Приказ Росздравнадзора от 22.12.2017 № 10601
Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения · № 10601 от 22.12.2017Действующий акт
«Об утверждении карты коррупционных рисков Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и мер по их минимизации»
МИНИСТЕРСТВО ЗДРАВООХРАНЕНИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ
ПРИКАЗ
от 22 декабря 2017 г. № 10601
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КАРТЫ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ
В целях реализации положений паспорта приоритетного проекта «Совершенствование контрольной и надзорной деятельности в сфере здравоохранения» и в соответствии с протоколом совещания Министра Российской Федерации М.А. Абызова от 27 октября 2017 г. № АМ-П36-143пр приказываю:
1. Утвердить Карту коррупционных рисков Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и мер по их минимизации (далее — Карта) в соответствии с Приложением.
2. Ответственным за реализацию мер по минимизации коррупционных рисков:
- организовать работу по выполнению мероприятий в установленные Картой сроки;
- не реже одного раза в полгода (до 10 числа месяца, следующего за отчетным) представлять в Управление государственной службы, кадров, антикоррупционной и правовой работы отчет о реализации мер по минимизации коррупционных рисков.
3. Управлению государственной службы, кадров, антикоррупционной и правовой работы (Руденко А.В.) ежеквартально (до 25 числа месяца, следующего за отчетным):
- проводить мониторинг реализации мер по минимизации коррупционных рисков в центральном аппарате и территориальных органах Росздравнадзора;
- представить отчет руководителю Росздравнадзора.
4. Признать утратившим силу приказ Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения от 20 октября 2017 г. № 8920 «По утверждению карты коррупционных рисков Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения и мер по их минимизации».
5. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
Приложение к приказу Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения от 22 декабря 2017 г. № 10601
КАРТА
КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО НАДЗОРУ
В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ
| № п/п | Наименование административной процедуры (действия), связанной с осуществлением функции по контролю (надзору) | Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы | Наименование подразделения и должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками | Меры по минимизации | ФИО ответственного лица | Срок реализации мер | |
| Реализуемые | Предлагаемые | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Осуществление мероприятий по контролю (надзору) | |||||||
| 1. | Формирование профиля риска подконтрольного субъекта | Необоснованный выбор критериев, формирующих области риска при отнесении подконтрольных субъектов к категориям риска с использованием аналитической информации, собранной за предыдущие годы; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, участвующие в контрольно-надзорной деятельности Росздравнадзора, начальники соответствующих структурных подразделений, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного подразделения, руководитель Росздравнадзора (Территориального органа) | Внедрение принципов риск-ориентированного подхода. Изданы: Постановление Правительства Российской Федерации от 05.07.2017 № 801 «О внесении изменений в Положение о государственном контроле качества и безопасности медицинской деятельности» | Автоматизация процессов формирования профилей риска; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.В., Шаронов А.Н., Поспелов К.Г., Руденко А.В., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Постановление Правительства Российской Федерации от 31.07.2017 № 907 «О внесении изменений в Положение о федеральном государственном надзоре в сфере обращения лекарственных средств» | |||||||
| Неправомерное изменение категории риска подконтрольному субъекту, не соответствующее установленным критериям риск-ориентированного подхода; | |||||||
| Постановление Правительства Российской Федерации от 22.07.2017 № 868 «О внесении изменений в Положение о государственном контроле за обращением медицинских изделий»); | |||||||
| Формирование перечня объектов федерального государственного надзора в зависимости от определения категории риска (приказ Росздравнадзора от 25.08.2017 № 7431); | |||||||
| 2. | Формирование (утверждение) проекта ежегодного плана проведения плановых проверок | Необоснованное включение в ежегодный план проверок или исключение из ежегодного плана проведения плановых проверок подконтрольного субъекта, отнесенного к высоким категориям риска, с учетом установленной периодичности проведения плановой проверки; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, участвующие в формировании плана проведения плановых проверок, начальник соответствующего структурного подразделения, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного подразделения, руководитель Росздравнадзора (Территориального органа) | Внедрение принципов риск-ориентированного подхода; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В., Поспелов К.Г., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Автоматизация процессов формирования планов проверок, автоматическое включение в план проверки на очередной год подконтрольного субъекта, в отношении которого подошел срок проведения проверки; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Необоснованное включение в ежегодный план проверок подконтрольного субъекта, отнесенного к низким категориям риска, без наличия основания и условий, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее — Федеральный закон № 294-ФЗ); | |||||||
| На основе применения Стандарта информатизации КНД в подсистеме «Проверки» АИС Росздравнадзора, созданы и используются «Личные кабинеты должностного лица» для планирования и исполнения контрольно-надзорных мероприятий с использованием исчерпывающих реестров проверяемых объектов, с учетом требований Системы управления рисками ведомств, в том числе для формирования ежегодного плана проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере здравоохранения, на 2018 год. Инспекторы вносят данные о проверках в подсистему «Проверки» АИС Росздравнадзора; | |||||||
| Необоснованное исключение/включение в проект ежегодного плана проверок подконтрольного субъекта, вследствие наличия конфликта интересов у государственного гражданского служащего; | |||||||
| 3 | Подготовка утверждение приказа о проведении плановой проверки | Неправомерное сокращение или увеличение перечня обязательных требований, подлежащих проверке; | государственный гражданский служащий, ответственный за подготовку приказа о проверке, государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия, начальник соответствующего структурного подразделения, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного подразделения, руководитель Росздравнадзора (Территориального органа) | Установление регламентных сроков подготовки приказа о проведении проверки соответствующими административными регламентами (приказы Минздрава России от 26.12.2016 № 998н, от 26.12.2016 № 999н); | Создание системы хранения (в электронном виде) проверочных листов и документации, подтверждающей проверочные мероприятия и обоснованность установления нарушений по результатам проверок; | Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Поспелов К.Г., руководители Территориальных органов | июнь 2018 г. |
| В рамках реализации риск-ориентированного подхода доработана информационная система Росздравнадзора для подготовки к проведению проверки в части автоматизированного определения перечня мероприятий, которые необходимо провести в рамках конкретной проверки; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| 4 | Направление уведомления о проведении плановой проверки | Нарушение сроков направления уведомления о проведении плановой проверки, приводящих к их недействительности; | государственный гражданский служащий, ответственный за организацию и проведение проверки; начальник соответствующего структурного подразделения | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Направление в автоматизированном режиме уведомлений в личный кабинет подконтрольного субъекта, размещенный на Едином портале государственных услуг; | Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Поспелов К.Г., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Нарушение требования о направлении уведомления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и (или) посредством электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью; | |||||||
| Неуведомление саморегулируемой организации о проведении проверки ее членов в нарушении требования части 13 статьи 9 Федерального закона № 294-ФЗ; | |||||||
| 5 | Принятие решения о проведении внеплановой проверки | Использование немотивированных жалоб, обращений, публикаций в СМИ в целях проведения внеплановой проверки либо игнорирование причин в целях непроведения проверки в отношении подконтрольного субъекта; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия, начальник соответствующего структурного подразделения, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного подразделения, руководитель Росздравнадзора (территориального органа), государственные гражданские служащие Управления государственной службы, кадров, антикоррупционной и правовой работы | Анализ государственными гражданскими служащими, ответственными за рассмотрение заявлений и обращений граждан и организаций, содержащих информацию о фактах угрозы, либо причинения вреда жизни и здоровью граждан на предмет организации внеплановой проверки; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В.; Опимах М.В., Поспелов К.Г., Малева О.Ю., руководители территориальных органов | июль 2018 г. |
| Проведение внеплановой проверки | |||||||
| Анализ соответствующей информации в СМИ советником Руководителя; | |||||||
| Проведение внеплановой выездной проверки при отсутствии мотивированных причин без согласования с органами прокуратуры; | |||||||
| Установление исчерпывающих перечней нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования (приказ Росздравнадзора от 27.04.2017 № 4043); | |||||||
| Нарушение сроков проведения внеплановой проверки, в том числе по устранению ранее выявленных нарушений, приводящих к невозможности привлечения к административной ответственности (в связи с истечением срока давности) | Привлечение к контрольным мероприятиям аккредитованных экспертов; | Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | |||||
| Создание системы хранения (в электронном виде) проверочных листов и документации, подтверждающей проверочные мероприятия и обоснованность установления нарушений по результатам проверок; | |||||||
| Использование фото-, видеофиксации объектов обследования при проведении проверки с приложением материалов к акту проверки; | |||||||
| Запрет на осуществление контрольно надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной | |||||||
| Непринятие решения о проведении внеплановой проверки при наличии достаточных оснований; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением | |||||||
| Отсутствие контроля за выполнением предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований; | государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | |||||
| Затягивание сроков согласования и соответственно начала проверки; | |||||||
| В рамках реализации риск-ориентированного подхода доработать информационную систему Росздравнадзора для подготовки к проведению проверки в части автоматизированного определения перечня мероприятий, которые необходимо провести в рамках конкретной проверки; | |||||||
| 6 | Согласование проведения внеплановой проверки с органом прокуратуры | Направление в прокуратуру составленных с нарушениями документов в рамках процедуры согласования внеплановой проверки подконтрольного лица; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия (Территориального органа) | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; Согласование проверок с органами прокуратуры в электронном виде (после готовности электронных сервисов в ИС ЕРП); | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В.; Опимах М.В., руководители Территориальных органов | январь 2019 г. |
| 7 | Проведение проверки подконтрольного субъекта | Превышение сроков проведения проверки; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Поспелов К.Г., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | сентябрь 2018 г. |
| Использование информационных писем, содержащих требования к участникам рынка, в качестве способа формирования модели поведения участников рынка; | |||||||
| Контроль сроков внесения данных в единый реестр проверок (постановление Правительства Российской Федерации от 28.04.2015 № 415); | |||||||
| Использование информационно-телекоммуникационных технологий позволяющих размещать в информационной системе Росздравнадзора фотоматериалы, подтверждающие результаты проверки; | |||||||
| Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; | |||||||
| Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | |||||||
| Приписывание фактов нарушений обязательных требований; | |||||||
| Привлечение к контрольным мероприятиям аккредитованных экспертов и экспертных организаций; | |||||||
| Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету проверки; | |||||||
| Доведение до подконтрольных объектов и размещение на сайте исчерпывающего перечня обязательных требований; | |||||||
| Ревизия обязательных требований, исключение устаревших, избыточных и (или) дублирующихся требований; | |||||||
| Несоблюдение требования о предельной квоте проверок в отношении предприятий — членов саморегулируемой организации; | Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; | ||||||
| Использование фото-, видеофиксации объектов обследования при проведении проверки с приложением материалов к акту проверки; | |||||||
| Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||
| Неполное определение круга лиц, ответственных за выявленные при проверке нарушения; | |||||||
| Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований (приказ Росздравнадзора от 09.11.2017 № 9438); | |||||||
| Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; | |||||||
| Участие в проверке лиц, неуказанных в распоряжении о проведении проверки; | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата Росздравнадзора для подконтрольных субъектов; | |||||||
| Предоставление возможности обращения подконтрольными субъектами на сайт Росздравнадзора с целью информирования о возможных случаях аффилированности государственных гражданских служащих Росздравнадзора или выплате им вознаграждения за непроведение проверок; | |||||||
| Проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению Росздравнадзора; | |||||||
| Навязывание государственным гражданским служащим в ходе проверки платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых), к проведению лабораторных исследований, экспертиз в конкретных организациях; | |||||||
| Указание невыполнимых сроков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений; | |||||||
| Затягивание срока вручения акта проверки для ознакомления; | |||||||
| 8 | Оформление результатов проверки | Затягивание срока вручения документов, подготавливаемых в рамках административной процедуры (акт, постановление, предписание, протокол), которые составляются в результате проверки в отношении подконтрольного субъекта в целях последующей отмены результатов проверки; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Не указание всех нарушений в актах проверок; | |||||||
| Завышение/занижение меры административной ответственности; | |||||||
| Составление протокола в отсутствии выявленных правонарушений; | |||||||
| Выдавливание с рынка подконтрольных субъектов посредством привлечения к административной ответственности; | |||||||
| 9 | Привлечение к административной ответственности | Неверная квалификация административных правонарушений путем подмены статьи Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее — КоАП РФ) с большей суммой штрафа на статью КоАП РФ с меньшей суммой штрафа (и наоборот); | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Внедрение системы предупреждений для отдельных категорий подконтрольных субъектов при первичном выявлении нарушений обязательных требований (предостережение о недопустимости нарушения обязательных требований); | Формирование протоколов об административных правонарушениях по результатам проверок с использованием проверочных листов; | Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Опимах М.В., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Ведение статистического учета по налагаемым взысканиям за совершение административных правонарушений для последующего установления степени единообразия в квалификации идентичных нарушений, совершенных разными подконтрольными субъектами; | |||||||
| Непринятие мер реагирования по выявленным нарушениям обязательных требований; | |||||||
| Непредставление акта проверки для ознакомления | |||||||
| Анализ статистики по налагаемым наказаниям за одни и те же нарушения разными государственными гражданскими служащими; | |||||||
| Обзор практики правоприменения на основании данного статистического учета; | |||||||
| Осуществление государственных услуг и государственных функций | |||||||
| 10 | Государственный контроль за обращением медицинских изделий | Отбор образцов медицинских изделий в количествах, превышающих необходимое для проведение испытаний/экспертиз; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Проведение проверок и оформление их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»), в том числе оформление протокола отбора образцов; | Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | Павлюков Д.Ю., Астапенко Е.М., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Не проведение отбора имеющихся в наличии образцов медицинских изделий, требующих проверки; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещается информация о: - незарегистрированных медицинских изделиях; - фальсифицированных медицинских изделиях; - недоброкачественных медицинских изделиях; и других категорий медицинских изделий; | |||||||
| Неправомерное приостановление обращения медицинского изделия; | |||||||
| Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | |||||||
| Неправомерное: - нарушение срока рассмотрения документов регистрационного досье; - отказ в регистрации медицинского изделия; - регистрация медицинского изделия. | |||||||
| Ежеквартальное обобщение правоприменительной практики с анализом обнаруженных при проверках нарушений, в том числе случаях выявления при проверках нарушения, в том числе случаи выявления незарегистрированных, недоброкачественных, фальсифицированных медицинских изделий, и применение мер к субъектам обращения медицинских изделий, действия которых связаны с обращением фальсифицированных/недоброкачественных/незарегистрированных медицинских изделий. | |||||||
| Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; | |||||||
| Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; | |||||||
| Приписывание фактов нарушений обязательных требований; | Размещение информации о дате и времени проведения публичных обсуждений правоприменительной практики при осуществлении Росздравнадзором контрольно-надзорной деятельности с возможностью участия в публичных обсуждениях правоприменительной практики Росздравнадзора и его территориальных органов всех субъектов обращения медицинских изделий; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||
| Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету; | |||||||
| Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; | |||||||
| Единообразный подход к сроку исполнения предписания; | |||||||
| Неполное определение круга лиц, ответственных за выявленные при проверке нарушения; | |||||||
| Ревизия обязательных требований, исключение устаревших, избыточных и (или) дублирующихся требований; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; | |||||||
| Участие в проверке лиц, неуказанных в распоряжении о проведении проверки; | |||||||
| Проведение профилактических бесед (семинаров); | |||||||
| Навязывание служащим в ходе проверки платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых), к проведению лабораторных исследований, экспертиз в конкретных организациях; | |||||||
| Опубликовании пресс-релизов с освещением мероприятий по проведенным контрольно-надзорным мероприятиям; | |||||||
| Проведение профилактических бесед (семинаров); | |||||||
| Ведение индивидуальных журналов учета работы государственных гражданских служащих работающих с досье; | |||||||
| Указание невыполнимых сроков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений; | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата Росздравнадзора для подконтрольных субъектов; | |||||||
| 11 | Федеральный государственный надзор в сфере обращения лекарственных средств | Отбор образцов лекарственных средств в количествах, недостаточных для проведения контроля качества с учетом установленных требований, или превышающих необходимое для проведение испытаний/экспертиз; | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»), в том числе оформление протокола отбора образцов; | Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | Пархоменко Д.В., Косенко В.В., Крупнова И.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | |
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещается информация о: — выявлении лекарственных средств, подлинность которых вызывает сомнение, и о решениях Росздравнадзора по приостановлению реализации подобных лекарственных препаратов; - выявленных признаках фальсификации и о необходимости изъятия фальсифицированных лекарственных средств; - результатах государственного контроля (надзора) в сфере обращения лекарственных средств; | |||||||
| Не проведение отбора имеющихся в наличии образцов лекарственных средств, требующих проверки; | |||||||
| Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | |||||||
| Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; | |||||||
| Приписывание фактов нарушений обязательных требований; | |||||||
| Ежеквартальное обобщение правоприменительной практики с анализом обнаруженных при проверках нарушений, в том числе случаях выявления фальсифицированных лекарственных препаратов, и применение мер к субъектам обращения лекарственных средств, действия которых связаны с реализацией/ применением фальсифицированных/ недоброкачественных лекарственных средств; | |||||||
| Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; | |||||||
| Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету; | |||||||
| Несоблюдение требования о предельной квоте проверок в отношении предприятий — членов саморегулируемой организации; | |||||||
| Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; | Размещение информации о дате и времени проведения публичных обсуждений правоприменительной практики при осуществлении Росздравнадзором контрольно-надзорной деятельности с возможностью участия в публичных обсуждениях правоприменительной практики Росздравнадзора и его территориальных органов всех субъектов обращения лекарственных средств; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||
| Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; | |||||||
| Участие в проверке лиц, неуказанных в распоряжении о проведении проверки; | |||||||
| Опубликовании пресс-релизов с освещением мероприятий по пресечению оборота фальсифицированных, недоброкачественных, контрафактных и незарегистрированных лекарственных средств, которые проводятся Росздравнадзором и его территориальными органами совместно с правоохранительными органами; | |||||||
| Проведение проверки по вопросам, неотносящимся к ведению Росздравнадзора; | |||||||
| Затягивание срока вручения акта проверки, предписания для ознакомления; | |||||||
| Единообразный подход к установлению срока исполнения предписания; | |||||||
| Навязывание государственным гражданским служащим в ходе проверки платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых), к проведению лабораторных исследований, экспертиз в конкретных организациях; | |||||||
| Ревизия обязательных требований, исключение устаревших, избыточных и (или) дублирующихся требований; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданским служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Указание невыполнимых сроков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений; | |||||||
| Проведение профилактических бесед (семинаров); | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата Росздравнадзора для подконтрольных субъектов; | |||||||
| 12 | Государственный контроль качества и безопасности медицинской деятельности | Сокрытие или неуказание на невыполнение мероприятий, направленных на снижение смертности и повышению доступности качества медицинской помощи; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | Серегина И.Ф., Шаронов А.Н., Фисенко В.С. Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Ежеквартальное обобщение правоприменительной практики с анализом обнаруженных при проверках нарушений; | |||||||
| Отказ от соблюдения требований приводит к проведению контрольных мероприятий в отношении хозяйствующих субъектов; | |||||||
| Размещение информации о дате и времени проведения публичных обсуждений правоприменительной практики при осуществлении Росздравнадзором контрольно-надзорной деятельности с возможностью участия в публичных обсуждениях правоприменительной практики Росздравнадзора и его территориальных органов всех субъектов, осуществляющих медицинскую деятельность; | |||||||
| Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | |||||||
| Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; | |||||||
| Приписывание фактов нарушений обязательных требований; | |||||||
| Единообразный подход к сроку исполнения предписания; | Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; | ||||||
| Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету; | |||||||
| Ревизия обязательных требований, исключение устаревших, избыточных и (или) дублирующихся требований; | |||||||
| Несоблюдение требования о предельной квоте проверок в отношении предприятий — членов саморегулируемой организации; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||
| Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; | |||||||
| Опубликовании пресс-релизов с освещением мероприятий по проведенным контрольно-надзорным мероприятиям; | |||||||
| Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; | |||||||
| Проведение профилактических бесед (семинаров); | |||||||
| Использование информационных писем, содержащих требования к участникам рынка, в качестве способа формирования модели поведения участников рынка; | |||||||
| Участие в проверке лиц, неуказанных в распоряжении о проведении проверки; | |||||||
| Проведение проверки по вопросам, не относящимся к ведению Росздравнадзора; | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата Росздравнадзора для подконтрольных субъектов; | |||||||
| Затягивание срока вручения акта проверки, предписания для ознакомления; | |||||||
| Навязывание государственным гражданским служащим в ходе проверки платных товаров, работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых), к проведению лабораторных исследований, экспертиз в конкретных организациях; | |||||||
| Указание невыполнимых сроков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений; | |||||||
| 13 | Лицензионный контроль | Истребование документов, материалов, не относящихся к проведению проверки; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»), в том числе оформление протокола отбора образцов; | Запрет на осуществление контрольно-надзорных мероприятий одним и тем же служащим подряд (при наличии достаточной штатной численности структурных подразделений) в отношении одного и того же подконтрольного субъекта; | Пархоменко Д.В., Серегина И.Ф., Павлюков Д.Ю., Крупнова И.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Приписывание фактов нарушений обязательных требований; | Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки; | ||||||
| Проверка в ходе внеплановой проверки аспектов деятельности подконтрольного субъекта, не относящихся к предмету; | |||||||
| Ежеквартальное обобщение правоприменительной практики с анализом обнаруженных при проверках нарушений; | |||||||
| Размещение информации о дате и времени проведения публичных обсуждений правоприменительной практики при осуществлении Росздравнадзором контрольно-надзорной деятельности с возможностью участия в публичных обсуждениях правоприменительной практики Росздравнадзора и его территориальных органов юридических лиц, и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих лицензируемый вид деятельности в сфере здравоохранения; | Запрет на препятствование со стороны государственных гражданских служащих использования подконтрольным лицом аудио-, видеофиксации при проведении в отношении него проверочных мероприятий; | ||||||
| Несоблюдение требования о предельной квоте проверок в отношении предприятий — членов саморегулируемой организации; | |||||||
| Игнорирование нарушений, допущенных поднадзорным субъектом, или их минимизация; | |||||||
| Использование при проведении проверки соответствующих форм проверочных листов с исчерпывающим перечнем проверяемых требований; | |||||||
| Преувеличение значимости, в том числе неверная квалификация выявленных нарушений; | |||||||
| Опубликовании пресс-релизов с освещением мероприятий по проведенным контрольно-надзорным мероприятиям; | |||||||
| Участие в проверке лиц, неуказанных в распоряжении о проведении проверки; | |||||||
| Проведение проверки по вопросам, неотносящимся к ведению Росздравнадзора; | Единообразный подход к сроку исполнения предписания; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||
| Ревизия обязательных требований, исключение устаревших, избыточных и (или) дублирующихся требований; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Затягивание срока вручения акта проверки, предписания для ознакомления; | |||||||
| Навязывание государственным гражданским служащим в ходе проверки платных работ и (или) услуг (в том числе консалтинговых), к проведению лабораторных исследований, экспертиз в конкретных организациях; | |||||||
| Проведение профилактических бесед (семинаров); | |||||||
| Использование информационных писем, содержащих требования к участникам рынка, в качестве способа формирования модели поведения участников рынка; | |||||||
| Указание невыполнимых сроков реализации предписаний, невыполнимых требований по устранению нарушений; | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата Росздравнадзора для подконтрольных субъектов; | |||||||
| 14 | Лицензирование медицинской деятельности | Неправомерный отказ в получении лицензии с разной мотивацией при подаче одинакового пакета документов; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, оказывающие государственные услуги; | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Реализация принципа «четыре глаза»; | Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Поспелов К.Г., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | январь 2019 г. |
| Использование оборудования: (измеритель — регистратор температуры и влажности воздуха, пирометры инфракрасные и др.) | |||||||
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков процедуры лицензирования; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Выдача в ходе проведения лицензирования незаконных требований к документации, представленной для проведения лицензирования; | |||||||
| Предоставление государственных услуг по принципу «единого окна»; | |||||||
| Подготовка разъяснений нормативных правовых актов для заявителей в виде инфографики; | |||||||
| Принятие незаконного решения (как положительного, так и отрицательного) о выдаче лицензии; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещается: - результаты контрольно-надзорных мероприятий (пресс-релиз); - информация об исключении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей из плана проверок на текущий год; - вопросы и ответы на часто задаваемые вопросы. | |||||||
| Ранжирование экспертов в зависимости от количества обжалованных принятых ими решений; | |||||||
| Предъявление новых (необоснованных) требований при проведении процедуры лицензирования; | |||||||
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| Истребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Намеренное затягивание сроков принятия решения; | |||||||
| Выдача разрешения в отсутствии предусмотренных согласований; | |||||||
| Неправомерный отказ в выдаче разрешения, неправомерная выдача разрешения; | |||||||
| 15 | Лицензирование фармацевтической деятельности | Неправомерный, отказ в получении лицензии с разной мотивацией при подаче одинакового пакета документов; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, оказывающие государственные услуги; | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Реализация принципа «четыре глаза»; | Пархоменко Д.В., Крупнова И.В., Бесараб А.В., Поспелов К.Г., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | январь 2019 г. |
| Оснащением оборудованием: (измеритель — регистратор температуры и влажности воздуха, пирометры инфракрасные и др.) | |||||||
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков процедуры лицензирования; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Выдача в ходе проведения лицензирования незаконных требований к документации, представленной для проведения лицензирования; | |||||||
| Предоставление государственных услуг по принципу «единого окна»; | |||||||
| Подготовка разъяснений нормативных правовых актов для заявителей в виде инфографики; | |||||||
| Принятие незаконного решения (как положительного, так и отрицательного) о выдаче лицензии; | На официальном сайте Росздравнадзора размещается информация о: - результатах контрольно-надзорных мероприятий; - исключении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей из плана проверок на текущий год; - вопросы и ответы на часто задаваемые вопросы; | ||||||
| Ранжирование экспертов в зависимости от количества обжалованных принятых ими решений; | |||||||
| Предъявление новых (необоснованных) требований при проведении процедуры лицензирования; | |||||||
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| Истребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Намеренное затягивание сроков принятия решения; Выдача разрешения в отсутствии предусмотренных согласований; | |||||||
| Неправомерный отказ в выдаче разрешения, неправомерная выдача разрешения; | |||||||
| 16 | Лицензирование оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, культивированию наркосодержащих растений | Неправомерный, отказ в получении лицензии с разной мотивацией при подаче одинакового пакета документов; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, оказывающие государственные услуги; | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Реализация принципа «четыре глаза»; | Пархоменко Д.В., Крупнова И.В., Бесараб А.В., руководители Территориальных органов | январь 2019 г. |
| Оснащением оборудованием: (измеритель — регистратор температуры и влажности воздуха, пирометры инфракрасные и др.); | |||||||
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков процедуры лицензирования; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Выдача в ходе проведения лицензирования незаконных требований к документации, представленной для проведения лицензирования; | |||||||
| Предоставление государственных услуг по принципу «единого окна»; | |||||||
| Подготовка разъяснений нормативных правовых актов для заявителей в виде инфографики; | |||||||
| Принятие незаконного решения (как положительного, так и отрицательного) о выдаче лицензии; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещается информация о: - результатах контрольно-надзорных мероприятий; - исключении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей из плана проверок на текущий год; - вопросы и ответы на часто задаваемые вопросы; | |||||||
| Ранжирование экспертов в зависимости от количества обжалованных принятых ими решений; | |||||||
| Предъявление новых (необоснованных) требований при проведении процедуры лицензирования; | |||||||
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| Истребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Намеренное затягивание сроков принятия решения; | |||||||
| Выдача разрешения в отсутствии предусмотренных согласований; | |||||||
| Неправомерный отказ в выдаче разрешения, неправомерная выдача разрешения; | |||||||
| 17 | Лицензирование деятельности по производству и техническому обслуживанию (за исключением случая, если техническое обслуживание осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя) медицинской техники | Неправомерный, отказ в получении лицензии с разной мотивацией при подаче одинакового пакета документов; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, оказывающие государственные услуги; | Проведение проверок и оформления их результатов комиссией (принцип «четыре глаза»); | Реализация принципа «четыре глаза»; | Павлюков Д.Ю., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Бесараб А.В., Руденко А.В.; | январь 2019 г. |
| Оснащением оборудованием: (измеритель — регистратор температуры и влажности воздуха, пирометры инфракрасные и др.); | |||||||
| Использование технических средств фото-, видео- и аудиозаписи для приобщения к материалам проверки; | |||||||
| Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков процедуры лицензирования; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Выдача в ходе проведения лицензирования незаконных требований к документации, представленной для проведения лицензирования; | |||||||
| Предоставление государственных услуг по принципу «единого окна»; | |||||||
| Подготовка разъяснений нормативных правовых актов для заявителей в виде инфографики; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещается информация о: - результатах контрольно-надзорных мероприятий; - исключении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей из плана проверок на текущий год; - вопросы и ответы на часто задаваемые вопросы; | |||||||
| Принятие незаконного решения (как положительного, так и отрицательного) о выдаче лицензии; | |||||||
| Ранжирование экспертов в зависимости от количества обжалованных принятых ими решений; | |||||||
| Предъявление новых (необоснованных) требований при проведении процедуры лицензирования; | |||||||
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| Истребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Намеренное затягивание сроков принятия решения; | |||||||
| Выдача разрешения в отсутствии предусмотренных согласований; | |||||||
| Неправомерный отказ в выдаче разрешения, неправомерная выдача разрешения; | |||||||
| 18 | Государственная регистрация медицинских изделий | Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков процедуры государственной регистрации; | служащие Росздравнадзора, оказывающие государственные услуги; | Совершенствование нормативно-правовых актов, регулирующих сферу регистрации медицинских изделий; | Предоставление государственных услуг по принципу «единого окна»; | Павлюков Д.Ю., Астапенко Е.М., Поспелов К.Г., Опимах М.В., Руденко А.В.; | июль 2018 г. |
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Подготовка разъяснений нормативных правовых актов для заявителей в виде писем и информации на официальном сайте ведомства; | ||||||
| Предъявление в ходе проведения государственной регистрации незаконных требований к документации, представленной для проведения государственной регистрации; | |||||||
| Ранжирование экспертов в зависимости от количества обжалованных принятых ими решений; | |||||||
| Принятие незаконного решения по вопросу государственной регистрации (как положительного, так и отрицательного); | |||||||
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| Предъявление новых (необоснованных) требований при проведении государственной регистрации; | |||||||
| Оказание государственными гражданскими служащими консультационной помощи в подготовке представляемых для регистрации документов регистрационного досье; | |||||||
| Выдача необоснованного заключения по результатам проведения экспертизы; | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| Истребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Выдача разрешения в отсутствии предусмотренных согласований; | |||||||
| Неправомерный отказ в выдаче разрешения, неправомерная выдача разрешения; | |||||||
| 19 | Выдача заключения (отказ в выдаче заключения) о возможности ввоза на территорию Российской Федерации и вывоза с территории Российской Федерации органов, тканей, крови и ее компонентов, образцов биологических материалов человека; выдача сертификатов на право ввоза (вывоза) наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, если они являются лекарственными средствами; выдача разрешений на ввоз и вывоз сильнодействующих веществ, не являющихся прекурсорами наркотических средств и психотропных веществ; | Неправомерный отказ в выдаче заключения, неправомерная выдача заключения; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Информирование о порядке предоставления государственной услуги осуществляется Росздравнадзором (его территориальными органами): - посредством размещения информации, в том числе о графике приема заявителей и номерах телефонов для справок (консультаций) Росздравнадзора (его территориальных органов), на официальном Интернет-сайте Росздравнадзора; - на Едином портале государственных и муниципальных услуг (http://www.gosuslugi.ru); - на информационных стендах в помещении приемной Росздравнадзора (его территориальных органов) по работе с обращениями граждан; | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Пархоменко Д.В., Косенко В.В., Руденко А.В.; Поспелов К.Г., | июль 2018 г. |
| Затягивание сроков рассмотрения комплектности документов, сроков принятия решения; | |||||||
| Затребование документов и сведений, не предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими порядок выдачи разрешения (неправомерный отказ в выдаче); | |||||||
| Принятие к рассмотрению неукомплектованных должным образом материалов; | |||||||
| На официальном сайте Росздравнадзора размещаются Административные регламенты; | |||||||
| Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | |||||||
| Организация «телефона доверия», «горячей линии» на уровне центрального аппарата контрольно-надзорного органа для подконтрольных субъектов; | |||||||
| Работа с государственными служащими | |||||||
| 24 Поступление на государственную службу; | |||||||
| Предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на работу; | государственные гражданские служащие Управления государственной службы, кадров, антикоррупционной и правовой работы Росздравнадзора | Приоритет при поступлении на государственную службу на конкурсной основе; | Установление контроля при назначении на должность с высоким коррупционным риском в территориальных органах Росздравнадзора со стороны центрального аппарата; | Руденко А.В., Земцова В.В., Белоусова Е.А.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | Ознакомление государственных гражданских служащих с нормативными правовыми актами, методическими рекомендациями и иными материалами по вопросам противодействия коррупции (журнал ознакомления); | Прохождение государственной службы; |
| Увольнение с государственной службы | |||||||
| Назначение на должность лицо, не соответствующее квалификационным требованиям; | |||||||
| Ежегодное проведение мероприятий с личным участием государственных гражданских служащих Росздравнадзора, ответственных за работу по профилактике коррупционных нарушений; | |||||||
| Направление уведомлений в органы прокуратуры в случае если бывшим государственным гражданским служащим не получено согласие на осуществление работ, оказание услуг в случае необходимости получения такого согласия; | |||||||
| Конфликт интересов при поступлении на государственную службу и (или) при увольнении с государственной службы; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | ||||||
| Издание методических материалов по вопросам соблюдения установленных антикоррупционных запретов, ограничений и требований с учетом специфики деятельности Росздравнадзора; | |||||||
| Внесение изменений в кодекс этики Росздравнадзора в целях учета специфики деятельности Росздравнадзора; | Проведение ежегодной оценки государственных гражданских служащих; | Внесение изменений в должностные регламенты в части установления требований к образованию в соответствии с детализированными квалификационными требованиями: с учетом областей, видов деятельности, знаний и умений; | |||||
| Актуализация ранее изданных методических материалов и иных документов по вопросам профилактики правонарушений коррупционной направленности; | |||||||
| Использование принципа ротации при формировании кадрового состава (приказ Росздравнадзора от 30.01.2017 № 522 «Об утверждении Плана проведения ротации федеральных государственных гражданских служащих территориальных органов Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения»); | 25 | Работа со служебной информацией | |||||
| Использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении служебных обязанностей; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, осуществляющие контрольно-надзорные полномочия | Установление доступа государственным гражданским служащим в подсистему АИС только по решению начальников структурных подразделений; | Внедрение DLP системы в составе системы защиты информации АИС Росздравнадзора; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В., Опимах М.В., Поспелов К.Г., руководители Территориальных органов | март 2018 г. | Инструкция по разграничению доступа пользователей к средствам защиты и информационным ресурсам АИС Росздравнадзора и Инструкция по разграничению доступа пользователей к средствам защиты и информационным ресурсам территориального сегмента АИС Росздравнадзора (приказ от 22.04.2014 № 2942) | Использование информационно-телекоммуникационных технологий для контроля доступа сотрудников к информации в информационной системе; |
| Попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам; | |||||||
| Проведение семинаров внутреннего обучения (приказ Росздравнадзора от 16.09.2016 № 9692); | |||||||
| 26 | |||||||
| Осуществление полномочий главного администратора (администратора) доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации | |||||||
| Принятие решения о зачете, возврате излишне уплаченных сумм администрируемых доходов; | государственные гражданские служащие Финансово-экономического Управления Росздравнадзора | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Усиление контроля со стороны начальника структурного подразделения исполнения требований нормативно-правовых актов; | Бесараб А.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | март 2018 г. | Необоснованное принятие решения о зачете, возврате излишне уплаченных сумм администрируемых доходов; | 27 |
| Представление в судебных органах прав и законных интересов Росздравнадзора | |||||||
| Взыскание в судебных органах обязательных платежей; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, представляющие интересы в судебных органах | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Аудиофиксация судебных заседаний; | Опимах М.В., Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В.; Бесараб А.В., руководители Территориальных органов | февраль 2018 г. | Бездействие в случаях, требующих принятия решений в соответствии со служебными обязанностями; | «Заведомо проигранные дела» |
| 28 | |||||||
| Осуществление закупок товаров, работ, услуг | |||||||
| Указание в описании объекта закупки требований или указания в отношении товарных знаков, знаков обслуживания, фирменных наименований, патентов, полезных моделей, промышленных образцов, наименование места происхождения товара или наименование производителя, а также требования к товарам, информации, работам, услугам при условии, что такие требования влекут за собой ограничение количества участников закупки, за исключением случаев, если не имеется другого способа, обеспечивающего более точное и четкое описание характеристик объекта закупки (за исключением случаев, когда законодательством о контрактной системе это не запрещено); | государственные гражданские служащие Управления Росздравнадзора, ответственные за планирование закупок для нужд Росздравнадзора; | Размещение информации о планировании, осуществлении и исполнении закупок в ЕИС в сфере закупок; | Реализация и усиление контроля за выполнением требований приказа Росздравнадзора от 22.09.2016 № 9988 «Об утверждении Регламента проведения Федеральной службой по надзору в сфере здравоохранения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» (зарегистрировано в Минюсте России 14.10.2016 № 44047) | Бесараб А.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | Размещение информации о планировании и осуществлении закупок на официальном сайте Росздравнадзора; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; |
| Дополнительный контроль за осуществлением закупок со стороны начальника Управления; | |||||||
| Отсутствие в документации о закупке (контракте) существенных для исполнения сведений, таких как: подробное техническое задание, сроки (этапы) поставки товара, выполнения работ, оказания услуг, объективно описанные технические характеристики и т.д.; | Размещение заказа с ограничениями для российских производителей; | Заказ товара или услуги, которых не существует на рынке или потребительские свойства которых невозможны к реализации, с последующей поставкой товара или услуги, не соответствующей заявленным качествам; | |||||
| В документации указываются такие технические подробности заказа, которые делают возможным закупку только одной конкретной товарной позиции или услуги; | |||||||
| Размещение закупок с избыточными потребительскими свойствами; | |||||||
| Начальная (максимальная) цена контракта не обоснована или обоснована некорректно, без использования методов, установленных законодательством о контрактной системе методов | Заключение контракта по результатам электронного аукциона не с тем участником, который предложил минимальную стоимость контракта; | Неверно составленные документы закупки (ошибки в итоговом протоколе, перечне обязательных сведений, датах и времени проведения процедур); | |||||
| Выбор способа осуществления закупки с нарушением законодательства о контрактной системе. | |||||||
| Написание и публикация в ЕИС в сфере закупок документации в нераспространенных текстовых редакторах и защита документации от чтения паролем; | |||||||
| Ограничение возможности поиска и копирования информации в документации заказчика; | Установление барьеров для подачи документов на участие в конкурсе для отдельных участников (необоснованно длительный пропуск в помещение, отсутствие сотрудника, принимающего заявку на участие в конкурсе); | Срок исполнения заказа сокращен так, что без готового решения контракт не может быть исполнен; | |||||
| Объединение большого объема разноплановых товаров, работ, услуг в один лот; | |||||||
| Однотипные работы по контракту должны быть выполнены на большом количестве объектов; | |||||||
| Включение завышенных требований к исполнителю заказа в отношении опыта, наличия лицензий, сертификатов и т.д., не относящихся к сути контракта; | В требованиях к исполнителю прописывается необходимость получения документов от организации аффилированной к конкретному исполнителю или заказчику; | Отклонение заявок отдельных участников по формальным признакам в связи с отсутствием документов, которые не указаны в минимальной номенклатуре сведений, необходимых для участия в заказе | |||||
| 29 | |||||||
| Принятие решения о победителе конкурса/аукциона | |||||||
| Наличие в составе комиссии по осуществлению закупок лиц, присутствие которых запрещено законодательством о контрактной системе; | члены комиссии по осуществлению закупок лиц, | Решение об определении победителя конкурса/аукциона принимается Единой комиссией по осуществлению закупок Росздравнадзора (приказ Росздравнадзора от 18 февраля 2014 г. № 987); | Реализация и усиление контроля за выполнением требований приказа Росздравнадзора от 22.09.2016 № 9988 «Об утверждении Регламента проведения Федеральной службой по надзору в сфере здравоохранения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» (Зарегистрировано в Минюсте России 14.10.2016 № 44047); | Бесараб А.В., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; | Дополнительный контроль за осуществлением закупок со стороны начальника Управления; |
| Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | |||||||
| 30 | |||||||
| Приемка результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) | |||||||
| При приемке результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг), документальном оформлении расчетов с поставщиками устанавливаются факты несоответствия выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) условиям заключенных государственных контрактов; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, ответственные за приемку результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) для обеспечения нужд Росздравнадзора; | Контроль за выполнением требований приказа Росздравнадзора от 22.09.2016 № 9988 «Об утверждении Регламента проведения Федеральной службой по надзору в сфере здравоохранения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» (Зарегистрировано в Минюсте России 14.10.2016 № 44047); | Дополнительный контроль за приемкой результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) со стороны начальника Управления; | Лисовой Л.В., Бесараб А.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; |
| При подписании акта приемки представителем исполнителя по государственному контракту (договору) неотражение в приемной документации информации о выявленных нарушениях, непредъявление претензии о допущенном нарушении; | |||||||
| 31 | |||||||
| Ведение претензионной работы | |||||||
| При ведении претензионной работы не предъявление претензии либо составление претензии, предусматривающей возможность уклонения от ответственности за допущенные нарушения государственного контракта (договора); | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, ответственные за приемку результатов выполненных работ (поставленных товаров, оказанных услуг) для обеспечения нужд Росздравнадзора; | Контроль за выполнением требований приказа Росздравнадзора от 22.09.2016 № 9988 «Об утверждении Регламента проведения Федеральной службой по надзору в сфере здравоохранения ведомственного контроля в сфере закупок для обеспечения федеральных нужд» (Зарегистрировано в Минюсте России 14.10.2016 № 44047); | Дополнительный контроль за ведением претензионной работы со стороны начальника Управления; | Лисовой Л.В., Бесараб А.В., Опимах М.В., Руденко А.В.; руководители Территориальных органов | июль 2018 г. | Проведение мониторинга привлечения государственных гражданских служащих Росздравнадзора к ответственности за совершение неправомерных действий (публикация ключевых результатов мониторинга на официальном сайте Росздравнадзора в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; | Осуществление контроля отделом по профилактике коррупционных и иных правонарушений за соблюдением государственными гражданскими служащими Росздравнадзора требований о предотвращении или урегулировании конфликта интересов; |
| 32 | |||||||
| Подготовка проекта нормативного правового акта | |||||||
| Включение в положения проекта нормативного правового акта заведомо избыточных, дублирующих обязательных требований, коррупциогенных факторов | государственные гражданские служащие Росздравнадзора и начальники структурных подразделений, разрабатывающие проект нормативно-правового акта, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного подразделения, руководитель Росздравнадзора (Территориального органа) | Проведение независимой антикоррупционной экспертизы проекта нормативного правового акта; | Направление проекта нормативного правового акта на антикоррупционную экспертизу; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Опимах М.В., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.С., Шаронов А.Н., Руденко А.В., Лисовой Л.В., Бесараб А.В. | январь 2018 г. | Размещение проекта нормативного правового акта в подразделе «Антикоррупционная экспертиза» раздела «Противодействие коррупции» (ссылки на regulation.gov.ru); | |
Приложение к приказу Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения от 22 декабря 2017 г. № 10601
КАРТА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ
| N п/п | Наименование административной процедуры (действия), связанной с осуществлением функции по контролю (надзору) | Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы | Наименование подразделения и должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками | Меры по минимизации | ФИО ответственного лица | Срок реализации мер | |
| Реализуемые | Предлагаемые | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Осуществление мероприятий по контролю (надзору) | |||||||
| 1. | Формирование профиля риска подконтрольного субъекта | Необоснованный выбор критериев, формирующих области риска при отнесении подконтрольных субъектов к категориям риска с использованием аналитической информации, собранной за предыдущие годы; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, участвующие в контрольно-надзорной деятельности Росздравнадзора, начальники соответствующих структурных подразделений, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного | Внедрение принципов риск-ориентированного подхода. Изданы: Постановление Правительства Российской Федерации от 05.07.2017 № 801 «О внесении изменений в Положение о государственном контроле качества и безопасности медицинской деятельности» | Автоматизация процессов формирования профилей риска; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.В., Широнов А.Н., Поспелов К.Г., Руденко А.В., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Постановление Правительства Российской Федераций от 31.07.2017 | |||||||
| Неправомерное изменение | |||||||
Приложение к приказу Федеральной службы по надзору в сфере здравоохранения от 22 декабря 2017 г. № 10601
КАРТА КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ И МЕР ПО ИХ МИНИМИЗАЦИИ
| N п/п | Наименование административной процедуры (действия), связанной с осуществлением функции по контролю (надзору) | Коррупционный риск и краткое описание возможной коррупционной схемы | Наименование подразделения и должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками | Меры по минимизации | ФИО ответственного лица | Срок реализации мер | |
| Реализуемые | Предлагаемые | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Осуществление мероприятий по контролю (надзору) | |||||||
| 1. | Формирование профиля риска подконтрольного субъекта | Необоснованный выбор критериев, формирующих области риска при отнесении подконтрольных субъектов к категориям риска с использованием аналитической информации, собранной за предыдущие годы; | государственные гражданские служащие Росздравнадзора, участвующие в контрольно-надзорной деятельности Росздравнадзора, начальники соответствующих структурных подразделений, заместитель руководителя Росздравнадзора, курирующий вопросы такого структурного | Внедрение принципов риск-ориентированного подхода. Изданы: Постановление Правительства Российской Федерации от 05.07.2017 № 801 «О внесении изменений в Положение о государственном контроле качества и безопасности медицинской деятельности» | Автоматизация процессов формирования профилей риска; | Пархоменко Д.В., Павлюков Д.Ю., Серегина И.Ф., Крупнова И.В., Астапенко Е.М., Косенко В.В., Фисенко В.В., Шаронов А.Н., Поспелов К.Г., Руденко А.В., руководители Территориальных органов | июль 2018 г. |
| Постановление Правительства Российской Федерации от 31.07.2017 | |||||||
| Неправомерное изменение | |||||||