителя Росреестра с соответствующими предложениями.
3.3. Проверка проводится гражданскими служащими структурных подразделений не ниже старшей группы должностей с привлечением (при необходимости) гражданских служащих территориальных органов Росреестра и работников подведомственных Росреестру организаций.
В проведении проверки могут принимать участие сотрудники иных федеральных органов исполнительной власти (по согласованию).
3.4. Информация о проверках, предусмотренных Планом-графиком к проведению, направляется Управлением в структурные подразделения ежемесячно, до 10 числа предшествующего проверкам месяца.
В целях подготовки приказа о проведении плановой проверки структурные подразделения — участники проверки представляют в Управление не позднее 15 календарных дней до ее начала предложения, согласованные с курирующим заместителем руководителя Росреестра, с указанием предполагаемого срока проведения проверки, кандидатур для включения в состав комиссии (в том числе от территориальных органов Росреестра и подведомственных Росреестру организаций), а также план ее проведения.
В случае участия в проверке нескольких структурных подразделений сроки проведения проверки, с учетом их предложений, в целях установления единого периода проведения проверки согласовываются Управлением со структурными подразделениями — участниками проверки.
Согласование кандидатур для включения в состав комиссии от территориальных органов Росреестра и подведомственных Росреестру организаций осуществляется непосредственно структурным подразделением — участником проверки.
Запрос на согласование кандидатур для включения в состав комиссии заинтересованное структурное подразделение — участник проверки направляет в территориальные органы Росреестра и подведомственные Росреестру организации, которые в течение 2 рабочих дней рассматривают его и направляют ответ.
Окончательное формирование комиссии по проведению проверки осуществляется Управлением.
3.5. При участии в проверочных мероприятиях Управления председателем комиссии назначается сотрудник Управления. В случае отсутствия в составе комиссии сотрудников Управления для руководства проверкой в целях координации деятельности членов комиссии, контроля за полнотой и своевременностью исполнения плана проверки по предложению Управления и/или структурного подразделения назначается председатель комиссии, замещающий должность не ниже ведущей группы должностей, из состава комиссии <3>.
<3> Структурное подразделение, сотрудником которого является председатель комиссии, далее именуется «ответственное структурное подразделение».
В случае если сроки проверки превышают сроки командирования председателя комиссии, из состава членов комиссии может быть назначен заместитель председателя комиссии, осуществляющий его полномочия на период отсутствия (по предложению председателя комиссии).
3.6. План проверки содержит вопросы, в соответствии с которыми должен осуществляться сбор фактических данных и информации, необходимых для достижения цели проверки. Формулировки и содержание вопросов проверки должны выражать конкретные действия («проверка...», «анализ...» и т.д.), которые необходимо выполнить в ходе проверки. Вопросы должны быть существенными и важными для реализации цели проверки.
Вопросы формируются на предварительном этапе проверки на основе анализа:
статистических и иных форм отчетности, характеризующих деятельность объекта проверки;
актов, справок проверок и иных документов, содержащих сведения о деятельности объекта проверки;
результатов реализации мероприятий по устранению ранее выявленных нарушений и недостатков в деятельности объекта проверки;
обращений, в том числе содержащих жалобы граждан и организаций по вопросам деятельности объекта проверки, и результатов их рассмотрения;
иных документов, содержащих информацию о деятельности объекта проверки.
Вопросы проверки формируются как по функциям и/или полномочиям объекта проверки, так и по вопросам деятельности, характеризующимся высокой степенью рисков.
3.7. В случае участия в проведении проверки структурного подразделения, являющегося ответственным исполнителем мероприятий, предусмотренных государственными программами Российской Федерации, федеральными целевыми программами, участником которых является Росреестр, в план проверки в обязательном порядке включается вопрос реализации объектом проверки указанных мероприятий.
3.8. Вопросы, включенные в план проверки, подлежат отражению в акте о результатах проверки (далее — Акт) в качестве его разделов (подразделов).
3.9. По результатам рассмотрения предложений, представленных структурными подразделениями, Управлением готовится приказ о проведении проверки.
3.10 Приказ содержит:
наименование объекта проверки;
основание проведения проверки;
фамилии, имена, отчества и должности председателя и членов комиссии;
план проверки, содержащий перечень подлежащих изучению вопросов, в том числе с учетом поступивших в Росреестр обращений граждан и организаций по вопросам деятельности объекта проверки;
срок командирования (при проведении проверочных мероприятий с выездом на место нахождения объекта проверки);
указание за счет каких средств будет произведено финансирование командировочных расходов членам комиссии;
поручение руководителю объекта проверки об обеспечении представления членам комиссии документов по вопросам плана проверки и создания условий для работы комиссии;
срок доклада руководителю Росреестра о результатах проверки.
3.11. Рассылка копий зарегистрированного приказа о проведении проверки осуществляется в соответствии с Инструкцией по делопроизводству.
3.12. В случае включения в состав комиссии гражданских служащих территориального органа Росреестра и/или работников подведомственной Росреестру организации на основании приказа о проведении проверки руководитель территориального органа Росреестра и/или подведомственной Росреестру организации готовит распоряжение о командировании гражданских служащих/работников для участия в ее проведении.
3.13. Командирование гражданских служащих структурных подразделений осуществляется в соответствии с Положением о порядке и условиях командирования федеральных государственных гражданских служащих центрального аппарата Росреестра.
4.1 Члены комиссии имеют право:
на беспрепятственный доступ на территорию, в здания и помещения, занимаемые объектом проверки, с учетом требований законодательства в сфере защиты государственной тайны;
запрашивать и получать документы/материалы по вопросам деятельности объекта проверки;
получать доступ к информационным системам (базам данных), используемым объектом проверки, необходимым для проведения проверки в соответствующей сфере деятельности;
запрашивать и получать устные и письменные объяснения по вопросам деятельности объекта проверки;
составлять акт по фактам создания препятствий проведению проверки;
4.2 Члены комиссии обязаны:
соблюдать профессиональную этику;
не допускать возникновения конфликта интересов;
быть независимыми, принципиальными и объективными в оценке результатов деятельности объекта проверки;
при выявлении недостатков и нарушений в деятельности объекта проверки документально их подтверждать;
обеспечить сохранность документов, подтверждающих достоверность выявленных нарушений и недостатков;
обеспечить обоснованность выводов по результатам изучения и анализа представленных материалов;
оказывать объекту проверки консультативную помощь в организации и осуществлении его деятельности;
анализировать полученную информацию и вносить обоснованные предложения по устранению выявленных нарушений и недостатков в целях совершенствования работы объекта проверки;
в случаях, предусмотренных действующим законодательством, вносить председателю комиссии предложения о передаче результатов проверки в правоохранительные органы, федеральные органы, осуществляющие контрольно-надзорные функции;
соблюдать служебный распорядок объекта проверки;
соблюдать конфиденциальность в отношении полученной на объекте проверки информации;
в случае возникновения конфликтных ситуаций незамедлительно информировать председателя комиссии и свое непосредственное руководство.
4.3 Председатель комиссии:
координирует работу членов комиссии;
проводит служебные совещания и рабочие встречи с руководством и государственными служащими/работниками объекта проверки;
организует надлежащее выполнение мероприятий плана проверки;
незамедлительно докладывает начальнику Управления и своему непосредственному руководству о чрезвычайных происшествиях, имевших место в период проведения проверки, в том числе о выявленных фактах нарушения законодательства Российской Федерации и иных обстоятельствах, требующих немедленного реагирования;
запрашивает у государственных служащих/работников объекта проверки письменные объяснения по выявленным в ходе проверки фактам нарушений и недостатков.
Председатель комиссии несет ответственность за объективность проведения проверки и полноту рассмотренных вопросов.
4.4. Поручения председателя комиссии, связанные с проведением проверки, являются обязательными для исполнения членами комиссии и государственными служащими/работниками объекта проверки.
4.5. Члены комиссии несут персональную ответственность за обоснованность выводов и предложений по итогам проверки.
4.6 Руководитель объекта проверки в течение всего периода проведения проверки обязан обеспечить:
достаточное количество рабочих мест для работы членов комиссии;
оснащение рабочих мест членов комиссии стационарной телефонной связью и оргтехникой;
своевременное представление материалов и документов, необходимых для проведения проверки;
качественное изготовление и надлежащее заверение копий документов, запрашиваемых членами комиссии;
сохранность изучаемых членами комиссии материалов;
доступ к сети «Интернет», правовым информационным базам и иным информационным ресурсам, необходимым для проведения проверки;
при необходимости выезд членов комиссии в территориальные подразделения (отделы) объекта проверки.
5.1. В сроки, установленные приказом о проведении проверки, членами комиссии осуществляется сбор и анализ фактических данных и информации в соответствии с вопросами проверки, содержащимися в плане проверки. Результатом являются оформленные Акты и рабочая документация, подтверждающая факты, отраженные в Актах, в том числе пояснения ответственных должностных лиц объекта проверки по выявленным фактам нарушений и недостатков.
5.2. О выявленных фактах нарушения требований законов и иных нормативных правовых актов сообщать руководству объекта проверки для принятия мер по их устранению, в том числе в ходе проведения проверки.
5.3. В случаях отказа должностных лиц объекта проверки от письменного объяснения по выявленным нарушениям в Акте делаются соответствующие записи.
5.4. В случае отказа гражданских служащих/работников объекта проверки в допуске членов комиссии к месту проведения проверки, отсутствия условий для работы членов комиссии, непредставления или несвоевременного представления запрашиваемой информации председатель комиссии составляет акт по фактам создания препятствий проведению проверки с указанием даты, времени, места, Ф.И.О. лиц, по вине которых созданы препятствия для проведения проверки (форма акта приведена в приложении № 2 к Положению).
Акт по фактам создания препятствий проведению проверки подписывается председателем комиссии.
О получении акта по фактам создания препятствий проведению проверки руководитель объекта проверки делает запись в экземпляре, который остается у председателя комиссии.
В случае отказа руководителя объекта проверки от подписания акта по фактам создания препятствий проведению проверки председатель комиссии на его последнем листе производит соответствующую запись.
Председатель комиссии незамедлительно информирует начальника Управления, свое непосредственное руководство о составлении акта по фактам создания препятствий проведению проверки.
5.5. При проведении проверки по вопросам, входящим в компетенцию двух и более структурных подразделений, в ходе проверки осуществляется рабочее взаимодействие между членами комиссии для обсуждения проверенных вопросов и формирования по ним согласованной позиции.
6.1. По итогам проверки по каждому из проверяемых направлений деятельности составляется Акт по форме согласно приложению № 3 к Положению. При необходимости Акты могут составляться по отдельным вопросам плана проверки.
При проведении проверки по вопросам, входящим в компетенцию двух и более структурных подразделений, составляются отдельные Акты или единый Акт по соответствующим вопросам проверки.
6.2. В Акте последовательно излагаются результаты проверки объекта по вопросам, указанным в плане проверки. В случае если по вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено, в Акте делается запись: «По данному вопросу проверки нарушений и недостатков не выявлено».
6.3 При составлении Акта должны соблюдаться следующие требования:
объективность, краткость и ясность при изложении результатов проверки;
четкость формулировок содержания выявленных нарушений и недостатков;
логическая и хронологическая последовательность излагаемого материала;
изложение фактических данных только на основе материалов соответствующих документов, проверенных в ходе проверки, при наличии исчерпывающих ссылок на них.
Не допускается включение в Акт различного рода предположений и сведений, не подтвержденных документами, а также информации из материалов правоохранительных органов и периодических изданий без указания источников и реквизитов документа.
6.4. Акт должен содержать изложение фактов нарушений и недостатков, а также характеристику проблем, выявленных в ходе проведения проверки, в том числе:
характеристику и значимость выявленных нарушений и недостатков со ссылкой на нормативные правовые акты, требования которых нарушены;
сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
сведения об ответственных должностных лицах, к компетенции которых относятся выявленные нарушения и недостатки;
факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность объекта проверки.
Акт также может содержать информацию о положительном опыте, передовых формах и методах работы объекта проверки (при наличии).
6.5 Подготовка и подписание Акта осуществляется на объекте проверки.
В случае продолжительности проверки не более 3 рабочих дней либо проведения проверки без выезда на объект проверки Акт готовится по месту работы председателя комиссии/членов комиссии в зависимости от того, как установлены указанные сроки для проведения проверки — в целом или по ряду вопросов.
6.6. Возникшие разногласия по выявленным нарушениям и недостаткам рассматриваются совместно с ответственными должностными лицами объекта проверки и, по возможности, устраняются в ходе проверки до подписания Акта.
6.7 Акт составляется в двух экземплярах, имеющих равную силу.
6.8. Акт подписывается членами комиссии, участвующими в его составлении, руководителем объекта проверки и при необходимости заместителем руководителя объекта проверки, курирующим подлежащее проверке направление деятельности.
Реквизиты подписи оформляются в соответствии с требованиями Инструкции по делопроизводству.
6.9. В случае несогласия члена комиссии, участвовавшего в проведении проверки, с позицией председателя комиссии/иных членов комиссии, проверивших соответствующее направление деятельности, по отраженным в Акте фактам нарушений он вправе при подписании Акта указать на наличие своего особого мнения. Особое мнение в письменном виде прилагается к Акту при его подписании.
6.10. Один экземпляр подписанного Акта вручается руководителю объекта проверки. О факте получения Акта руководитель объекта проверки делает запись в экземпляре, который остается у членов комиссии, подписавших Акт.
В случае отказа руководителя объекта проверки от подписания Акта члены комиссии на его последнем листе производят соответствующую запись.
6.11. В случае подготовки Акта по месту работы председателя комиссии/членов комиссии Акт направляется руководителю объекта проверки для ознакомления и подписания не позднее 3 рабочих дней после окончания проверочных мероприятий посредством системы электронного документооборота Росреестра (при необходимости электронной почтой), а также в двух экземплярах на бумажном носителе.
В течение 2 рабочих дней после получения Акта руководитель объекта проверки знакомится с его содержанием. Подтвердив ознакомление подписью <4>, руководитель объекта проверки направляет председателю комиссии/членам комиссии подписанный Акт посредством системы электронного документооборота Росреестра (при необходимости электронной почтой).
<4> Виза о получении Акта проставляется руководителем объекта проверки после получения Акта на бумажном носителе.
Не позднее 2 рабочих дней после получения Актов на бумажном носителе руководитель объекта проверки один экземпляр с визой о получении Акта направляет председателю комиссии/членам комиссии сопроводительным письмом, второй экземпляр Акта остается у руководителя объекта проверки.
Непредставление руководителем объекта проверки подписанного Акта по истечении 2 рабочих дней с момента его получения считается отказом от подписания Акта. В данном случае председателем комиссии/членами комиссии вновь готовится один экземпляр Акта и соответствующая запись об отказе от подписания Акта ставится на последнем листе Акта.
6.12. При наличии возражений на замечания, содержащиеся в Акте (далее — Возражения), руководитель объекта проверки в течение 2 рабочих дней с даты подписания Акта представляет в Управление Возражения по форме согласно приложению № 4 к Положению.
Возражения в обязательном порядке должны содержать ссылки на фактические обстоятельства и соответствующие документы, требования которых нарушены, с приложением материалов, подтверждающих их обоснованность.
При проведении проверок уполномоченных органов срок представления Возражений может быть увеличен до 5 рабочих дней с указанием данного срока и порядка представления Возражений в Акте проверки.
В целях своевременного информирования Управления о направлении Возражений объектом проверки используется система электронного документооборота Росреестра (при необходимости факсимильная и/или электронная почта).
Управление не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления Возражений, направляет их в структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
6.13. Возражения не рассматриваются в случае их поступления с нарушением требований, изложенных в пункте 6.12 Положения.
6.14. Структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 3 рабочих дней с даты получения Возражений подготавливает заключение на Возражения по форме согласно приложению № 5 к Положению.
6.15. По результатам рассмотрения Возражений делаются выводы об их необоснованности/обоснованности/частичной обоснованности.
6.16. Возражения, заключение на Возражения являются приложением к докладной записке о результатах проверки (далее — докладная записка).
7.1. Члены комиссии не позднее 7 рабочих дней <5> с даты подписания Акта направляют в ответственное структурное подразделение служебной запиской Акт и его копию посредством системы электронного документооборота (в форматах doc и pdf), выводы и предложения для включения в докладную записку, а также сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения.
<5> Данный срок может быть увеличен в случае увеличения срока представления Возражений на Акт/Акты при проведении проверок уполномоченных органов, осуществляющих полномочия Росреестра в соответствии с соглашениями.
Служебная записка готовится за подписью начальника проверяющего структурного подразделения и согласовывается с курирующим заместителем руководителя Росреестра (за исключением структурных подразделений, контроль деятельности за которыми осуществляет руководитель Росреестра).
Выводы подготавливаются на основе анализа и обобщения доказательств, зафиксированных в материалах Акта, и должны содержать:
изложение фактов нарушений и недостатков в проверенной сфере деятельности, их причины и последствия, которые они влекут или могут повлечь за собой;
информацию о наличии коррупционных рисков, которые могут содержать выявленные нарушения;
предложение об оценке деятельности объекта проверки по проверенному направлению.
На основе представленных членами комиссии выводов председателем комиссии готовятся предложения по результатам проверки, которые должны быть:
направлены на устранение причин выявленных нарушений и недостатков;
ориентированы на принятие объектом проверки конкретных мер по устранению выявленных нарушений и недостатков, выполнение которых можно проверить, оценить или измерить (рассчитать);
конкретными, сжатыми и простыми по форме и содержанию.
7.2. На основании выводов и предложений, представленных членами комиссии, председатель комиссии готовит докладную записку, форма которой приведена в приложении № 6 к Положению.
7.3 Докладная записка должна содержать следующую информацию:
основания проведения проверки;
основные нарушения, выявленные в деятельности объекта проверки, с указанием нормативных правовых актов, требования которых нарушены;
факты, препятствующие проведению проверки (при наличии);
иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность объекта проверки;
сведения об устраненных в ходе проверки нарушениях и недостатках;
оценку деятельности объекта проверки «удовлетворительно» или «неудовлетворительно» с учетом выявленных нарушений либо вывод о подтверждении/частичном подтверждении/отсутствии подтверждения доводов, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях физических и юридических лиц, органов государственной власти, органов местного самоуправления (в случае, если проверка указанных доводов входила в состав вопросов плана проведения проверки);
рекомендации и предложения по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проверки;
сведения о наличии Возражений и результатах их рассмотрения;
основные меры, принимаемые объектом проверки в целях совершенствования организации и повышения эффективности его деятельности (положительный опыт);
поручения объекту проверки, структурным подразделениям по результатам проверки;
в случае необходимости предложения о проведении служебных проверок в отношении гражданских служащих, допустивших выявленные нарушения, а также о проведении контрольной проверки.
7.4. При неудовлетворительной оценке деятельности объекта проверки или выявлении в ходе проверок значительных нарушений и недостатков, отрицательно влияющих на осуществление деятельности, дается предложение о заслушивании руководителя объекта проверки и его заместителей у руководства Росреестра.
7.5. В случае отсутствия нарушений и недостатков в деятельности объекта проверки план мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки (далее — План), не разрабатывается, о чем председатель комиссии докладывает руководителю Росреестра в докладной записке.
7.6 При подготовке докладной записки следует руководствоваться следующими требованиями:
результаты проверки должны излагаться последовательно в соответствии с вопросами, изложенными в плане проверки, и содержать по каждому из них конкретные ответы с выделением наиболее важных проблем;
не следует подробно описывать все выявленные нарушения и недостатки, необходимо давать лишь их обобщенную характеристику, выделяя наиболее значимые факты и примеры;
выводы должны быть аргументированными, а предложения (рекомендации) логически следовать из них;
докладная записка должна включать только информацию, заключения и выводы, которые подтверждаются соответствующими доказательствами, зафиксированными в Актах;
информация, представленная в докладной записке, должна излагаться в беспристрастной форме, без преувеличения и излишнего подчеркивания выявленных нарушений и недостатков;
текст должен быть написан лаконично, легко читаться и быть понятным, используемые специальные термины и сокращения должны быть объяснены;
объем докладной записки с учетом масштаба и характера проведенного контрольного мероприятия должен составлять не более 10 страниц (шрифт Times New Roman № 14, межстрочный интервал — 1,15 — 1,5);
докладная записка должна содержать визы об ознакомлении начальника ответственного структурного подразделения и курирующего его деятельность заместителя руководителя Росреестра.
7.7. Срок представления докладной записки руководителю Росреестра — 10 рабочих дней после окончания проверки <6>, если иной срок не установлен руководителем Росреестра.
<6> Данный срок может быть увеличен в случае проведения совместной проверки с иными федеральными органами исполнительной власти, комплексной проверки, при проведении проверки уполномоченных органов, осуществляющих полномочия Росреестра в соответствии с соглашениями.
7.8. Председатель комиссии в течение 2 рабочих дней после доклада руководителю Росреестра и получения его согласия с выводами по результатам проверки направляет служебной запиской в Управление докладную записку, Акт/Акты, а также в электронном виде (в форматах doc и pdf) копии Акта/Актов и заключения на Возражения (при наличии) для учета и дальнейшей работы.
7.9 Управление в течение 3 рабочих дней после получения материалов проверки направляет письмами:
объекту проверки — информацию о результатах рассмотрения руководителем Росреестра итогов проверки, заключения на Возражения, поручения по результатам проверки;
в соответствующие структурные подразделения — решения и поручения, принятые по результатам проверки.
8.1 Исполнение поручений
8.1.1. Структурные подразделения, территориальные органы Росреестра и подведомственные Росреестру организации (их филиалы), а также уполномоченные органы, ответственные за исполнение поручений, данных по результатам проверки, в установленный в них или Положением срок информируют Управление о выполнении поручений.
8.1.2. Информацию о выполнении поручений, данных по результатам проверки, Управление направляет для рассмотрения в структурные подразделения, по направлению деятельности которых дано поручение, которые в течение 5 рабочих дней с момента получения информации рассматривают ее и направляют сведения о результатах рассмотрения в Управление.
8.1.3 Контроль исполнения данных по результатам проверки поручений возлагается:
в части соблюдения сроков — на Управление;
в части качества исполнения — на руководителей структурных подразделений — участников проверки.
8.2 План мероприятий по устранению нарушений и недостатков
и отчетность о его исполнении
8.2.1. Проект Плана разрабатывается объектом проверки по каждому из проверенных направлений деятельности по форме, приведенной в приложении № 7 к Положению, и направляется в формате xls в Управление не позднее 5 рабочих дней с момента получения информации о результатах рассмотрения руководителем Росреестра итогов проверки.
8.2.2. Управление после получения от объекта проверки проекта Плана направляет его в структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности <7>, для рассмотрения и организации взаимодействия с проверенным подразделением в целях его корректировки (при необходимости).
<7> В том числе подведомственные учреждения, их филиалы, территориальные органы, федеральные органы исполнительной власти (при проведении совместных проверок), сотрудники которых являлись ответственными за проведение проверки по вопросам, определенным приказом.
8.2.3. Структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, в течение 10 рабочих дней после получения проекта Плана рассматривают его, осуществляя при необходимости взаимодействие с объектом проверки по корректировке Плана. После согласования проекта Плана структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, информируют об этом объект проверки и Управление.
8.2.4. Руководитель объекта проверки после получения информации о согласовании проекта Плана в течение 3 рабочих дней утверждает его и копию утвержденного Плана направляет в Управление (в форматах xls и pdf).
Управление направляет копию утвержденного Плана в структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
Ответственность за полноту и качество подготовленного Плана возлагается на руководителя объекта проверки. Координацию исполнения Плана осуществляет Управление.
8.2.5. По мере исполнения мероприятий Плана объект проверки представляет в Управление информацию о его исполнении (далее — Отчет) по форме, приведенной в приложении № 8 к Положению (в формате xls), с обязательным приложением документов, подтверждающих исполнение мероприятий Плана (в формате pdf).
8.2.6. Направление Отчетов осуществляется объектом проверки только после согласования Росреестром проекта Плана и его утверждения руководителем объекта проверки.
Отчеты о мероприятиях, имеющих длительный срок исполнения, представляются в Управление ежеквартально до устранения нарушений.
8.2.7. Управление после получения от объекта проверки Отчета направляет его в структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, которое в течение 10 рабочих дней с момента получения рассматривает Отчет и при необходимости организует дальнейшее взаимодействие с объектом проверки в целях однозначного подтверждения исполнения объектом проверки мероприятий по устранению нарушений и недостатков.
8.2.8. После принятия (согласования) Отчета структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности, направляет его копию в Управление посредством системы электронного документооборота.
8.2.9. Процесс корректировки и согласования Плана и Отчета осуществляется в соответствии с требованиями Регламента Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, в порядке, действующем в Росреестре и регламентированном Инструкцией по делопроизводству.
8.2.10. Ответственность за качество, полноту и своевременность устранения нарушений и недостатков, выявленных по результатам проверок, возлагается на руководителя объекта проверки.
8.2.11. Контроль за своевременным исполнением мероприятий Плана возлагается на Управление.
8.2.12. Контроль за качественным исполнением мероприятий Плана возлагается на руководителей структурных подразделений, по направлению деятельности которых проводилась проверка.
8.2.13. При исполнении объектом проверки всех мероприятий Плана структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, представляют в Управление предложение о снятии Плана с контроля.
8.2.14. При принятии решения о снятии Плана с контроля Управление в течение 3 рабочих дней с момента получения соответствующих предложений информирует об этом объект проверки. Копию письма о снятии Плана с контроля объекту проверки Управление направляет в структурное подразделение, проводившее проверку по соответствующему направлению деятельности.
8.2.15. При наличии обстоятельств, препятствующих снятию Плана с контроля, структурное подразделение, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, информирует об этом Управление, которое в свою очередь информирует объект проверки.
9.1. Информация о проведенных проверках хранится в Управлении и в электронном виде на защищенном информационном ресурсе Росреестра.
9.2. Ответственность за полноту сбора данной информации несет Управление.
9.3. При наличии обоснования данная информация может быть предоставлена любому структурному подразделению по письменному запросу.
10.1. Материалы по результатам проведенной проверки (далее — Материалы) формируются в отдельный том номенклатурного дела.
10.2 Управление осуществляет хранение и учет на бумажном носителе следующих Материалов:
основание проведения внеплановой проверки;
приказ о проведении проверки (копия);
докладную записку, содержащую информацию о результатах проверки;
поручения, данные по результатам проверки (копия);
письмо объекту проверки о снятии Плана с контроля (копия);
информацию о выполнении данных по результатам проверки поручений (копии).
Хранение и учет Отчетов осуществляется Управлением в электронном виде.
10.3. Структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, осуществляют хранение и учет Материалов, позволяющих осуществлять контроль качества устранения выявленных нарушений и недостатков.
Перечень Материалов структурные подразделения, проводившие проверку по соответствующему направлению деятельности, определяют самостоятельно.
10.4. Хранение и учет Материалов по вопросам состояния режима секретности, организации и ведения секретного делопроизводства, допускной работы, работы по технической защите информации, а также рассмотрение Отчетов об исполнении Плана в указанной сфере деятельности осуществляются Отделом по защите государственной тайны.
10.5. Информация об основных нарушениях, выявленных в ходе проверки, о лучших практиках деятельности и положительном опыте объекта проверки размещается на внутреннем портале Росреестра по ссылке http://sp.rosreestr.ru:8082, узел Управления внутреннего мониторинга и контроля, раздел «Документы», база данных «Информация о результатах ведомственных проверок».
к Положению (пункт 2.7)
ИНДИКАТОРЫ — ОСНОВАНИЯ ПЛАНИРОВАНИЯ ПРОВЕРОК
В ЦЕНТРАЛЬНОМ АППАРАТЕ РОСРЕЕСТРА
| СПЦА | Индикатор | Значение индикатора | |
| Управление ведения ЕГРН (1) | Проведение работ по верификации сведений ЕГРН по отдельным направлениям в области качества данных ЕГРН | Наличие статистического показателя деятельности ниже среднего по стране | |
| Качество выполненных поручений Росреестра, УЕГРН, исполнительская дисциплина | Нарушение срока и (или) низкое качество проведенных работ, подготовленных документов | ||
| Негативные факторы, выявленные в процессе деятельности территориальных органов Росреестра, влияющие на качество данных ЕГРН, в частности, непроведение работы по исправлению технических ошибок по обращениям правообладателей и иных заинтересованных лиц, когда такие обращения являются обоснованными, а устранение технических ошибок осуществляется только после поручения Росреестра | Наличие негативных факторов, влияющих на качество данных ЕГРН, в частности, несвоевременное устранение (только после поручения Росреестра) выявленных по итогам рассмотрения обращений граждан и организаций технических ошибок (более 25% обоснованных жалоб) | ||
| Управление организационного развития (2) | Выполнение мероприятий (достижение установленных показателей), определенных нормативными актами Росреестра, территориальных органов Росреестра, иными документами | Невыполнение мероприятия/недостижение показателя | |
| Качество подготовленных территориальным органом Росреестра документов в рамках исполнения поручений | Низкое качество подготовленных документов | ||
| Жалобы на организацию деятельности территориального органа Росреестра и взаимодействия между Управлением Росреестра по субъекту Российской Федерации и филиалом ФГБУ «ФКП Росреестра», а также граждан и организаций, касающиеся процесса предоставления государственных услуг | Наличие одной и более обоснованной жалобы | ||
| Достижение значений показателей государственных услуг (работ), оказываемых (выполняемых) в рамках государственных заданий ФГБУ «ФКП Росреестра» и ФГБУ «Центр геодезии, картографии и ИПД» (только для ФГБУ) | Отклонение от установленных государственным заданием значений на 10% и более | ||
| Управление делами и государственных закупок (3) | Включение объектов в федеральную целевую программу (ФЦП) и федеральную адресную инвестиционную программу (ФАИП) | Планирование включения объекта в федеральную целевую программу (ФЦП) и федеральную адресную инвестиционную программу (ФАИП) | |
| Целевое использование лимитов бюджетных обязательств при выполнении работ по капитальному ремонту административных зданий по 243 виду расходов | Более 2 обоснованных жалоб о нарушении целевого использования средств в год. Доведение более 10% от общей суммы выделенных лимитов ГРБС бюджетных обязательств по 243 виду расходов на год | ||
| Замечания/предписания контрольно-надзорных органов по результатам проведения работ по капитальному ремонту, реконструкции и строительству объектов недвижимого имущества | При наличии | ||
| Нарушение порядка использования объекта недвижимого имущества (основание размещения, вид размещения и использования и т.п.) | Более 2 обоснованных жалоб в год. Нарушение сроков предоставления требуемой информации более 3 раз в год | ||
| Административное управление (5) | Количество обращений в территориальном органе (филиале подведомственного учреждения) | Увеличение количества обращений граждан в отчетном периоде более чем на 30% относительно предыдущего отчетного периода | |
| Соотношение числа обращений, поступивших в территориальный орган (филиал подведомственного учреждения), к численности населения субъекта Российской Федерации | Объект проверки может быть включен в план-график при следующих соотношениях: | ||
| Численность населения (чел.) | Количество обращений за год > или = | ||
| от 5 млн. | 5 тыс. | ||
| от 3 до 5 млн. | 3 тыс. | ||
| от 2 до 3 млн. | 2 тыс. | ||
| от 1,5 до 2 млн. | 1,5 тыс. | ||
| от 500 тыс. до 1 млн. | 0,7 тыс. | ||
| от 40 до 500 тыс. | 0,5 тыс. | ||
| Жалобы на нарушение порядка рассмотрения обращений граждан в территориальном органе Росреестра (филиале подведомственного учреждения) | Более 10 обоснованных жалоб | ||
| Наличие представлений контрольно-надзорных органов в адрес территориального органа (филиала подведомственного учреждения) в части нарушений порядка рассмотрения обращений граждан в исследуемом периоде | Более 2 актов реагирования контрольно-надзорных органов в адрес территориального органа Росреестра (филиала подведомственного учреждения) | ||
| Управление внутреннего мониторинга и контроля (6) | Результаты аттестации руководителей территориальных органов | Поручение о проведении проверки территориального органа по результатам аттестации | |
| Негативные факторы, выявляемые в процессе деятельности территориальных органов, влияющие на качество реализации полномочий, по результатам предписаний/представлений контрольно-надзорных органов, обращений граждан и юридических лиц, анализа информационных систем Росреестра, статистических данных | Наличие негативных факторов, влияющих на деятельность территориального органа | ||
| Результаты проверок, проведенных Росреестром | Решения руководителя Росреестра, принимаемые по результатам проведенных проверок | ||
| Исполнительская дисциплина | Наличие нарушений исполнительской дисциплины в деятельности территориального органа | ||
| Отсутствие проверок территориального органа | Отсутствие проверок свыше 5 лет | ||
| Поручения Минэкономразвития России, информация федеральных органов исполнительной власти, содержащая сведения о ненадлежащей деятельности территориального органа | Поручение руководителя Росреестра | ||
| Управление по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций (7) | Доля судебных решений об отказе в удовлетворении заявлений территориальных органов Росреестра о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности | Менее 2 баллов (здесь и далее — в соответствии с методикой оценки эффективности и результативности исполнения государственной функции по государственному контролю (надзору) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, надзору за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, утвержденной приказом Росреестра от 30.12.2015 № П/693) | |
| Доля отмененных судами и вышестоящими должностными лицами определений территориальных органов Росреестра об отказе в возбуждении дел об административных правонарушениях | Менее 2 баллов | ||
| Доля отмененных в отчетном периоде судами и вышестоящими должностными лицами постановлений территориальных органов Росреестра о прекращении производства по делу об административном правонарушении в отношении арбитражного управляющего и (или) саморегулируемой организации (ее должностного лица) | Менее 2 баллов | ||
| Доля проверок саморегулируемых организаций, проведенных территориальным органом Росреестра, результаты которых признаны недействительными | Менее 2 баллов | ||
| Доля отмененных предписаний об устранении нарушений законодательства о саморегулируемых организациях, выданных территориальным органом Росреестра по результатам мероприятий по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций | Менее 2 баллов | ||
| Доля отмененных судами и вышестоящими должностными лицами постановлений территориального органа Росреестра о привлечении к административной ответственности саморегулируемых организаций и (их) должностных лиц за нарушения законодательства о саморегулируемых организациях | Менее 2 баллов | ||
| Эффективность деятельности сотрудников территориального органа Росреестра, осуществляющих функции по государственному контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций | Менее 2 баллов | ||
| Доля взысканных штрафов | Менее 2 баллов | ||
| Управление государственной службы и кадров (8) | Отсутствие проверок по направлению деятельности | Истечение 3-летнего срока со дня последней плановой проверки территориального органа/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» | |
| Жалобы граждан и организаций, а также сотрудников на действия должностных лиц территориального органа/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» по вопросам прохождения государственной гражданской службы и (или) кадрового обеспечения, доводы которых были полностью или частично подтверждены в результате их рассмотрения | Более 3 обращений и (или) жалоб граждан и организаций | ||
| Решение суда о признании незаконными действий территориального органа/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» в части вопросов прохождения государственной гражданской службы и (или) кадрового обеспечения | Наличие вступившего в законную силу решения суда | ||
| Исполнительская дисциплина | Систематическое нарушение сроков предоставления запрашиваемой информации, статистических отчетов, содержащих недостоверные сведения | ||
| Представления контрольно-надзорных органов об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о государственной гражданской службе, а также нарушениях трудового законодательства | 1 и более | ||
| Контрольно-аналитическое управление (9) | Жалобы граждан и организаций, а также сотрудников на действия должностных лиц территориального органа/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» по вопросам противодействия коррупции, доводы которых были полностью или частично подтверждены в результате их рассмотрения | Более 3 обращений и (или) жалоб граждан и организаций | |
| Исполнительская дисциплина | Систематическое нарушение сроков предоставления запрашиваемой информации, статистических отчетов, содержащих недостоверные сведения | ||
| Уголовные дела в отношении государственных гражданских служащих | Возбуждение уголовных дел в году, предшествующем плановому периоду, в отношении государственных гражданских служащих территориального органа/работников филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» | ||
| Представления контрольно-надзорных органов об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции, а также в сфере закупочной деятельности | 1 и более | ||
| Управление методического обеспечения и анализа в сфере регистрации прав и кадастрового учета (14) | Обоснованные жалобы, поступившие в отношении территориального органа Росреестра/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» | Максимальные значения в сравнении со средними по Российской Федерации | |
| Приостановления и отказы при предоставлении государственных услуг по государственному кадастровому учету и (или) государственной регистрации прав на недвижимое имущество | Максимальные значения показателей приостановлений и отказов в сравнении со средними по Российской Федерации (показатели АИС МОГУ). Анализ правовых оснований решений о приостановлении и отказе | ||
| Представления контрольно-надзорных органов об устранении нарушений законодательства, поступившие в отношении территориального органа Росреестра/филиала ФГБУ «ФКП Росреестра», при осуществлении государственного кадастрового учета и (или) государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним | Более 5 актов реагирования | ||
| Управление оценки объектов недвижимости (15) | Доля объектов недвижимости, в отношении которых в комиссию по рассмотрению споров о результатах определения кадастровой стоимости поданы заявления о пересмотре результатов определения кадастровой стоимости | Максимальные значения в сравнении со средними по Российской Федерации | |
| Управление государственного геодезического и земельного надзора (16) | Наличие подтвержденных фактов нарушений, выявленных органами прокуратуры (учитывается наличие нарушений, повлекших за собой признание результатов проверок недействительными, по которым к должностным лицам применены меры административного воздействия) | 1 и более | |
| Целевые показатели по устраняемости и выявляемости нарушений земельного законодательства и законодательства в области геодезии и картографии (показатель оценки эффективности и результативности (распоряжение Росреестра от 13.02.2017 № Р/0024) | Недостижение целевых показателей | ||
| Жалобы на должностных лиц, осуществляющих государственный земельный надзор, федеральный государственный надзор в области геодезии и картографии и лицензирование | Наличие более одной обоснованной жалобы | ||
| Наличие в статистической отчетности признаков, указывающих на нарушения законодательства Российской Федерации при осуществлении федерального государственного надзора в области геодезии и картографии и лицензирования (сведения показателей ведомственной статистической отчетности, характеризующие действия (бездействие), которые однозначно указывают на нарушение норм законодательства в области геодезии и картографии, лицензирования) | 1 и более | ||
| Управление мониторинга и повышения качества государственных услуг (18) | Жалобы граждан и организаций на качество предоставления государственных услуг территориальным органом Росреестра/филиалом ФГБУ «ФКП Росреестра» | Более 3 обоснованных жалоб | |
| Количество нарушений сроков предоставления государственных услуг | Более 1% от общего количества принятых документов | ||
| Количество решений о приостановлении (отказе), принятых при предоставлении государственных услуг | Превышение на 20% среднего значения по РФ (показатель АИС МОГУ) | ||
| Рейтинговое место объекта проверок в соответствии с приказом Росреестра от 08.09.2011 № П/338 «Об организации мониторинга качества и доступности государственных услуг, предоставляемых территориальными органами Росреестра и подведомственными федеральными бюджетными учреждениями „Кадастровая палата“ по субъектам Российской Федерации» | Положение в рейтинге ниже 30 места | ||
| Отсутствие проверок территориального органа | Проверка объекта не производилась более 3 лет | ||
| Управление геодезии, картографии, землеустройства и кадастровых работ (19) | Наличие единиц хранения в государственном фонде данных, полученных в результате проведения землеустройства (далее — ГФДЗ) (отчет 7-ПЗ) | Максимальные и минимальные значения индикатора | |
| Исключение документов из ГФДЗ, подтверждающих проведение инвентаризации (отчет 7-ПЗ) | Максимальные и минимальные значения индикатора | ||
| Количество принятых материалов в ГФДЗ за проверяемый период и виды этих материалов | Анализ значений на основании отчета 7-ПЗ | ||
| Исполненные обращения по вопросам проведения землеустройства (отчет 7-ПЗ) | Максимальные и минимальные значения индикатора | ||
| Исполненные обращения о проведении экспертизы землеустроительной документации (отчет 7-ПЗ) | Максимальные и минимальные значения индикатора | ||
| Нагрузка на единицу штатной численности территориального органа Росреестра в части осуществления полномочий в области землеустройства и кадастровой деятельности (распоряжение Росреестра от 13.02.2017 № Р/0024) | Максимальные и минимальные значения индикатора | ||
Приложение № 2
к Положению (пункт 5.4)
В соответствии с приказом Росреестра от _______ N ___ проводится _______ (наименование мероприятия, объекта проверки).
Должностными лицами (Ф.И.О., должности) созданы препятствия проведению проверки комиссии (Ф.И.О., должности), выразившиеся в ___________ (указываются конкретные факты создания препятствий для проведения проверки — отказ членам комиссии в допуске на объект проверки, непредставление информации и другие).
Настоящий акт составлен в двух экземплярах, один из которых вручен (или направлен) для ознакомления руководителю объекта проверки (Ф.И.О.).
| Председатель комиссии | личная подпись | инициалы и фамилия |
|---|---|---|
| Один экземпляр акта получил: | ||
| Руководитель объекта проверки | личная подпись | инициалы и фамилия |
Приложение № 3 к Положению (пункт 6.1)
В соответствии с приказом Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии от _____ N __ и планом проведения проверки в период с ______ по ______ 20__ года проведена плановая тематическая проверка деятельности Управления Росреестра по (наименование объекта проверки) по вопросам организационно-управленческой деятельности, в том числе по вопросам реализации отдельных задач и функций, установленных Положением об Управлении, утвержденным приказом Росреестра от ______ N ___.
Проверяемый период: 20__ год — истекший период 20__ года.
Приложение № 4 к Положению (пункт 6.12)
| Руководитель объекта проверки | личная подпись | инициалы и фамилия |
|---|---|---|
| «» __________ 20 год |
Приложение № 5
к Положению (пункт 6.14)
Приложение № 6
к Положению (пункт 7.2)
Уважаемая Виктория Валериевна!
В соответствии с приказом Росреестра от ________ N ___ в период с ____ по ____ проведена (наименование проверки и объекта проверки).
При необходимости излагается информация об объекте проверки, проблемах, связанных с осуществлением деятельности, основаниях проверки и др.
По ряду проверенных вопросов (наименование объекта проверки) представлены возражения, на которые подготовлены заключения (прилагаются).
В ходе проверки установлено следующее.
1. Управление Росреестра по субъекту Российской Федерации
1.1. В сфере __________ (например, государственной регистрации прав, ограничений (обременений) прав на недвижимое имущество и сделок с ним). Проверяемый период — _______.
Указываются основные нарушения (или их отсутствие), выявленные в деятельности объекта проверки, со ссылками на нормы законодательства, которые нарушены; факты, препятствующие проведению проверки (при наличии); иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность объекта проверки; сведения об устранении в ходе проверки нарушений и недостатков; положительный опыт, иные сведения, влияющие на качество деятельности, оказание государственных услуг.
Деятельность (наименование объекта проверки) предлагается оценить ______ <8>.
<8> Оценка деятельности «удовлетворительно» или «неудовлетворительно» либо вывод о подтверждении/частичном подтверждении/отсутствии подтверждения доводов, опубликованных в средствах массовой информации, изложенных в обращениях (жалобах физических и юридических лиц, органов государственной власти, органов местного самоуправления).
1.2. В сфере __________ (например, соблюдения требований законодательства при осуществлении государственного геодезического надзора и лицензирования). Проверяемый период — _______.
Указываются основные нарушения, выявленные в деятельности объекта проверки, со ссылками на нормы законодательства, которые нарушены (или их отсутствие); факты, препятствующие проведению проверки (при наличии); иные установленные в ходе проверки факты, отрицательно влияющие на деятельность объекта проверки; сведения об устранении в ходе проверки нарушений и недостатков; положительный опыт, иные сведения, влияющие на качество деятельности, оказание государственных услуг.
Деятельность (наименование объекта проверки) предлагается оценить _______.
Каждое проверенное направление деятельности описывается в отдельном подразделе.
2. Филиал ФГБУ «ФКП Росреестра» по субъекту Российской Федерации
Информация излагается по каждому проверенному направлению деятельности аналогично разделу 1 с предложением оценки деятельности.
1. Руководителю Управления Росреестра по субъекту Российской Федерации Ф.И.О.:
1.1. ___________________________;
1.2. ___________________________.
2. Директору филиала ФГБУ «ФКП Росреестра» по субъекту Российской Федерации Ф.И.О.:
2.1. ___________________________;
2.2. ___________________________.
3. Начальнику структурного подразделения Росреестра Ф.И.О. ___________.
В данном разделе даются конкретные предложения объекту/объектам проверки, структурным подразделениям центрального аппарата Росреестра, руководителям подведомственных учреждений, в чьем ведении находится реализация предложений по результатам проверки.
Предложения даются о проведении мероприятий по исключению нарушений требований законодательства при осуществлении деятельности (например, обеспечить приведение деятельности отдела кадров в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации, организовать работу по взысканию с поставщика по контракту от 15.08.2016 № 51 необоснованно списанной пени, организовать обучение сотрудников, ответственных за прием материалов в ГФДЗ; направить обращение в прокуратуру субъекта Российской Федерации по факту неисполнения администрацией муниципального образования требований законодательства или по фактам нарушений, меры ответственности по которым предусмотрены КоАП РФ, направить материалы проверок в правоохранительные органы, о проведении служебных проверок в отношении государственных служащих, допустивших выявленные нарушения, а также о проведении контрольных проверок (в случае необходимости).
Формулировать предложения необходимо таким образом, чтобы в дальнейшем получить однозначное подтверждение исполнения каждого из них.
Приложение № 7
к Положению (пункт 8.2.1)
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель объекта проверки
___________________ /Ф.И.О./
«» ________________ 20 г.
План
мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки
(указываются реквизиты акта, составленного по итогам проверки)
Приложение № 8
к Положению (пункт 8.2.5)
Форма отчета об исполнении плана мероприятий
по устранению нарушений и недостатков,
выявленных в ходе проведения проверки