Положение о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу

(утв. Приказом Росфинмониторинга от 16.01.2026 № 6)

I. Общие положения

1. Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу (далее — Межрегиональное управление) является территориальным органом Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения на территории Северо-Кавказского федерального округа.

2. Полное наименование — Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу. Сокращенное наименование — МРУ Росфинмониторинга по СКФО.

3. Контроль деятельности Межрегионального управления осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу.

4. Межрегиональное управление руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также настоящим Положением.

5. Межрегиональное управление осуществляет свою деятельность во взаимодействии с аппаратом полномочного представителя Президента Российской Федерации в Северо-Кавказском федеральном округе, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальными органами иных федеральных органов исполнительной власти, органами прокуратуры, территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и организациями.

6. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу утверждает структуру и штатное расписание, а также штатную численность и фонд оплаты труда федеральных государственных гражданских служащих и работников, замещающих должности, не являющиеся должностями федеральной государственной гражданской службы, Межрегионального управления.

7. Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу вправе отменить решения должностных лиц Межрегионального управления.

II. Полномочия

Межрегиональное управление осуществляет следующие полномочия:

8.1. В установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовому мониторингу порядке осуществляет сбор, обработку и анализ информации и иных материалов в целях выявления и документирования фактов, содержащих достаточные основания, свидетельствующие о том, что операции (сделки) связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, экстремистской деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения или с иным уголовно наказуемым деянием.

8.2. В соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляет проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом в целях выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или экстремистской деятельности.

8.3. Запрашивает и получает в установленном порядке информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей и лиц, указанных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон № 115-ФЗ), а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций.

8.4. Выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или экстремистской деятельности.

8.5. В порядке, установленном законодательством Российской Федерации, при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, или с финансированием экстремистской деятельности или с иным уголовно наказуемым деянием, направляет соответствующую информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией, установленной Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», или налоговые органы по запросу указанных органов либо по собственной инициативе и организует информационно-аналитическое сопровождение переданных материалов.

8.6. В порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, запрашивает у органов государственной власти субъектов Российской Федерации, территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов прокуратуры, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов и организаций информацию и документы (за исключением информации о частной жизни граждан) по вопросам установленной сферы деятельности.

8.7. При выявлении обстоятельств, указывающих на наличие оснований, предусмотренных подпунктом 10 статьи 26 и подпунктами 1 и 7 части первой статьи 27 Федерального закона от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию» и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма, обращение о рассмотрении материалов для принятия решения о неразрешении въезда в Российскую Федерацию, а также материалы, подтверждающие основания для принятия решения о неразрешении въезда в Российскую Федерацию.

8.8. При наличии оснований, предусмотренных частью четвертой статьи 25.10 Федерального закона от 15 августа 1996 г. № 114-ФЗ «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию» и относящихся к компетенции Федеральной службы по финансовому мониторингу, готовит и направляет в структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, уполномоченное на осуществление функций по противодействию финансированию терроризма: ходатайство о принятии решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации, материалы, подтверждающие основания для принятия решения о нежелательности пребывания (проживания), а также проект решения о нежелательности пребывания (проживания) иностранного гражданина в Российской Федерации.

8.9. В случае пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина, в отношении которого принято решение о нежелательности его пребывания (проживания) в Российской Федерации, и получения Межрегиональным управлением утвержденного решения о нежелательности пребывания (проживания) указанного иностранного гражданина в Российской Федерации, доводит данное решение до сведения указанного лица.

8.10. Направляет материалы, содержащие сведения о возможной причастности юридического или физического лица к террористической, экстремистской или диверсионной деятельности (в том числе к финансированию терроризма, экстремистской деятельности или диверсии), в Межведомственную комиссию по противодействию финансированию терроризма и экстремистской деятельности.

8.11. Обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты, полученной в процессе своей деятельности информации, составляющей государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну, тайну связи, и иной конфиденциальной информации.

8.12. Осуществляет контроль (надзор) за соблюдением организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Закона № 115-ФЗ, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и исполнением решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора), а также привлечение к ответственности указанных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, допустивших нарушение указанного законодательства.

8.13. Участвует в разработке и реализации во взаимодействии с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организациями мер, направленных на профилактику преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и экстремистской деятельности.

8.14. Осуществляет в установленном порядке постановку на учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы.

8.15. Проводит работу по актуализации (обновлению) списков и регистрационно-учетных сведений об организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателях и обеспечивает своевременное внесение изменений и дополнений в Единую информационную систему Федеральной службы по финансовому мониторингу.

8.16. Обобщает практику применения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на основании информации, получаемой от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации, юридических и физических лиц, и вносит в Федеральную службу по финансовому мониторингу предложения по дальнейшему совершенствованию указанного законодательства.

8.17. Осуществляет подготовку и направление в контрольные (надзорные) органы информации о выявленных на территории Северо-Кавказского федерального округа рисках в деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Закона № 115-ФЗ, лиц, указанных в статьях 7.1 и 7.1-1 Закона № 115-ФЗ.

8.18 Обеспечивает работу регионального Совета комплаенс.

8.19. В случае выявления административных правонарушений, по которым должностные лица Межрегионального управления уполномочены составлять и рассматривать протоколы, осуществляет производство по делам об административных правонарушениях, в том числе по материалам органов прокуратуры.

8.20. Обеспечивает рассмотрение поступивших в Межрегиональное управление жалоб на постановления по делам об административных правонарушениях, вынесенные должностными лицами Межрегионального управления в установленном законом порядке.

8.21. В пределах своей компетенции участвует в проведении национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

8.22. Обеспечивает Федеральную службу по финансовому мониторингу информационными ресурсами, имеющимися в субъектах Российской Федерации; Северо-Кавказского федерального округа.

8.23. Обеспечивает на территории Северо-Кавказского федерального округа координацию деятельности территориальных органов федеральных органов исполнительной власти и взаимодействие с территориальными учреждениями Центрального банка Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

8.24. В пределах своей компетенции во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарат и другими территориальными органами Федеральной службы по финансовому мониторингу участвует в разработке и реализации мер, направленных на нейтрализацию выявленных рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения; при разработке и реализации указанных мер организует взаимодействие с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организациями, в том числе организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями и лицами, указанными в статьях 5 и 7.1 Закона № 115-ФЗ.

8.25 В пределах своей компетенции:

8.25.1. Информирует территориальные органы федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и организации об угрозах национальной безопасности, которые возникают в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом и нейтрализация которых относится к полномочиям указанных органов и организаций;

8.25.2. Разрабатывает меры по нейтрализации выявленных угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и организует реализацию таких мер.

8.26. Во взаимодействии со структурными подразделениями центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу, обеспечивающим реализацию полномочия Федеральной службы по финансовому мониторингу по мониторингу продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами и их дочерними хозяйственными обществами:

8.26.1. Проводит мониторинг продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами, закрепленными за Межрегиональным управлением приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу, и их дочерними хозяйственными обществами;

8.26.2. При выявлении признаков нарушения законодательства Российской Федерации в части, касающейся обязательной продажи иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации российскими экспортерами, закрепленными за Межрегиональным управлением приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу, и их дочерними хозяйственными обществами, информирует об этом органы валютного контроля;

8.26.3. Обеспечивает работу уполномоченных представителей Федеральной службы по финансовому мониторингу, назначаемых в российские экспортеры в Межрегиональном управлении приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу.

8.27. В случае наличия достаточных оснований, свидетельствующих о приобретении денежных средств или иного имущества в результате совершения преступления и об их использовании в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, принимает участие в подготовке решения о приостановлении операций с такими денежными средствами или иным имуществом, приостановлении направления на платформу цифрового рубля распоряжения пользователя платформы цифрового рубля в целях совершения операции с цифровыми рублями и (или) заявления о переводе денежных средств пользователя платформы цифрового рубля или его представителя на бумажном носителе.

8.28. Направляет в соответствии с пунктом 6 статьи 6.1 Закона № 115-ФЗ юридическим лицам, иностранным юридическим лицам и иностранным структурам без образования юридического лица запросы о представлении информации об их бенефициарных владельцах.

8.29 Осуществляет в пределах своих полномочий финансовый мониторинг в сфере государственного оборонного заказа:

8.29.1. Направляет запросы головному исполнителю поставок продукции по государственному оборонному заказу и исполнителю, участвующему в поставках продукции по государственному оборонному заказу, о предоставлении о каждом привлеченном исполнителе информации, предусмотренной Федеральным законом от 29 декабря 2012 г. № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (далее — Закон № 275-ФЗ).

8.29.2. Анализирует информацию об операциях, полученную на основании Закона № 275-ФЗ и Закона № 115-ФЗ, и сообщает информацию о следующих рисках:

риск неисполнения государственного контракта — государственному заказчику, в том числе по его запросу;

риск неисполнения или ненадлежащего исполнения государственного контракта, необоснованного завышения цены на продукцию по государственному оборонному заказу — в Федеральную антимонопольную службу и в Федеральное казначейство, в том числе по их запросам.

8.30. Запрашивает и получает в установленном порядке от хозяйственных обществ и федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также хозяйственных обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовых компаний информацию о совершаемых ими операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, характере и целях этих операций (сделок).

8.31. Формирует и направляет в соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Федеральной службы по финансовому мониторингу запросы, ответы, спонтанные сообщения в рамках информационного обмена с подразделениями финансовой разведки иностранных государств и территорий.

8.32. Разрабатывает предложения о принятии межведомственных планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты о проведенных мероприятиях.

8.33. Осуществляет мероприятия по подготовке и дополнительному профессиональному образованию кадров по вопросам, входящим в компетенцию Межрегионального управления.

8.34. Осуществляет в соответствии с Бюджетным кодексом Российской Федерации, иными законодательными актами Российской Федерации и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами бюджетные полномочия получателя бюджетных средств и администратора доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации.

8.35. Осуществляет закупки товаров, работ, услуг в соответствии с законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для государственных и муниципальных нужд.

8.36. Обеспечивает своевременное и полное рассмотрение обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок, а также организует личный прием граждан.

8.37. Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке, воинскому учету и бронированию.

8.38. Осуществляет организацию и ведение гражданской обороны в Межрегиональном управлении.

8.39. В соответствии с законодательством Российской Федерации ведет работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности.

8.40. Осуществляет организацию и ведение делопроизводства и специализированного учета.

8.41. Организует работу по запросам в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии коррупции.

8.42. В пределах своей компетенции организует эксплуатацию Единой информационной системы Федеральной службы по финансовому мониторингу в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

8.43. Осуществляет по поручениям Федеральной службы по финансовому мониторингу иные функции в установленной сфере деятельности, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.

9. Межрегиональное управление с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

9.1. По согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научные и иные организации, ученых и специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны.

9.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.

9.3. Использовать результаты дистанционного мониторинга в целях выявления риска несоблюдения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Закона № 115-ФЗ, а также лицами, указанными в статьях 7.1 и 7.1-1 Закона № 115-ФЗ, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

9.4. Обращаться в соответствующие территориальные органы федеральных органов власти с предложением о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности.

9.5. Участвовать в создании в установленном порядке совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти межведомственных органов для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сферы деятельности.

9.6. Участвовать в реализации программ международного сотрудничества, относящихся к установленной сфере деятельности.

9.7. Участвовать по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу во взаимодействии с иностранными партнерами на региональном уровне в двустороннем и многостороннем форматах.

9.8. Пресекать факты нарушения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений юридическими и физическими лицами обязательных требований в установленной сфере деятельности.

9.9. Создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности.

9.10. Заключать с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, общественными объединениями и организациями соглашения о взаимодействии.

III. Организация деятельности

10. Межрегиональное управление возглавляет руководитель.

11. Руководитель и заместители руководителя Межрегионального управления назначаются на должность и освобождаются от должности в установленном порядке директором Федеральной службы по финансовому мониторингу.

12. Руководитель Межрегионального управления:

12.1. Осуществляет руководство деятельностью Межрегионального управления на основе единоначалия, организует его работу, распределяет обязанности между работниками Межрегионального управления и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Межрегиональное управление полномочий.

12.2. В установленном порядке рассматривает вопросы, связанные с соблюдением требований к служебному поведению и урегулированием конфликта интересов в отношении государственных гражданских служащих, назначаемых на должность и освобождаемых от должности приказом руководителя Межрегионального управления.

12.3. Действует без доверенности от имени Межрегионального управления, представляет его интересы, распоряжается в установленном порядке средствами и имуществом, заключает государственные контракты, договоры, соглашения.

12.4 Вносит (представляет) на утверждение директору Федеральной службы по финансовому мониторингу:

12.4.1. Штатное расписание, разработанное в пределах утвержденной директором Федеральной службы по финансовому мониторингу численности работников Межрегионального управления и фонда оплаты их труда.

12.4.2. Структуру Межрегионального управления, разработанную в соответствии с типовой структурой территориального органа Федеральной службы по финансовому мониторингу.

12.5. Утверждает положения о структурных подразделениях и должностные регламенты работников Межрегионального управления в пределах своей компетенции.

12.6. Согласовывает с директором Федеральной службы по финансовому мониторингу кандидатуры лиц, назначаемых на должности начальников отделов, заместителей начальников отдела, а также на должности, должностные обязанности по которым предусматривают осуществление функций главного бухгалтера.

12.7. Назначает на должность и освобождает от должности в установленном порядке работников Межрегионального управления.

12.8. Обеспечивает в установленном порядке представление предложений по Межрегиональному управлению к проекту бюджета на очередной финансовый год и плановый период и бюджетной отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

12.9. Организует дополнительное профессиональное образование работников Межрегионального управления.

12.10. Издает приказы по вопросам, отнесенным к компетенции Межрегионального управления.

12.11. Представляет в установленном порядке в Федеральную службу по финансовому мониторингу планы и отчеты о деятельности Межрегионального управления.

12.12. Осуществляет организацию в установленном порядке контроля исполнения документов (поручений) в целях обеспечения их своевременного и качественного исполнения.

12.13. Осуществляет в пределах своей компетенции иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, актами Федеральной службы по финансовому мониторингу.

13. Финансирование расходов на содержание Межрегионального управления как получателя средств федерального бюджета осуществляется за счет средств федерального бюджета в соответствии с бюджетной росписью и лимитами бюджетных обязательств, утвержденными в установленном порядке.

14. Структурными подразделениями Межрегионального управления являются отделы и группы.

По решению руководителя Межрегионального управления с согласия директора Федеральной службы по финансовому мониторингу для осуществления полномочий Межрегионального управления на отдельных территориях субъектов Российской Федерации, входящих в Северо-Кавказский федеральный округ, в Межрегиональном управлении в пределах установленной численности могут образовываться территориальные отделы. Территориальный отдел является структурным подразделением Межрегионального управления. Полномочия территориального отдела устанавливаются в положении об отделе, утверждаемом руководителем Межрегионального управления.

15. Имущество Межрегионального управления в соответствии с законодательством Российской Федерации закрепляется за ним на праве оперативного управления.

16. Межрегиональное управление является юридическим лицом, имеет счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации, печать с изображением Государственного герба Российской Федерации с указанием наименования Межрегионального управления, иные печати, штампы и бланки установленного образца, может быть истцом и ответчиком в суде.

17. Местонахождение Межрегионального управления — Российская Федерация, Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, д. 4.

---