Приказ Росфинмониторинга от 08.11.2021 № 242
Актуально на 10.11.2026.
Как цитировать: Приказ Росфинмониторинга от 08.11.2021 N 242. 242. 08.11.2021. https://bukva.ai/docs/prikaz-242-2021-rosfinmonitoring-federalnaya
(ред. от 29.11.2023)
«О внесении изменений в приказы Федеральной службы по финансовому мониторингу от 6 мая 2020 г. № 112 и от 22 июня 2020 г. № 152»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ от 8 ноября 2021 г. № 242
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 6 МАЯ 2020 Г. № 112 И ОТ 22 ИЮНЯ 2020 Г. № 152
В соответствии с методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. № 2258-р, приказываю:
1. Внести в Положение об организации в Федеральной службе по финансовому мониторингу системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 6 мая 2020 г. № 112, изменения согласно приложению.
2. Утратил силу. - Приказ Росфинмониторинга от 29.11.2023 № 308.
3. Пресс-службе (Иванова И.В.) обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
4. Руководителям структурных подразделений и территориальных органов Росфинмониторинга обеспечить ознакомление сотрудников ответственных подразделений с настоящим приказом.
5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 ноября 2021 г. № 242
ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА (АНТИМОНОПОЛЬНОМ КОМПЛАЕНСЕ), УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 6 МАЯ 2020 Г. № 112 (ДАЛЕЕ — ПОЛОЖЕНИЕ)
1. Раздел 3 Положения изложить в следующей редакции:
«3.1. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства членами Комиссии на регулярной основе проводятся:»
3.1.1. Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росфинмониторинга за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) (осуществляется ОВФА, ЮУ, территориальными органами).
3.1.2. Анализ проектов нормативных правовых актов и нормативных правовых актов Росфинмониторинга (осуществляется ЮУ).
3.1.3. Мониторинг и анализ практики применения Росфинмониторингом антимонопольного законодательства (осуществляется ЮУ, территориальными органами).
3.1.4. Проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства (осуществляется ЮУ, ФЭУ, ОВФА в рамках компетенции).
3.2. При осуществлении анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росфинмониторинга за предыдущие 3 года (не реже одного раза в год) членами Комиссии и территориальными органами реализуются следующие мероприятия:
3.2.1. Осуществление сбора в структурных подразделениях и территориальных органах Росфинмониторинга сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства (осуществляется ФЭУ, территориальными органами).
3.2.2. Составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Росфинмониторинге и его территориальных органах, который содержит классифицированные по сферам деятельности Росфинмониторинга сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, принятых Росфинмониторингом (территориальным органом) и направленных на недопущение повторения нарушений (осуществляется ОВФА, ЮУ, ФЭУ, территориальными органами).
3.3. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Росфинмониторинга членами Комиссии реализуются мероприятия (осуществляется ЮУ):
3.3.1 Размещение на официальном сайте (размещение на официальном сайте regulation.gov.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» приравнивается к такому размещению) проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.
3.3.2. Осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.
3.4. При проведении анализа нормативных правовых актов Росфинмониторинга членами Комиссии реализуются мероприятия (осуществляется ЮУ):
3.4.1. Разработка и размещение на официальном сайте исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Росфинмониторинга (далее — перечень актов) с приложением к перечню актов их текстов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне.
3.4.2. Размещение на официальном сайте уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов.
3.4.3. Осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов.
3.4.4. Представление председателю Комиссии сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Росфинмониторинга.
3.5. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Росфинмониторинге членами Комиссии и территориальными органами реализуются мероприятия:
3.5.1. Осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Росфинмониторинге и по итогам сбора информации подготовка аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Росфинмониторинге (осуществляется ЮУ, ОВФА, ФЭУ, территориальными органами).
3.5.2. Проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением (при необходимости) представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Росфинмониторинге:
организация рабочих совещаний (осуществляется ОВФА);
аналитическая справка о результатах правоприменительной практики в Росфинмониторинге (осуществляется ЮУ совместно с ФЭУ, УКПК, территориальными органами).
3.6. В целях реализации положений, установленных настоящим разделом, уполномоченное должностное лицо территориального органа Росфинмониторинга обеспечивает (в отношении соответствующего территориального органа) подготовку аналитической справки, содержащей результаты анализа информации по вопросам, указанным в пункте 3.2 и 3.5 настоящего Положения.
3.7. Руководитель территориального органа Росфинмониторинга обеспечивает представление в Росфинмониторинг аналитической справки в срок не позднее 15 января года, следующего за отчетным.
3.8. В целях реализации положений, установленных настоящим разделом, ЮУ, ФЭУ, УКПК обеспечивают представление в ОВФА результатов анализа информации по вопросам, указанным в пунктах 3.2 — 3.5 настоящего Положения, в срок не позднее 15 января года, следующего за отчетным.
3.9. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства членами Комиссии риски распределяются по уровням и проводится их оценка с учетом следующих показателей:
3.9.1. Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Росфинмониторинга по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует — низкий уровень.
3.9.2. Вероятность выдачи Росфинмониторингу предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства, — незначительный уровень.
3.9.3. Вероятность выдачи Росфинмониторингу предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства — существенный уровень.
3.9.4. Вероятность выдачи Росфинмониторингу предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации — высокий уровень.
3.10. На основе проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства Комиссией составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.
3.11. Информация о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.».
2. В пункте 5.5 слова «до 15 марта» заменить словами «до 1 февраля».