Приказ Росфинмониторинга от 02.03.2016 № 60

(ред. от 07.06.2016)

«Об утверждении Положения об Управлении по противодействию отмыванию доходов Федеральной службы по финансовому мониторингу»

ПРИКАЗ

В соответствии с подпунктом 2 пункта 11 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу», а также в соответствии с пунктом 1 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 14 июля 2015 г. № 206 «О внесении изменений в штатное расписание центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу» приказываю:

2. Признать утратившим силу приложение № 10 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 11 мая 2010 г. № 116 «Об утверждении положений об управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу».

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Директор

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ УПРАВЛЕНИИ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

I. Общие положения

1. Управление по противодействию отмыванию доходов Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее — Управление) является самостоятельным структурным подразделением Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее — Служба), осуществляющим:

• анализ и проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также иной направляемой в Росфинмониторинг информации, в том числе обеспечение координирующей роли Росфинмониторинга в противодействии рискам и угрозам, возникающим в результате легализации (отмывания) денежных средств, полученных преступным путем;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

• направление информации и материалов в правоохранительные, надзорные и налоговые органы;

2. Управление в своей деятельности руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, Положением о Службе, Регламентом Службы, иными нормативными правовыми актами, приказами Службы, а также настоящим Положением.

3. Управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с другими структурными подразделениями Службы, территориальными органами Службы (далее — МРУ), структурными подразделениями федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.

4. Структура и штатное расписание Управления определяются директором Службы.

5. Управление имеет сокращенное наименование — УПОД.

II. Полномочия Управления

6. Управление осуществляет следующие полномочия:

6.1. Осуществляет обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также иной направляемой в Росфинмониторинг информации, с целью отбора информации и объектов для дальнейших финансовых расследований;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.1.1 Участвует в противодействии коррупции в соответствии с законодательством Российской Федерации;

(пп. 6.1.1 введен Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.2. Получает, в том числе по запросам, от органов государственной власти Российской Федерации, Пенсионного фонда Российской Федерации, Фонда социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, государственных корпораций и иных организаций, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, организаций, созданных для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления и Центрального банка Российской Федерации информацию и документы по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, за исключением информации о частной жизни граждан;

6.2.1. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций;

(пп. 6.2.1 введен Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.3. Осуществляет проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.4. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

6.5. Осуществляет оценку угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.6. Представляет в пределах компетенции Управления материалы для подготовки ежегодного доклада Президенту Российской Федерации об угрозах национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом и мерах по их нейтрализации;

(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.6.1. Участвует в пределах компетенции Управления в разработке и реализации мер, направленных на предупреждение, выявление и пресечение незаконных финансовых операций;

(пп. 6.6.1 введен Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.6.2. В пределах компетенции Управления обеспечивает информирование федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, других государственных органов и организаций об угрозах национальной безопасности, которые возникают в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом и нейтрализация которых относится к полномочиям указанных органов и организаций;

(пп. 6.6.2 введен Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.6.3. Участвует в пределах компетенции Управления в проведении национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

(пп. 6.6.3 введен Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2016 № 175)

6.7. Представляет материалы руководству Службы для докладов Президенту Российской Федерации в соответствии с его поручениями;

6.8. Проводит первичную проверку и подготовку ответов на запросы правоохранительных и налоговых органов в отношении юридических и физических лиц, проходящих по материалам уголовных дел и доследственных проверок, квалифицируемых по предикатным статьям в качестве преступлений экономической направленности;

6.9. Проводит международные финансовые расследования по запросам, получаемым из подразделений финансовой разведки иностранных государств (далее — иностранные ПФР) по линии международного сотрудничества Службы;

6.10. Анализирует материалы финансовых расследований по критериям проблемно-тематического финансового мониторинга, осуществляет контроль за ходом проведения финансовых расследований и реализации указанных материалов финансовых расследований;

6.11. Обеспечивает своевременное и в полном объеме рассмотрение обращений граждан, а также запросов контролирующих и надзорных органов, проводит анализ и проверку информации, принятие по ним решений и направление ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

6.12. Направляет по результатам проведенных финансовых расследований информацию и материалы в правоохранительные и налоговые органы в соответствии с их компетенцией при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

6.13. Организует взаимодействие и координацию деятельности структурных подразделений Службы с правоохранительными и налоговыми органами в рамках проводимых финансовых расследований, а также информационно-аналитическое сопровождение материалов финансовых расследований, переданных в правоохранительные и налоговые органы;

6.14. Организует и координирует деятельность МРУ по линии противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в том числе в рамках выполнения поручений Президента Российской Федерации;

6.15. Участвует в разработке и реализации программ международного сотрудничества, подготовке и заключении международных договоров Российской Федерации, в том числе межведомственного характера, по вопросам, относящимся к компетенции Управления;

6.16. В пределах компетенции участвует в обобщении практики применения законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

6.17. В пределах компетенции участвует в разработке и осуществлении мероприятий, направленных на предупреждение нарушений законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

6.18. В пределах своей компетенции совместно с Юридическим управлением Службы участвует в разработке проектов актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, других документов, по которым требуется решение Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации;

6.19. Разрабатывает самостоятельно либо совместно с другими структурными подразделениями Службы проекты актов Службы по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

6.20. В пределах компетенции Управления участвует в разработке и реализации положений государственных программ Российской Федерации, в том числе в формировании и актуализации плановых показателей, отчетов (докладов) по их достижению;

6.21. Представляет в установленном порядке предложения для включения в план приоритетных мероприятий Службы и показатели деятельности Службы;

6.22. Принимает участие в работе по привлечению в установленном порядке и при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга научных и иных организаций, ученых и специалистов, в том числе на договорной основе;

6.23 В пределах компетенции подготавливает для руководства Службы справочные и иные материалы;

6.24 Осуществляет информационное обеспечение по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

6.25. Принимает участие в установленном порядке в проведении проверок МРУ по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

6.26. Участвует в пределах своих полномочий в обеспечении соответствующего режима хранения документов и защиты полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации;

6.27 Участвует в обеспечении мобилизационной подготовки, организации и ведении гражданской обороны в Службе;

6.28. Участвует в мероприятиях по совершенствованию работы Службы в рамках своей компетенции.

7. Управление с целью реализации возложенных на него полномочий имеет право:

7.1. Запрашивать и получать в установленном порядке от структурных подразделений Службы и МРУ документы, материалы и информацию, необходимые для принятия решений по вопросам, отнесенным к компетенции Управления;

7.2. Привлекать с согласия руководителей других структурных подразделений Службы федеральных государственных гражданских служащих (далее — гражданские служащие) этих подразделений для участия в мероприятиях, проводимых Управлением в соответствии с возложенными на него полномочиями;

7.3. Для проведения финансовых расследований обобщать и систематизировать информацию, содержащуюся в федеральной базе данных об операциях (сделках) и в иных, имеющихся в Службе информационных ресурсах, а также в запросах российских правоохранительных и налоговых органов, иностранных ПФР и обращениях граждан;

7.4. Запрашивать организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей и получать в установленном порядке на безвозмездной основе документы, материалы и информацию, необходимые для принятия решений по вопросам, отнесенным к компетенции Управления;

7.5. В установленном порядке направлять запросы в правоохранительные, налоговые и иные органы исполнительной власти для получения дополнительной информации, необходимой для решения возложенных на Управление задач;

7.6. Направлять в установленном порядке запросы и ориентировки в иностранные ПФР в отношении юридических и физических лиц, а также фактов, изучаемых в рамках финансовых расследований;

7.7 Направлять ответы по результатам проведенной первичной проверки инициаторам запросов;

7.8. Осуществлять подготовку первичных материалов по результатам информационного поиска, анализа и первичного отбора информации и их направление в МРУ для проведения финансовых расследований;

7.9. В установленном порядке принимать решения о заведении дел финансовых расследований, осуществлять производство по делам и принимать решения о прекращении завершенных производством дел финансовых расследований;

7.10. Оформлять результаты проведенных финансовых расследований для рассмотрения и принятия решений в порядке применения статьи 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

7.11. Информировать правоохранительные и налоговые органы без раскрытия банковской, налоговой и коммерческой тайны о выявленных фактах финансово-хозяйственной деятельности, связанной с возможной подготовкой и совершением преступлений, но при отсутствии достаточных оснований, указывающих на связь выявленных операций (сделок) с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем;

7.12. Проводить дополнительные финансовые расследования по вновь открывшимся обстоятельствам в рамках сопровождения переданных в правоохранительные и налоговые органы информации и материалов, получивших уголовно-процессуальную перспективу;

7.13. Обеспечивать в пределах компетенции Управления информационно-аналитическое сопровождение и контроль деятельности МРУ в части информационно-аналитического сопровождения материалов финансовых расследований, переданных в правоохранительные и налоговые органы;

7.14. Совместно с правоохранительными и налоговыми органами участвовать в мероприятиях по анализу и оценке эффективности реализации материалов финансовых расследований и выработке рекомендаций по совершенствованию данной работы;

7.15. Изучать потребности и осуществлять внедрение и использование в практической деятельности Управления передовых информационных технологий и специализированных программных средств для целей финансовых расследований, своевременно информировать руководство Службы об имеющихся потребностях Управления в средствах информационно-технологического обеспечения аналитической работы и оргтехники;

7.16. Участвовать в подготовке обзоров о практике применения законодательства Российской Федерации, тактике противодействия и методам выявления признаков легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем;

7.17. Осуществлять текущее и перспективное планирование деятельности Управления, подготовку отчетных материалов по установленной форме;

7.18. Давать в установленном порядке юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

7.19. Пользоваться в установленном порядке ведомственными информационными системами, а также обращаться в архив Службы в целях реализации полномочий, возложенных на Управление;

7.20. Участвовать в работе межведомственных комиссий, рабочих и экспертных группы для рассмотрения вопросов, входящих в компетенцию Управления;

7.21. Созывать и проводить совещания, а также участвовать в совещаниях по вопросам, входящим в компетенцию Управления.

8. Управление осуществляет иные полномочия и пользуется другими правами, предусмотренными нормативными правовыми актами Российской Федерации, приказами Службы.

III. Организация деятельности Управления

9. Управление возглавляет начальник, назначаемый на должность и освобождаемый от должности директором Службы.

10. Начальник Управления подчиняется директору Службы и заместителю директора Службы, координирующему и контролирующему работу Управления в соответствии с распределением обязанностей между заместителями директора Службы (далее — курирующий заместитель директора Службы).

Начальник Управления представляет Службу в соответствии с полномочиями, определенными в Регламенте Службы, настоящем Положении, должностном регламенте, а также на основании отдельных поручений директора (курирующего заместителя директора) Службы.

11. Начальник Управления имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности директором Службы.

12. В состав Управления входят отделы по основным направлениям деятельности Управления:

отдел первичной проверки;

отдел сопровождения и взаимодействия с правоохранительными органами;

отдел инициативных финансовых расследований;

отдел углубленных финансовых расследований;

отдел международных финансовых расследований.

13. Начальник Управления:

13.1. Осуществляет непосредственное руководство Управлением, организует его работу и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Управление полномочий, а также за состояние исполнительской дисциплины в Управлении;

13.2. Организует качественное выполнение в установленные сроки поручений руководства Службы по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

13.3. По поручению руководства Службы в установленном порядке представляет Службу в федеральных органах государственной власти, органах государственной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления и организациях по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

13.4. Разрабатывает и осуществляет мероприятия по улучшению организации и методов работы Управления, организует работу по обучению и повышению квалификации гражданских служащих Управления;

13.5. В рамках проводимых финансовых расследований обеспечивает подготовку поручений и заданий МРУ о проведении предварительной проверки, в том числе с направлением запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателям, а также в органы государственной власти;

13.6. Участвует в установленном порядке в заседаниях Коллегии Службы и совещаниях, проводимых директором Службы и его заместителями по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

13.7. Представляет в установленном порядке директору Службы предложения о структуре и штатном расписании Управления в пределах установленных численности и фонда оплаты труда;

13.8 Представляет предложения директору Службы и его заместителям по вопросам, входящим в компетенцию Управления;

13.9. Распределяет обязанности между своими заместителями, утверждает положения об отделах, входящих в состав Управления, а также должностные регламенты гражданских служащих Управления;

13.10 Дает поручения гражданским служащим Управления;

13.11. В соответствии с установленным в Службе порядком делопроизводства визирует проекты организационно-распорядительных документов и служебных писем;

13.12. Обеспечивает проведение мероприятий, связанных с прохождением федеральной государственной гражданской службы гражданскими служащими Управления, в том числе представляет в установленном порядке предложения о назначении на должность и об освобождении от должности, о временном исполнении обязанностей, о присвоении классных чинов федеральной государственной гражданской службы, о повышении квалификации, поощрении гражданских служащих Управления и наложении на них дисциплинарных взысканий;

13.13. Представляет в установленном порядке предложения о направлении гражданских служащих Управления в служебные командировки;

13.14. В установленном порядке взаимодействует (в том числе ведет переписку) с другими структурными подразделениями Службы, МРУ, а также со структурными подразделениями других федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления;

13.15. Подписывает и обеспечивает направление в установленном порядке запросов в правоохранительные и налоговые органы, а также в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателям в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

13.16. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Службу проектов актов и других документов, а также подготовку заключений (ответов) на них;

13.17. Обеспечивает в пределах своей компетенции рассмотрение индивидуальных и коллективных обращений граждан, а также запросов информации о деятельности Службы;

13.18 Принимает меры по обеспечению необходимых условий служебной деятельности гражданских служащих Управления;

13.19. Организует работу с документами, содержащими в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации и актами Службы сведения ограниченного распространения;

13.20. Осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Положением, поручениями директора Службы и курирующего заместителя директора Службы.

14. Документы, направляемые в установленном порядке от имени Управления по вопросам, входящим в его компетенцию, подписываются начальником Управления (лицом, исполняющим обязанности начальника Управления), а в его отсутствие — заместителем начальника Управления.

15. В случае временного отсутствия начальника Управления его обязанности исполняет один из его заместителей в соответствии с приказом Службы.

16. Должностные обязанности гражданских служащих Управления определяются служебным распорядком, административным и должностными регламентами, служебным контрактом.

---