Приказ Казначейства России от 26.10.2016 № 393

«О внесении изменений в Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. № 264»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО

ПРИКАЗ

от 26 октября 2016 г. № 393

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА ОТ 10 НОЯБРЯ 2014 Г. № 264

В связи со служебной необходимостью приказываю:

внести в Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 10 ноября 2014 г. № 264 (далее — Порядок), следующие изменения:

1. Пункт 2.10 Порядка изложить в следующей редакции:

«2.10. Федеральное казначейство для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.».

2. Приложения № 3, № 4, № 9 к Порядку изложить в новой редакции согласно приложениям № 1, № 2, № 3 к настоящему приказу соответственно.

______________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства) <1>

Федеральное казначейство в ответ на запрос ____________________________________________________________________ (наименование территориального органа) от «» ___________ 20 г. N ________________________________ по обращению (исходящая дата) (исходящий номер) ____________________________________________________ сообщает следующее. (полное наименование кредитной организации)

_______________________________________________________________: (полное наименование кредитной организации)

а) (соответствует/не   соответствует)  <2>    требованиям    к    кредитным
организациям,   с   которыми  могут  заключаться  договоры  репо  (в  части

_______________________) <3>; (обоснование)

б) счет депо кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части _____________________) <3>; (обоснование)

в) банковский счет кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части _____________________) <3>; (обоснование)

г) договор об оказании клиринговых услуг кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ____________) <3>. (обоснование)

(от Федерального казначейства) ________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

---

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии, указывается обоснование несоответствия.

Указания по заполнению формы ответа Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке «запрос» — наименование Управления, направившего Запрос;

в строке «от» — дата и исходящий номер Запроса;

в строке «сообщает следующее» — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке «а)» — на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «б)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «в)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «г)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.

Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций — «в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. № 1н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.».)

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

______________________________ (полное наименование кредитной организации) <1>

___________________________________________________________________________ (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства) рассмотрев обращение о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное

---

            (полное наименование кредитной организации)

«» ________________ 20 г. N _________________, сообщает об отказе в его (исходящая дата) (исходящий номер) заключении.

В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению

остатками  средств  на  едином  счете  федерального бюджета в части покупки
(продажи)   ценных   бумаг   по   договорам   репо,  утвержденным  приказом
Федерального  казначейства  от  9  января  2014  г.  N 1н, причинами отказа

являются: - в соответствии с _________________ _____________________________ <2>. (номер пункта (текст пункта Порядка) (подпункта пункта) Порядка)

(от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства)

________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

---

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии, последовательно указываются все причины отказа.

Указания по заполнению формы уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

во второй строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия — исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 1н и текст пункта Порядка № 1н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 1н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям — «в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.»).

В соответствии с требованиями Порядка № 1н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

«- в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;»

• в соответствии с подпунктом д) пункта 3.5 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка.»).

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо по состоянию на «» _____________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________

Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

№ п/п	Уполномоченное лицо			Код в ИПТС	Срок действия полномочия		Дата досрочного прекращения полномочия
	Фамилия	Имя	Отчество		с	по
1	2	3	4	5	6	7	8

(от территориального органа Федерального казначейства) ________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

---

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

В заголовочной части информации указывается:

в строке «по состоянию на» — дата представления Информации;

в строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления;

в строке «Краткое наименование кредитной организации» — краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 — порядковый номер;

в графе 2 — фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 — имя уполномоченного лица;

в графе 4 — отчество уполномоченного лица;

в графе 5 — код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 6 — дата начала действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 7 — дата окончания действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

если срок в документах не определен, то ставится знак «X»;

в графе 8 — дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.

В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

---