Приказ Росморречфлота от 25.07.2023 № 89

(ред. от 02.11.2024)

«О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Федеральном агентстве морского и речного транспорта»

ПРИКАЗ

В соответствии с абзацем третьим пункта 3 распоряжения Правительства Российской Федерации от 16 августа 2018 г. № 1697-р, а также в целях совершенствования системы управления рисками в Федеральном агентстве морского и речного транспорта в рамках требований международного стандарта ISO 9001:2015 приказываю:

1. Создать в Федеральном агентстве морского и речного транспорта систему внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее — антимонопольный комплаенс).

2. Утвердить прилагаемое Положение об организации в Федеральном агентстве морского и речного транспорта системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее — Положение).

3. Функции уполномоченного лица, осуществляющего внедрение антимонопольного комплаенса, координацию работы по его реализации и контроль за его исполнением в Федеральном агентстве морского и речного транспорта, возложить на заместителя руководителя Федерального агентства морского и речного транспорта К.О. Анисимова.

(п. 3 в ред. Приказа Росморречфлота от 02.11.2024 № 141)

4. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, возложить на Общественный совет при Федеральном агентстве морского и речного транспорта.

5. Функции уполномоченного подразделения, осуществляющего внедрение и контроль за исполнением в Федеральном агентстве морского и речного транспорта антимонопольного комплаенса, выявление и оценку комплаенс-рисков, возложить на Управление морских портов и развития инфраструктуры и Административно-правовое управление в соответствии с компетенцией, установленной Положением.

6. Структурным подразделениям Федерального агентства морского и речного транспорта по запросу Управления морских портов и развития инфраструктуры и Административно-правового управления представлять в части своей компетенции информацию, необходимую для осуществления антимонопольного комплаенса.

7. Начальникам структурных подразделений Федерального агентства морского и речного транспорта обеспечить ознакомление государственных гражданских служащих Федерального агентства морского и речного транспорта с настоящим приказом.

8. Управлению безопасности судоходства обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Федерального агентства морского и речного транспорта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

9. Признать утратившим силу приказ Федерального агентства морского и речного транспорта от 28 апреля 2023 г. № 53 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Федеральном агентстве морского и речного транспорта».

10. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНОМ АГЕНТСТВЕ МОРСКОГО И РЕЧНОГО ТРАНСПОРТА СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

I. Общие положения

1. Положение об организации в Федеральном агентстве морского и речного транспорта (далее — Росморречфлот) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (далее — Положение, антимонопольный комплаенс) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Росморречфлота требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росморречфлота.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

антимонопольное законодательство — законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции», иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

антимонопольный комплаенс — совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

антимонопольный орган — федеральный антимонопольный орган (Федеральная антимонопольная служба (далее — ФАС России) и его территориальные органы;

доклад об антимонопольном комплаенсе — документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте;

коллегиальный орган — совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса Росморречфлота;

нарушение антимонопольного законодательства — недопущение, ограничение, устранение конкуренции Росморречфлотом;

риски нарушения антимонопольного законодательства (далее — комплаенс-риски) — сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде недопущения, ограничения или устранения конкуренции;

уполномоченное лицо — должностное лицо Росморречфлота, осуществляющее внедрение антимонопольного комплаенса, координацию работы по его реализации и контроль за его исполнением в Росморречфлоте;

уполномоченное подразделение — структурные подразделения Росморречфлота, осуществляющие внедрение антимонопольного комплаенса и контроль за его исполнением в Росморречфлоте.

II. Цели, задачи и принципы антимонопольного комплаенса

3. Целями антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте являются:

а) обеспечение соответствия деятельности Росморречфлота требованиям антимонопольного законодательства;

б) профилактика нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росморречфлота.

4. Задачи антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте:

а) выявление комплаенс-рисков;

б) управление комплаенс-рисками;

в) контроль за соответствием деятельности Росморречфлота требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса.

5. При организации антимонопольного комплаенса Росморречфлот руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства Росморречфлота в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс-рисков;

в) обеспечение информационной открытости функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

III. Организация антимонопольного комплаенса

6. Общий контроль за организацией и функционированием антимонопольного комплаенса осуществляется руководителем Росморречфлота, который:

а) вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы Росморречфлота, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение государственными гражданскими служащими Росморречфлота (далее — служащие Росморречфлота) акта об антимонопольном комплаенсе;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных в Росморречфлоте недостатков антимонопольного комплаенса;

д) утверждает карту комплаенс-рисков Росморречфлота;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте;

ж) утверждает план мероприятий («дорожную карту») по снижению комплаенс-рисков Росморречфлота;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый коллегиальным органом.

7. К компетенции уполномоченного лица относится:

а) координация и контроль подготовки и представление руководителю Росморречфлота на утверждение акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутренних документов Росморречфлота, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Росморречфлота, разработка предложений по их исключению;

в) организация обучения и консультирования служащих Росморречфлота по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

г) организация взаимодействия структурных подразделений Росморречфлота по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

д) организация разработки процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

е) организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

ж) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

з) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

8. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями Росморречфлота: Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота и Административно-правовым управлением Росморречфлота.

9. К компетенции Управления морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота относятся следующие функции:

а) выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

б) инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности служащих Росморречфлота требованиям антимонопольного законодательства, и участие в них;

в) подготовка акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в антимонопольный комплаенс), а также внутренних документов Росморречфлота, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

г) подготовка доклада об антимонопольном комплаенсе;

д) консультирование служащих Росморречфлота по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

е) информирование руководителя Росморречфлота о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

ж) подготовка и внесение на утверждение руководителя Росморречфлота карты комплаенс-рисков Росморречфлота;

з) подготовка и внесение на утверждение руководителя Росморречфлота плана мероприятий («дорожной карты») по снижению комплаенс-рисков Росморречфлота;

и) определение и внесение на утверждение руководителя Росморречфлота ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте.

10. К компетенции Административно-правового управления Росморречфлота относятся следующие функции:

а) осуществление контроля за соответствием антимонопольному законодательству нормативных правовых актов Росморречфлота и проектов нормативных правовых актов, адресованных неопределенному кругу лиц, разъяснений, рекомендаций, а также проектов указанных документов;

б) информирование Управления морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота о выявленных внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

в) участие в проверках, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности служащих Росморречфлота требованиям антимонопольного законодательства в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Росморречфлота.

11. Уполномоченное лицо и уполномоченное подразделение подотчетно непосредственно руководителю Росморречфлота. Уполномоченное лицо назначается приказом Росморречфлота.

12. Оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте осуществляет коллегиальный орган, определяемый приказом Росморречфлота.

13. К функциям коллегиального органа относится:

а) рассмотрение и оценка эффективности мероприятий Росморречфлота в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе в Росморречфлоте.

IV. Выявление и оценка комплаенс-рисков

14. В целях выявления комплаенс-рисков Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота на регулярной основе проводится:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росморречфлота за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) мониторинг и анализ практики применения Росморречфлотом антимонопольного законодательства;

в) анализ причин и условий возникновения комплаенс-рисков в деятельности Росморречфлота;

г) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

д) анализ ненормативных правовых актов антимонопольного органа, признанных судом не соответствующими антимонопольному законодательству.

14.1. В целях выявления комплаенс-рисков Административно-правовым управлением Росморречфлота на регулярной основе проводится:

а) анализ нормативных правовых актов Росморречфлота;

б) анализ проектов нормативных правовых актов Росморречфлота, адресованных неопределенному кругу лиц, разъяснений, рекомендаций, а также проектов указанных документов;

в) мониторинг и анализ практики применения Росморречфлота антимонопольного законодательства.

14.2. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктами 14 и 14.1 Положения, уполномоченное подразделение осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях Росморречфлота.

15. При проведении (не реже одного раза в год) Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие три года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление сбора в структурных подразделениях Росморречфлота сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Росморречфлоте, который содержит классифицированные по сферам деятельности Росморречфлота сведения о выявленных за последние три года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию ФАС России, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных Росморречфлотом на недопущение повторения нарушения.

16. При проведении (не реже одного раза в год) Административно-правовым управлением Росморречфлота анализа нормативных правовых актов Росморречфлота реализуются следующие мероприятия:

а) разработка и предоставление для размещения на официальном сайте Росморречфлота в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Росморречфлота (далее — перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

б) предоставление для размещения на официальном сайте Росморречфлота в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов.

17. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Административно-правовым управлением Росморречфлота реализуются следующие мероприятия:

а) предоставление для размещение на официальном сайте Росморречфлота в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (размещение на официальном сайте regulation.gov.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» приравнивается к такому размещению) проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта.

18. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Росморречфлоте Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике антимонопольного законодательства в Росморречфлоте;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом «а» настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики антимонопольного законодательства в Росморречфлоте;

в) проведение (не реже одного раза в год) совместно с уполномоченным лицом рабочих совещаний с приглашением представителей ФАС России по обсуждению результатов правоприменительной практики антимонопольного законодательства в Росморречфлоте.

19. При выявлении комплаенс-рисков Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Росморречфлота по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

20. Выявляемые комплаенс-риски распределяются Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота по уровням согласно приложению к настоящему Положению.

21. На основе проведенной оценки комплаенс-рисков Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота составляется описание рисков, в которое также включается описание и оценка причин и условий возникновения рисков.

22. Управлением морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота представляет уполномоченному лицу информацию о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков для включения в доклад об антимонопольном комплаенсе.

23. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Мероприятия по снижению комплаенс-рисков

24. В целях снижения комплаенс-рисков уполномоченным лицом совместно с уполномоченным подразделением ежегодно разрабатывается план мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

25. Уполномоченное лицо на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

26. Информация об исполнении плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Оценка эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса

27. В целях оценки эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса как для уполномоченного подразделения, так и для Росморречфлота в целом в соответствии с методикой, разработанной федеральным антимонопольным органом.

28. Уполномоченное подразделение в лице Управления морских портов и развития инфраструктуры Росморречфлота проводит (не реже одного раза в год) оценку достижения ключевых показателей эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса.

29. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Росморречфлоте антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

30. Доклад об антимонопольном комплаенсе содержит следующую информацию:

а) о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

б) об исполнении плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

31. Доклад об антимонопольном комплаенсе представляется (не реже одного раза в год) уполномоченным лицом на утверждение в коллегиальный орган.

32. Утвержденный коллегиальным органом доклад об антимонопольном комплаенсе размещается на официальном сайте Росморречфлота в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

33. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, направляется уполномоченным лицом в ФАС России для включения информации о мерах по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте в доклад о состоянии конкуренции в Российской Федерации, подготавливаемый в соответствии с пунктом 10 части 2 статьи 23 Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции».

VIII. Ответственность

51. Уполномоченное подразделение несет ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Росморречфлоте в соответствии с законодательством Российской Федерации.

52. Служащие Росморречфлота несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов Росморречфлота, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.

Уровень комплаенс-риска	Описание
Низкий уровень	отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Росморречфлота по развитию конкуренции отсутствует вероятность выдачи Росморречфлоту предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа
Незначительный уровень	имеется вероятность выдачи Росморречфлоту предупреждения (устного замечания)
Существенный уровень	имеется вероятность выдачи Росморречфлоту предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий уровень	имеется вероятность выдачи Росморречфлоту предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

---