Приказ Росморречфлота от 20.09.2023 № 117

(ред. от 02.11.2024)

«Об утверждении ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Федеральном агентстве морского и речного транспорта и методики их расчета»

ПРИКАЗ

В соответствии с пунктом 27 Положения об организации в Федеральном агентстве морского и речного транспорта системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденного приказом Федерального агентства морского и речного транспорта от 25 июля 2023 г. № 89, приказываю:

1. Утвердить ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Федеральном агентстве морского и речного транспорта и методику их расчета согласно приложению к настоящему приказу.

2. Управлению безопасности судоходства обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Федерального агентства морского и речного транспорта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя К.О. Анисимова.

(п. 3 в ред. Приказа Росморречфлота от 02.11.2024 № 143)

I. Общие положения

1. Ключевые показатели эффективности антимонопольного функционирования комплаенса в Федеральном агентстве морского и речного транспорта (далее — Росморречфлот) и методика их расчета разработаны в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. № 2258-р «Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства», Методикой расчета ключевых показателей эффективности функционирования в федеральном органе исполнительной власти антимонопольного комплаенса, утвержденной приказом ФАС России от 27 декабря 2022 г. № 1034/22 (далее — Методика), и Положением об организации в Федеральном агентстве морского и речного транспорта системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного утвержденным приказом Росморречфлота от 25 июля 2023 г. № 89 (далее — Положение).

2. В целях оценки эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса в соответствии с Методикой рассчитываются ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса (далее — КПЭ) как для уполномоченного подразделения, так и для Росморречфлота.

II. Методика расчета КПЭ для Росморречфлота

3. КПЭ для Росморречфлота являются:

а) коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года;

б) коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Росморречфлота;

в) коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Росморречфлота.

4. Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года рассчитывается по формуле:

\text{КСН} = \frac{\text{КНП}}{\text{КНоп}} ,

где:

КСН — коэффициент снижения количества нарушений законодательства со стороны Росморречфлота;

КНП — количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота, допущенных в отчетном периоде три года ранее;

КНоп — количество нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота в отчетном периоде, за который рассчитывается ключевой показатель.

Для целей расчета под отчетным периодом понимается календарный год.

В случае если нарушений не допускалось, для целей расчета в соответствующем числителе или знаменателе вместо значения показателя «0» следует использовать значение показателя «0,1».

При расчете показателя снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота под нарушением антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота понимаются:

• решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства, принятые антимонопольным органом в отношении Росморречфлота;
• выданные антимонопольным органом Росморречфлоту предупреждения о прекращении действий (бездействия), об отмене или изменении актов, которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства, либо об устранении причин и условий, способствовавших возникновению такого нарушения, и о принятии мер по устранению последствий такого нарушения;
• направленные антимонопольным органом Росморречфлоту предостережения о недопустимости совершения действий, которые могут привести к нарушению антимонопольного законодательства.

5. Коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Росморречфлота рассчитывается по формуле:

\text{Кэпнпа} = \frac{\text{Кпнпа}}{\text{КНоп}} ,

где:

Кэпнпа — коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Росморречфлота;

Кпнпа — количество проектов нормативных правовых актов Росморречфлота, в которых Росморречфлотом выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде);

КНоп — количество проектов нормативных правовых актов Росморречфлота, в отношении которых антимонопольным органом выданы предостережения о наличии признаков нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде).

В случае если за отчетный период в проектах актов органом или Росморречфлотом риски нарушения антимонопольного законодательства не выявлялись, для целей расчета применительно к данному периоду в соответствующем числителе или знаменателе вместо значения показателя «0» следует использовать значение показателя «0,1».

6. Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Росморречфлота рассчитывается по формуле:

\text{Кэнпа} = \frac{\text{Кнпа}}{\text{КНоп}} ,

где:

Кэнпа — коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Росморречфлота;

Кнпа — количество нормативных правовых актов Росморречфлота, в которых Росморречфлотом выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде);

КНоп — количество нормативных правовых актов Росморречфлота, в которых антимонопольным органом выявлены нарушения антимонопольного законодательства (в отчетном периоде).

В случае если за отчетный период нормативные правовые акты, нарушающие антимонопольное законодательство, антимонопольным органом или Росморречфлотом не выявлялись, для целей расчета применительно к данному периоду в соответствующем числителе или знаменателе вместо значения показателя «0» следует использовать значение показателя «0,1».

III. Методика расчета КПЭ для уполномоченного подразделения

7. Для уполномоченного подразделения рассчитывается КПЭ — доля сотрудников Росморречфлота, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу.

8. Доля сотрудников Росморречфлота, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу, рассчитывается по формуле:

\text{ДСо} = \frac{\text{КСо}}{\text{КСобщ}} ,

ДСо — доля сотрудников Росморречфлота, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

КСо — количество сотрудников Росморречфлота, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

КСобщ — общее количество сотрудников Росморречфлота, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства.

IV. Оценка значений КПЭ для Росморречфлота и КПЭ для уполномоченного подразделения

9. Оценка значений КПЭ «Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года».

Ключевой показатель «Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года» определяется в рамках анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росморречфлота за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел), проводимого в соответствии с подпунктом «а» пункта 14 Положения.

Ежегодная оценка значения КПЭ «Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года» призвана обеспечить понимание эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте и служит одним из ключевых факторов для определения областей деятельности, содержащих высокие комплаенс-риски.

Значение КПЭ «Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года» равное или более 1 (единицы) свидетельствует об эффективности антимонопольного комплаенса для Росморречфлота.

В случае если количество нарушений в отчетном периоде по сравнению с аналогичным периодом три года ранее снизилось, ключевой показатель «Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года» должен превышать значение «1».

Показатель снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Росморречфлота за последние три года должен учитываться при составлении карты рисков и «дорожной карты» по устранению выявленных рисков.

10. Оценка значений КПЭ «Коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Росморречфлота» и «Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Росморречфлота».

Оценка вышеуказанных значений КПЭ направлена на оценку эффективности мероприятий антимонопольного комплаенса, предусмотренных подпунктами «а» и «б» пункта 14.1 Положения.

При эффективном проведении мероприятий по анализу нормативных правовых актов Росморречфлота и их проектов на предмет выявления заложенных в них рисков нарушения антимонопольного законодательства (то есть при высоком значении числителя) должно наблюдаться уменьшение нормативных правовых актов Росморречфлота, в отношении которых антимонопольным органом выявлены нарушения антимонопольного законодательства (то есть низкое значение знаменателя).

Значением КПЭ «Коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в проектах нормативных правовых актов Росморречфлота», свидетельствующим об эффективности антимонопольного комплаенса для Росморречфлота, считать одно из следующих значений;

а) Кэпнпа >= 1;

б) Кэпнпа < 1 при условии, если (КНоп — Кг) < 0, где:

Кг — количество проектов нормативных правовых актов Росморречфлота, в которых антимонопольным органом выявлены нарушения законодательства в году, предшествующем отчетному году.

Значением КПЭ «Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства в нормативных правовых актах Росморречфлота», свидетельствующим об эффективности антимонопольного комплаенса для Росморречфлота, считать одно из следующих:

а) Кэнпа >= 1,

б) Кэнпа < 1 в случае, если (КНоп — Кг) < 0, где:

Кг — количество нормативных правовых актов Росморречфлота, в которых антимонопольным органом выявлены нарушения антимонопольного законодательства в году, предшествующем отчетному году.

Значения КПЭ будут тем выше, чем эффективней данные мероприятия антимонопольного комплаенса будут осуществляться уполномоченным подразделением. И, наоборот, при невысоком значении долей нормативных правовых актов и их проектов (числитель) наряду с высоким количеством выявленных антимонопольным органом нарушений антимонопольного законодательства в таких актах (знаменатель) низкие значения КПЭ будут свидетельствовать о низкой эффективности данных мероприятий.

В случае если количество проектов актов Росморречфлота, содержащих риски нарушения антимонопольного законодательства, или актов Росморречфлота, нарушающих законодательство, выявленное Росморречфлотом, превышает соответствующее количество, выявленное антимонопольным органом, ключевой показатель «Коэффициент эффективности выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства проектами нормативных правовых актов Росморречфлота» или «Коэффициент эффективности выявления нарушений антимонопольного законодательства нормативными правовыми актами Росморречфлота» должен превышать значение «1».

11. Оценка значения КПЭ «Доля сотрудников Росморречфлота, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу».

Консультирование и обучение служащих Росморречфлота по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом, отнесено к компетенции уполномоченного подразделения согласно подпункту «д» пункта 9 Положения, а также к компетенции уполномоченного лица согласно подпункту «в» пункта 7 Положения.

Расчет данного показателя предусматривает определение сотрудников Росморречфлота, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, и определение из их числа количества сотрудников, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу. Высокое значение количества сотрудников, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу (числитель) обеспечивает высокое значение КПЭ.

Значением КПЭ «Доля сотрудников Росморречфлота, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу», свидетельствующим об эффективности антимонопольного комплаенса для уполномоченного подразделения, считать ежегодное увеличение доли обученных государственных гражданских служащих Росморречфлота, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства.

В случае если количество служащих, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, и количество служащих, чьи должностные обязанности предусматривают выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, которые прошли обучающие мероприятия по соблюдению антимонопольного законодательства, значение ключевого показателя «Доля сотрудников Росморречфлота, в отношении которых были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу», будет составлять «1».

---