Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 № 05-63/пз-н

«Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.01.2006 № 7363)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 января 2006 г. № 7363

ПРИКАЗ

от 15 ноября 2005 г. № 05-63/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

В соответствии со статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755), Постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395 «О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 27, ст. 2808; 2004, № 7, ст. 539; № 42, ст. 4135; № 52, ст. 5522) и от 02.12.2003 № 730 «О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 49, ст. 4782; 2004, № 52, ст. 5522), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы отчетов:

1.1. о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;

1.2. об инвестировании средств пенсионных накоплений;

1.3. о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.

2. Установить, что:

2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.

2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 № 04-8/пс «Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений» (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный № 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель О. В. Вьюгин

Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. № 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>

    Наименование управляющей компании ________________
     Название инвестиционного портфеля ______________
      Дата совершения сделок _______________________

Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________

Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария ______________________

<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги — Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% — в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги — Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% — в случае покупки ценной бумаги.

Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. № 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

                  за __ квартал ____ г.
    __________________________________________________
    полное фирменное наименование управляющей компании

_____________________ ИНН/КПП _______________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля

Подпись уполномоченного лица<br>
специализированного депозитария ______________________

Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. № 05-63/пз-н

ФОРМА ОТЧЕТА О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

                  за __ квартал ____ г.
    __________________________________________________
    полное фирменное наименование управляющей компании

_____________________ ИНН/КПП _______________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля

1. СТРУКТУРА ДОХОДОВ И РАСХОДОВ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

--------------------------------

<*> Указывается в отчете за IV квартал.

2. ПОКАЗАТЕЛИ ВЕЛИЧИН РАСХОДОВ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ

--------------------------------

<*> Указывается в отчете за IV квартал.

Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ______________________

Вложения

• $58006_01N.XLS
• $58006_02N.XLS
• $58006_03N.XLS