Приказ Казначейства России от 10.11.2014 № 264

(ред. от 26.10.2016)

«Об утверждении Порядка организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО

ПРИКАЗ

от 10 ноября 2014 г. № 264

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ

В целях реализации приказа Федерального казначейства от 9 января 2014 г. № 1н «Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо» приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федерального казначейства С.Е. Прокофьева.

ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА И ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ ОРГАНОВ ФЕДЕРАЛЬНОГО КАЗНАЧЕЙСТВА ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ И ИСПОЛНЕНИЮ ГЕНЕРАЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ О ПОКУПКЕ (ПРОДАЖЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДОГОВОРАМ РЕПО

I. Общие положения

1.1. Настоящий порядок организации работы Федерального казначейства и территориальных органов Федерального казначейства по заключению и исполнению Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее — Порядок) устанавливает правила и процедуры организации работы в центральном аппарате Федерального казначейства и территориальном органе Федерального казначейства при заключении, изменении условий, исполнении и расторжении генерального соглашения, а также при рассмотрении документов, связанных с заключением генерального соглашения, и по предоставлению информации.

1.2 В целях настоящего Порядка применяются следующие сокращения:

Генеральное соглашение — Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Запрос — сообщение территориального органа Федерального казначейства о поступлении от кредитной организации обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо и проверки соответствия кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Обращение — обращение кредитной организации о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Ответ на запрос — ответ Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо.

Перечень лиц — перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо.

Порядок № 1н - Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденный приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. № 1н.

Расчетная организация — небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по договорам репо.

Требования — требования к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо, установленные постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 «О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо».

Управление — территориальный орган Федерального казначейства (Управление Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации).

Федеральное казначейство — уполномоченное приказом Федерального казначейства структурное подразделение центрального аппарата Федерального казначейства.

II. Организация работы при заключении, изменении условий и расторжении Генерального соглашения

2.1. Федеральное казначейство в соответствии с требованиями Порядка № 1н уведомляет кредитные организации о привлечении биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, Расчетной организации и о месте предоставления ими Обращения, размещая соответствующую информацию на своем сайте информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

2.2. Федеральное казначейство (Управление) при получении письменного Обращения в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.1 Порядка № 1н.

2.3. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка № 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком № 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения по форме согласно приложению № 1 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в рассмотрении Обращения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.4. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения, предусмотренных пунктом 3.2 Порядка № 1н, Федеральное казначейство (Управление) в срок не позднее пятнадцати рабочих дней со дня получения Обращения осуществляет проверку Обращения на соответствие требованиям, установленным пунктом 3.3 Порядка № 1н.

2.5. Управление для осуществления проверки Обращения на соответствие требованиям, установленным подпунктами «в» - «е» пункта 3.3 Порядка № 1н, в срок не позднее шести рабочих дней со дня получения Обращения подготавливает и направляет в Федеральное казначейство Запрос.

Запрос оформляется Управлением по форме согласно приложению № 2 к настоящему Порядку и подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом.

2.6. При получении от Управления Запроса Федеральное казначейство рассматривает Запрос и, используя на день проверки информацию, представленную Центральным банком Российской Федерации, проверяет:

а) соответствие кредитной организации Требованиям;

б) соответствие счета депо кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.12 Порядка № 1н;

в) соответствие банковского счета кредитной организации, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.13 Порядка № 1н;

г) соответствие договора об оказании клиринговых услуг, указанного в Обращении, требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка № 1н.

2.7. По результатам рассмотрения Запроса Федеральное казначейство в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения Запроса направляет Управлению Ответ на запрос по форме согласно приложению № 3 к настоящему Порядку.

2.8. В случае наличия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка № 1н, Федеральное казначейство (Управление) в установленный Порядком № 1н срок обеспечивает направление кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения по форме согласно приложению № 4 к настоящему Порядку с указанием всех выявленных причин отказа.

Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организации уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения, направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

2.9. В случае отсутствия оснований для отказа кредитной организации в заключении Генерального соглашения, предусмотренных пунктом 3.5 Порядка № 1н, Федеральное казначейство (Управление) осуществляет действия, связанные с заключением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными пунктом 3.6 Порядка № 1н.

2.10. Федеральное казначейство для заключения Управлением Генерального соглашения доводит до Управления информацию о клиринговой организации и сведения о счетах Федерального казначейства, открытых в Центральном банке Российской Федерации, центральном депозитарии и в Расчетной организации.

(п. 2.10 в ред. Приказа Казначейства России от 26.10.2016 № 393)

2.11. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Федеральным казначейством с кредитной организацией, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

2.12. Федеральное казначейство в случае наличия оснований для изменения условий Генерального соглашения, заключенного Управлением с кредитной организацией, при необходимости письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, осуществляет действия, связанные с изменением условий Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Генеральным соглашением, и письменно уведомляет об этих действиях кредитную организацию.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению.

2.13. Федеральное казначейство (Управление) в случае наличия оснований, предусмотренных Порядком № 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией, письменно уведомляет кредитную организацию о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения.

2.14. В случае наличия у Федерального казначейства информации об основаниях, предусмотренных Порядком № 1н и Генеральным соглашением, для расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия, заключенного Управлением с кредитной организацией, Федеральное казначейство письменно уведомляет об этих основаниях Управление.

Уведомление о прекращении действия Генерального соглашения по истечению срока его действия направляется Федеральным казначейством в Управление в срок не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню истечения срока действия Генерального соглашения.

Управление на основании уведомления Федерального казначейства и в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 1н и Генеральным соглашением, осуществляет действия, связанные с расторжением или прекращением действия Генерального соглашения, и в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.16 настоящего Порядка.

2.15. В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения по истечению срока его действия Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает направление кредитной организации письменного уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения по форме согласно приложению № 5 к настоящему Порядку с указанием даты расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

2.16. В случае расторжения или прекращения действия Генерального соглашения при наличии неисполненных обязательств по договорам репо дата расторжения или прекращения действия в уведомлении не указывается. При этом в уведомлении указывается, что датой расторжения или прекращения действия Генерального соглашения является дата исполнения обязательств по всем договорам репо.

В случае расторжения Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата расторжения, определяемая как одиннадцатый рабочий день, с даты регистрации уведомления.

В случае прекращения действия Генерального соглашения при отсутствии неисполненных обязательств по договорам репо в уведомлении указывается дата прекращения действия, определяемая как дата, следующая за датой подписания Генерального соглашения, увеличенная на один год. При этом уведомление о прекращении действия Генерального соглашения направляется кредитной организации в день истечения срока действия Генерального соглашения.

2.17. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, письменного уведомления об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения в срок не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления направляет в Федеральное казначейство копию указанного уведомления.

Федеральное казначейство по результатам рассмотрения уведомления кредитной организации об изменении условий Генерального соглашения или расторжении Генерального соглашения, полученного от Управления, при необходимости письменно информирует Управление о необходимости осуществления действий, связанных с изменением или расторжением Генерального соглашения, в соответствии с требованиями, предусмотренными Порядком № 1н и Генеральным соглашением.

Управление уведомляет Федеральное казначейство о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению или о расторжении Генерального соглашения.

III. Организация работы при исполнении Генерального соглашения

3.1. Федеральное казначейство обеспечивает предоставление кредитной организации для заполнения форму Перечня лиц, согласно приложению № 6 к настоящему Порядку, размещая ее на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

3.2. Федеральное казначейство доводит до Управления, заключившего с кредитной организацией Генеральное соглашение, для включения в Перечень лиц, подготавливаемый Управлением, информацию о лицах Федерального казначейства, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Генерального соглашения, и иную необходимую информацию.

3.3. Федеральное казначейство (Управление) в установленный Генеральным соглашением срок обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, Перечня лиц.

В случае наличия изменений в информации, представленной Федеральным казначейством (Управлением) кредитной организации ранее, Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает оформление и направление кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение, уточненного Перечня лиц.

3.4. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, Перечня лиц в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в Федеральное казначейство его копию в электронном виде по форме, указанной в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.5. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации, как в Центральном банке Российской Федерации, так и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения всех документов, письменно уведомляет об их получении Федеральное казначейство, по форме согласно приложению № 7 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

3.6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах и о привлечении юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации, направляя им соответствующее письменное уведомление.

3.7. Федеральное казначейство уведомляет биржу, клиринговую организацию, центральный депозитарий и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение, направляя им соответствующее письменное уведомление.

IV. Организация работы с документами, связанными с заключением Генерального соглашения

4.1. Все документы (входящие и исходящие), связанные с заключением Генерального соглашения и зарегистрированные в Федеральном казначействе (Управлении), подлежат включению Федеральным казначейством (Управлением) в документальный фонд, формируемый в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

С этой целью Федеральное казначейство (Управление) формирует отдельное дело для каждой кредитной организации.

4.2. Дело кредитной организации формируется со дня заключения Федеральным казначейством (Управлением) с кредитной организацией Генерального соглашения и подлежит включению в номенклатуру дел Федерального казначейства (Управления).

4.3 В дело кредитной организации включаются:

• Обращение с приложением документов;
• заключения Юридического управления Федерального казначейства (Юридического отдела Управления) о результатах правовой экспертизы документов, представленных кредитной организацией для заключения и исполнения Генерального соглашения;
• ответы на запросы (для дел, формируемых Управлением);
• Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) (оригинал или копии в соответствии с номенклатурой дел);
• Перечень лиц кредитной организации;
• доверенность или иной правоустанавливающий документ на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо;
• копии документов, подтверждающих предоставление права на списание денежных средств со счетов кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и в Расчетной организации без распоряжения владельца счета в случае нарушения кредитной организацией обязательств по договору репо;
• копии документов, направленных в адрес кредитной организации (с приложениями);
• иные документы, связанные с заключением и исполнением Генерального соглашения.

4.4. Генеральное соглашение и дополнительные соглашения к нему (при наличии) хранятся в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.5. Дело кредитной организации закрывается Федеральным казначейством (Управлением) и передается на архивное хранение после прекращения действия Генерального соглашения.

4.6. Федеральное казначейство (Управление) обеспечивает сохранность, учет и передачу дел кредитных организаций на архивное хранение в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству.

4.7. Федеральное казначейство (Управление) в случае отказа кредитной организации в рассмотрении Обращения или в заключении Генерального соглашения не возвращает кредитной организации Обращение с прилагаемыми к нему документами и обеспечивает их хранение в соответствии с номенклатурой дел, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении).

4.8. В Федеральном казначействе (Управлении) для обеспечения взаимодействия с кредитной организацией в соответствии с требованиями Порядка № 1н в установленном порядке определяются работники, ответственные за взаимодействие.

Работник, ответственный за взаимодействие, осуществляет устное информирование должностного лица кредитной организации по общим вопросам заключения и исполнения Генерального соглашения, а также подготовку и направление кредитной организации уведомлений и иной информации, предусмотренной настоящим Порядком, Порядком № 1н и Генеральным соглашением.

4.9. Не допускается подготовка документа, связанного с заключением и исполнением Генерального соглашения, и его подписание одним и тем же работником Федерального казначейства (Управления).

4.10. Руководитель Управления в соответствии с требованиями Порядка № 1н и иными правовыми актами, регламентирующими деятельность Управления:

• устанавливает порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения;
• определяет структурные подразделения Управления и работников Управления, ответственных за выполнение определенных функций, установленных требованиями Порядка № 1н и настоящего Порядка;
• наделяет работников Управления правом подписи документов, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, кроме Генерального соглашения.

4.11. Порядок обработки документов в Управлении, связанных с заключением и исполнением Генерального соглашения, устанавливается таким образом, чтобы обеспечить своевременную обработку документов.

V. Организация работы по предоставлению информации о заключении и исполнении Генерального соглашения

5.1. Управление, заключившее с кредитной организацией Генеральное соглашение, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенном Генеральном соглашении. Информация представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения, по форме согласно приложению № 8 к настоящему Порядку (разделы 1 - 3).

В случае расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем расторжения или прекращения действия, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию по форме согласно приложению № 8 к настоящему Порядку (раздел 4).

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения информации, представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

5.2. Управление при получении от кредитной организации, заключившей с Управлением Генеральное соглашение, доверенности или иного правоустанавливающего документа, подтверждающих предоставление права уполномоченным лицам кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо, представляет в Федеральное казначейство информацию об уполномоченных лицах.

Информация подготавливается и представляется Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления кредитной организацией в Управление доверенности или иного правоустанавливающего документа на уполномоченное лицо, по форме согласно приложению № 9 к настоящему Порядку.

В случае наличия изменений в информации, представленной Управлением в Федеральное казначейство ранее, Управление в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем изменения, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство уточненную информацию.

5.3. Управление, заключившее с кредитной организацией дополнительное соглашение к Генеральному соглашению, подготавливает и представляет в Федеральное казначейство информацию о заключенных дополнительных соглашениях.

Информация подготавливается Управлением в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения дополнительного соглашения, по форме согласно приложению № 10 к настоящему Порядку.

5.4. Информация, указанная в пунктах 5.1 - 5.3 настоящего Порядка, подписывается руководителем Управления или уполномоченным им лицом и представляется Управлением в Федеральное казначейство в электронном виде.

Приложение № 1

_______________________________________________ <1> (полное наименование кредитной организации)

______________________________________________________________________ (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства)

сообщает   об   отказе  в  рассмотрении  обращения  о  намерении  заключить
Генеральное  соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо,

представленного ___________________________________________________________ (полное наименование кредитной организации) «» ___________ 20 г. N ___________. (исходящая дата) (исходящий номер)

В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению

остатками средств  на  едином  счете  федерального  бюджета в части покупки
(продажи)  ценных   бумаг   по   договорам  репо,   утвержденным   приказом

Федерального казначейства от «» ______________ 20 г. N _______________, (дата приказа) (номер приказа) причинами отказа являются:

<2> - в соответствии с ____________ __________________________________. (номер пункта (подпункта пункта) Порядка) (текст пункта Порядка)

(от Федерального казначейства
или территориального органа Федерального казначейства)
_________________________/____________________/________________________
       (должность)              (подпись)             (Ф.И.О.)

Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                 (Ф.И.О.)               (код)

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии последовательно указываются все причины отказа.

Указания по заполнению формы уведомления об отказе в рассмотрении обращения о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке «репо, представленного» — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия — исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке «Федерального казначейства от» — дата и номер приказа Федерального казначейства, утвердившего Порядок № 1н;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 1н и текст пункта Порядка № 1н, являющегося причиной отказа в рассмотрении Обращения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 1н, должно четко определять причину отказа в рассмотрении Обращения.

(Например, в случае несоответствия формы Обращения установленной форме — «в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме.»).

В соответствии с требованиями Порядка № 1н уведомление об отказе в рассмотрении Обращения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в рассмотрении Обращения, в уведомлении об отказе в рассмотрении Обращения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

«- в соответствии с подпунктом а) пункта 3.2 форма Обращения не соответствует типовой форме;»

• к Обращению не приложены документы, указанные в пункте 2.2 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от «» _________ 20 г. N _____.»).

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 2

_______________________________________________________________________ <1> (наименование территориального органа Федерального казначейства) сообщает о поступлении «» ___________ 20_ г. обращения о намерении (дата регистрации входящего документа) заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от ________________________________________________________. (полное наименование кредитной организации)

Копия обращения кредитной организации прилагается.

Приложение на ____________ листах (листе). (количество)

(от территориального органа Федерального казначейства)
_________________________/____________________/________________________
      (должность)              (подпись)              (Ф.И.О.)

Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                 (Ф.И.О.)               (код)

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы запроса территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Управления в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Управлении, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — полное наименование Управления, отправляющего документ;

в строке «сообщает о поступлении» — входящая дата регистрации Обращения в Управлении;

в строке «договорам репо от» — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке «Приложение на» — количество прилагаемых листов.

К запросу прилагается копия Обращения без документов, приложенных к нему кредитной организацией.

Копии документов, прилагаемых к запросу, должны быть читаемы.

После содержательной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 3

приказом Федерального казначейства

______________________________________ (наименование территориального органа Федерального казначейства) <1>

Федеральное казначейство в ответ на запрос ____________________________________________________________________ (наименование территориального органа) от «» ___________ 20 г. N ________________________________ по обращению (исходящая дата) (исходящий номер) ____________________________________________________ сообщает следующее. (полное наименование кредитной организации)

_______________________________________________________________: (полное наименование кредитной организации)

а) (соответствует/не соответствует) <2> требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (в части _______________________) <3>; (обоснование)

б) счет депо кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части _____________________) <3>; (обоснование)

в) банковский счет кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части _____________________) <3>; (обоснование)

г) договор об оказании клиринговых услуг кредитной организации (соответствует/не соответствует) <2> требованию (в части ____________) <3>. (обоснование)

(от Федерального казначейства) ________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии, указывается обоснование несоответствия.

Указания по заполнению формы ответа Федерального казначейства на запрос территориального органа Федерального казначейства о соответствии кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми может осуществляться покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе, с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование Управления, в адрес которого направляется документ, в соответствии с его Запросом.

В содержательной части формы документа указывается:

в строке «запрос» — наименование Управления, направившего Запрос;

в строке «от» — дата и исходящий номер Запроса;

в строке «сообщает следующее» — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, представившей Обращение;

в строке «а)» — на выбор соответствие или несоответствие кредитной организации требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо, и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «б)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям счета депо кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «в)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям банковского счета кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия;

в строке «г)» — на выбор соответствие или несоответствие требованиям договора об оказании клиринговых услуг кредитной организации и при наличии, указывается обоснование несоответствия.

Содержание текста обоснования должно четко определять причину несоответствия.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций — «в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, утвержденного приказом Федерального казначейства от 9 января 2014 г. № 1н, кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.».)

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 4

приказом Федерального казначейства

______________________________ (полное наименование кредитной организации) <1>

___________________________________________________________________________ (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства) рассмотрев обращение о намерении заключить Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, представленное

            (полное наименование кредитной организации)

«» ________________ 20 г. N _________________, сообщает об отказе в его (исходящая дата) (исходящий номер) заключении.

В соответствии с Порядком осуществления операций по управлению

остатками  средств  на  едином  счете  федерального бюджета в части покупки
(продажи)   ценных   бумаг   по   договорам   репо,  утвержденным  приказом
Федерального  казначейства  от  9  января  2014  г.  N 1н, причинами отказа

являются:

• в соответствии с _________________ _____________________________ <2>. (номер пункта (текст пункта Порядка) (подпункта пункта) Порядка)

(от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства)

________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> При наличии, последовательно указываются все причины отказа.

Указания по заполнению формы уведомления об отказе в заключении Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

во второй строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с ее Обращением;

в третьей строке без названия — исходящие дата и номер Обращения кредитной организации, в соответствии с которым отправляется документ;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта (подпункта пункта) Порядка № 1н и текст пункта Порядка № 1н, являющегося причиной отказа в заключении Генерального соглашения. Содержание текста, взятое из пункта Порядка № 1н, должно четко определять причину отказа в заключении Генерального соглашения.

(Например, в случае несоответствия кредитной организации Требованиям — «в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций.»).

В соответствии с требованиями Порядка № 1н уведомление об отказе в заключении Генерального соглашения направляется кредитной организации с указанием всех выявленных причин отказа.

В случае наличия нескольких причин отказа в заключении Генерального соглашения, в уведомлении об отказе в заключении Генерального соглашения причины отказа указываются последовательно, построчно.

(Например:

«- в соответствии с подпунктом б) пункта 3.5 кредитная организация не соответствует Требованиям в части отсутствия Генеральной лицензии Банка России на осуществление банковских операций;»

• в соответствии с подпунктом д) пункта 3.5 договор об оказании клиринговых услуг, указанный в обращении, не соответствует требованию, предусмотренному пунктом 1.11 Порядка.»).

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Приложение № 5

_______________________________________________ <1> (полное наименование кредитной организации)

______________________________________________________________ сообщает (Федеральное казначейство или наименование территориального органа Федерального казначейства) <2> (о расторжении/прекращении действия) Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от «» __________________ 20 г. (дата) N _________, заключенного с ______________________________________________.

   (номер)                   (полное наименование кредитной организации)
    В соответствии с условиями Генерального  соглашения о покупке (продаже)

ценных бумаг по договорам репо причинами <2> (расторжения/прекращения действия) являются:

<3> - в соответствии с ______________ ________________________________.

                           (номер пункта)         (текст пункта)
    Генеральное  соглашение  о  покупке (продаже) ценных бумаг по договорам

репо <2> (расторгается/прекращает действие) с <4> ________________________.

(от Федерального казначейства  или территориального органа Федерального

казначейства) _____________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                 (Ф.И.О.)               (код)

Примечание: <1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Указывается на выбор.

<3> При наличии последовательно указываются все причины.

<4> Дата указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств.

Указания по заполнению формы уведомления о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

Документ оформляется на официальном бланке Федерального казначейства (Управления) в соответствии с требованиями инструкции по делопроизводству, применяемой в Федеральном казначействе (Управлении), с указанием даты и исходящего регистрационного номера документа.

В заголовочной части формы документа указывается:

в строке без названия — полное наименование кредитной организации, в адрес которой направляется документ, в соответствии с Генеральным соглашением.

В содержательной части формы документа указывается:

в первой строке без названия — Федеральное казначейство или полное наименование Управления, отправляющего документ (в зависимости от отправителя);

в строке «(продаже) ценных бумаг...» — дата Генерального соглашения;

в строке «N» — номер Генерального соглашения и полное наименование кредитной организации, с которой заключено Генеральное соглашение;

в строке «- в соответствии с» — номер пункта Генерального соглашения и текст пункта Генерального соглашения, являющегося причиной расторжения или прекращения действия Генерального соглашения. Содержание текста должно четко определять причину расторжения Генерального соглашения. (Например, в случае если кредитная организация не заключила в течение года ни одного договора репо — «в соответствии с подпунктом 9.4 Генерального соглашения кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Генерального соглашения не заключила с Федеральным казначейством ни одного договора репо.»);

в строке «договорам репо...» — дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения.

Дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения указывается в зависимости от наличия неисполненных обязательств:

• если на дату расторжения Генерального соглашения или прекращения действия Генерального соглашения исполнены все обязательства по всем договорам репо, включая неустойку (штрафы, пени) — указывается дата расторжения Генерального соглашения, в формате «» _________ 20 г.;
• если на дату расторжения Генерального соглашения не исполнены обязательства по договору (договорам) репо, включая неустойку (штрафы, пени) — указывается «с даты исполнения обязательств по всем договорам репо.».

После содержательной части формы документа:

в строке «от Федерального казначейства или территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо от «» ________________________ 20 г. N _______ <1> (дата) (номер)

_______________________________________    "__" _________ 20__ г.
   (полное наименование организации,             (дата)

   представляющей перечень)

Код организации для проведения отбора заявок (ИПТС) _________

Код организации для проведения расчетов ______________

/____________________/___ (должность) (подпись) (Ф.И.О.) м.п.

Исполнитель: _____________; телефон: () _____________________________ (Ф.И.О.) (код)

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

<2> Перечень лиц заполняется по указанным полномочиям.

Разъяснения по заполнению формы «Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

Перечень лиц, уполномоченных на обмен информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения, оформляется Федеральным казначейством (Управлением) и кредитной организацией отдельно.

Перечень лиц передается с сопроводительным письмом, подписанным руководителем (иным уполномоченным лицом) Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации.

В Перечень включаются соответственно должностные лица Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, ответственные за организацию обмена информацией (документами) во исполнение Генерального соглашения со следующими полномочиями:

взаимодействие по общим вопросам исполнения Генерального соглашения;

взаимодействие по вопросам заключения и исполнения договора репо;

подписание (направление) заявки на заключение договора репо;

взаимодействие по вопросам проведения расчетов и платежей.

Должностные лица Федерального казначейства (Управления) и кредитной организации могут быть ответственными отдельно по каждому полномочию или по нескольким полномочиям.

В наименовании формы документа указывается дата и номер Генерального соглашения, во исполнение которого предоставляется Перечень.

В заголовочной части формы документа указывается:

полное наименование Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

дата оформления документа;

код организации в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

код организации для проведения расчетов.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - должность уполномоченного лица;

в графе 6 - номер телефона (с кодом) уполномоченного лица для контактов;

в графе 7 - код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 8 - адрес электронной почты уполномоченного лица;

в графе 9 - полномочие уполномоченного лица согласно перечню полномочий, установленному формой документа.

В строках 1, 2, 3 и 4 в графах 2 - 8 указывается информация по уполномоченным лицам согласно полномочиям, указанным в графе 9.

Информация в графе 7 указывается только для лиц, уполномоченных на подписание (направление) заявки на заключение договора репо.

После табличной части формы документа:

в строке без названия указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица и печать Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, оформившего документ;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Перечень подписывается должностным лицом Федерального казначейства (Управления) или кредитной организации, подписавшим Генеральное соглашение, или иным уполномоченным должностным лицом.

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа могут не указываться.

Информация о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо по состоянию на «» __________________________ 20 г. <1> (дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________

Краткое наименование кредитной организации: _____________________________

(от территориального органа Федерального казначейства) ___________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: _____________; телефон: () ___________________________ (Ф.И.О.) (код)

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы "Информация о предоставлении права Федеральному казначейству на списание денежных средств со счетов кредитной организации в случае нарушения кредитной организацией договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 2 - наименование документа, подтверждающего право на списание денежных средств (например: дополнительное соглашение от "" _________ 20 г. N ____ к договору корреспондентского счета от "" _________ 20 г. N ____);

в графе 3 - номер документа;

в графе 4 - дата документа, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

от 10 ноября 2014 г. N 264

Информация о Генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо по состоянию на "" ________________ 20 г. <1> (дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _________

Раздел 1. Информация о реквизитах Генерального соглашения

Раздел 2. Информация о реквизитах кредитной организации

Раздел 3. Информация о счетах кредитной организации

Раздел 4. Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения

(от территориального органа Федерального казначейства) ___________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: _____________; телефон: () ___________________________ (Ф.И.О.) (код)

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы "Информация о Генеральном соглашении о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо"

В заголовочной части информации указывается:

В строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

В строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления.

В табличной части раздела 1 "Информация о реквизитах Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - полное наименование кредитной организации;

в графе 3 - номер Генерального соглашения;

в графе 4 - дата заключения Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

В табличной части раздела 2 "Информация о реквизитах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - номер Генеральной лицензии Банка России кредитной организации;

в графе 2 - дата выдачи Генеральной лицензии Банка России кредитной организации, в формате дд.мм.гггг;

в графе 3 - юридический адрес кредитной организации;

в графе 4 - почтовый адрес кредитной организации;

в графе 5 - БИК кредитной организации;

в графе 6 - ИНН кредитной организации;

в графе 7 - КПП кредитной организации.

В табличной части раздела 3 "Информация о счетах кредитной организации" указываются:

в графе 1 - наименование подразделения Банка России, в котором кредитной организации открыт корреспондентский счет;

в графе 2 - номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении Банка России;

в графе 3 - наименование расчетной организации, в которой кредитной организации открыт банковский счет;

в графе 4 - номер банковского счета кредитной организации, открытого в расчетной организации;

в графе 5 - наименование центрального депозитария, в котором кредитной организации открыт счет депо;

в графе 6 - номер счета депо кредитной организации, открытого в центральном депозитарии;

в графе 7 - наименование клиринговой организации, с которой кредитная организация заключила договор об оказании клиринговых услуг;

в графе 8 - номер договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией;

в графе 9 - дата договора об оказании клиринговых услуг, заключенного кредитной организацией с клиринговой организацией.

В табличной части раздела 4 "Информация о расторжении/прекращении действия Генерального соглашения" указываются:

в графе 1 - цифра "1", если Генеральное соглашение расторгнуто;

в графе 2 - цифра "1", если прекращено действие Генерального соглашения;

в графе 3 - дата уведомления, направленного Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - дата расторжения или прекращения действия Генерального соглашения, указанная в уведомлении, направленном Управлением кредитной организации о расторжении или прекращении действия Генерального соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

приказом Федерального казначейства

Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо по состоянию на "" _____________ 20 г. (дата) <1>

Наименование территориального органа Федерального казначейства: ___________

Краткое наименование кредитной организации: _______________________________

(от территориального органа Федерального казначейства) ________________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ; телефон: ()_____ (Ф.И.О.) (код)

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы "Информация об уполномоченных лицах кредитной организации на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо"

В заголовочной части информации указывается:

в строке "по состоянию на" - дата представления Информации;

в строке "Наименование территориального органа Федерального казначейства" - полное наименование Управления;

в строке "Краткое наименование кредитной организации" - краткое наименование кредитной организации.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - порядковый номер;

в графе 2 - фамилия уполномоченного лица;

в графе 3 - имя уполномоченного лица;

в графе 4 - отчество уполномоченного лица;

в графе 5 - код уполномоченного лица в информационных программно-технических средствах, определенных Федеральным казначейством, для проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо;

в графе 6 - дата начала действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

в графе 7 - дата окончания действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно доверенности или иного правоустанавливающего документа, предоставленного кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг;

если срок в документах не определен, то ставится знак "X";

в графе 8 - дата досрочного прекращения действия полномочия должностного лица на подписание заявки кредитной организации на заключение договора репо согласно документам, предоставленным кредитной организацией в Управление, в формате дд.мм.гггг.

В случае досрочного прекращения действия полномочия должностного лица Управление представляет в Федеральное казначейство соответствующую информацию в документе однократно. В случае последующего представления документа с новой информацией по другим должностным лицам, информация по должностному лицу, полномочия которого досрочно прекращены, повторно в документе не указывается.

После табличной части формы документа:

в строке "от территориального органа Федерального казначейства" указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке "Исполнитель" указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.

Информация о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо по состоянию на "" __________ 20 г. <1> (дата)

Наименование территориального органа Федерального казначейства: _______

(от территориального органа Федерального казначейства) ______________________// (должность) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель: ________________; телефон: (___) _________________________
                 (Ф.И.О.)               (код)

Примечание:

<1> Пояснения, приведенные в скобках, при заполнении не указываются.

Указания по заполнению формы «Информация о заключенных дополнительных соглашениях к Генеральному соглашению о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо»

В заголовочной части информации указывается:

В строке «по состоянию на» — дата представления Информации.

В строке «Наименование территориального органа Федерального казначейства» — полное наименование Управления.

В табличной части формы документа указываются:

в графе 1 - краткое наименование кредитной организации;

в графе 2 - номер Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение;

в графе 3 - дата заключения Генерального соглашения, к которому заключено дополнительное соглашение, в формате дд.мм.гггг;

в графе 4 - номер дополнительного соглашения;

в графе 5 - дата заключения дополнительного соглашения, в формате дд.мм.гггг.

После табличной части формы документа:

в строке «от территориального органа Федерального казначейства» указывается должность, фамилия и инициалы должностного лица Управления, подписавшего документ, ставится подпись должностного лица;

в строке «Исполнитель» указывается фамилия и инициалы работника, ответственного за оформление документа, и номер его контактного телефона (с кодом).

Пояснения, приведенные в скобках, и примечание при заполнении документа не указываются.

Информация передается Управлением в Федеральное казначейство без сопроводительного письма.