Приказ Банка России от 06.04.1995 № 02-86
«О порядке заключения Банком России договоров о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций»
Внимание
Утратил силу в связи с изданием Приказа ЦБ РФ от 06.09.1996 № 02-339. Документ утратил силу в связи с изданием Приказа ЦБ РФ от 06.09.1996 № 02-339.
ПРИКАЗ
от 6 апреля 1995 г. № 02-86
О ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ
В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов на заключение договоров с Банком России на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем — кандидаты в Дилеры) начиная с даты подписания настоящего Приказа приказываю:
1. В качестве кандидатов в Дилеры рассматривать только юридических лиц, удовлетворяющих требованиям, изложенным в Приложении № 1, а также предоставивших необходимые документы.
2. Управлению ценных бумаг осуществлять прием документов от кандидатов в Дилеры; вести Журнал учета кандидатов в Дилеры в соответствии с Приложением № 2.
3. Заместителю Председателя Банка России А.А. Козлову утверждать кандидатов в Дилеры на основании представления, подготавливаемого Управлением ценных бумаг в соответствии с Приложением № 3, и подписывать договоры о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций от имени Банка России.
4. Утвердить Приложения 1 — 6 к настоящему Приказу.
Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным требованиям:
1. Являться юридическим лицом — профессиональным участником рынка ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских организаций — один год с момента получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Иметь собственные средства (капитал) — не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) — для банков; не менее 250 млн. руб. — для небанковских организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных средств (капитала) для банков определяется в порядке, установленном для расчета экономических нормативов.
3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных облигаций — не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.
4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи заявки).
Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:
1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложения № 4 к настоящему Приказу.
2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложений № № 5, 6 к настоящему Приказу.
3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о готовности заключить договор с кандидатом на предоставление Торгового места.
4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба баланса — по счетам 2-го порядка).
5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.
6. Для банков — копия лицензии Банка России, для небанковских организаций — копия лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению третьих лиц.
1. Для регистрации заявок кандидатов в Дилеры открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме № 1.
Форма № 1 «Журнал учета кандидатов в Дилеры»
| N | Название организации | Дата поступления заявления | Дата поступления анкеты | Номер и дата получения лицензии | Размер уставного капитала |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Размер собственного капитала | Срок работы на рынке ГКО | Дата предыдущего рассмотрения | Результат предыдущего рассмотрения | Результат настоящего рассмотрения |
|---|---|---|---|---|
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания, подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг Банка России и подшивается в отдельную папку.
3. Журнал заполняется следующим образом:
а) в колонке «1» проставляется порядковый номер кандидата;
б) в колонке «2» указывается полное наименование кандидата;
в) в колонке «3» проставляется дата поступления заявки, т.е. дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к исполнению заявки кандидата;
г) в колонке «4» проставляется дата поступления анкеты кандидата;
д) в колонке «5» проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии — для банков; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг — для небанков;
е) колонки «6» — «8» заполняются на основании документов, предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки «6» и «7» заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом последнего квартального баланса, в колонку «8» вносятся данные из анкеты кандидата (см. Приложения № № 5, 6 к настоящему Приказу, п. 2 «Анкеты ...»);
ж) колонки «9» — «10» заполняются в том случае, когда кандидат в Дилеры повторно участвует в рассмотрении;
з) колонка «11» заполняется по итогам рассмотрения.
1. Ежеквартально Управление ценных бумаг Банка России рассматривает два потока кандидатов в Дилеры.
2. График рассмотрения первого потока:
2.1. документы должны быть поданы до 25 числа 1-го месяца текущего квартала;
2.2. 30-го числа 1-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;
2.3. 1-го числа второго месяца текущего квартала Управление ценных бумаг направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
2.4. 20-го числа второго месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка, по итогам проверки кандидатов в Дилеры.
3. График рассмотрения второго потока:
3.1. документы должны быть поданы до 25 числа 2-го месяца текущего квартала;
3.2. 30-го числа 2-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;
3.3. 1-го числа третьего месяца текущего квартала Управление ценных бумаг Банка России направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;
3.4. 20-го числа третьего месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в Дилеры.
4. Из рассмотрения исключаются кандидаты, не отвечающие требованиям, установленным в Приложении № 1, не полностью представившие документы, перечисленные в указанном Приложении, и не получившие в соответствии с п. п. 2.3, 3.3 настоящего Приложения положительного заключения подразделений Банка России и Министерства финансов Российской Федерации о финансовом состоянии кандидата.
5. Из рассмотрения также исключаются банки — кандидаты, допустившие следующие нарушения банковского законодательства:
а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;
б) наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Банком России на дату подачи заявки;
в) невыполнение обязательных экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки;
г) наличие просроченной задолженности по предоставленным банком — кандидатом кредитам, составляющей более 20% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки;
д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем чем 10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;
е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных резервов в Банке России;
ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные потери по ссудам и ценным бумагам.
6. Кандидатам, получившим по итогам рассмотрения предварительное согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо — подтверждение за подписью Заместителя Председателя Банка России (для первого потока — не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока — не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала).
7. Кандидатам, не получившим по итогам рассмотрения предварительного согласия Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо — отказ за подписью заместителя Председателя Банка России (для первого потока — не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока — не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала). Эти кандидаты имеют право повторно подать для рассмотрения документы на прием в Дилеры в следующем квартале. При получении повторного отказа кандидат в Дилеры не имеет права подавать на рассмотрение документы на прием в Дилеры в течение 6 месяцев с момента получения повторного отказа.
8. Заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО с кандидатами, получившими предварительное согласие Банка России на подписание данного договора, происходит после урегулирования технических вопросов о подключении удаленного рабочего места Дилера к Торговой системе не позднее 6 месяцев с даты получения предварительного согласия Банка России.
Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Наша организация готова установить удаленное рабочее место для работы на рынке ГКО.
Руководитель организации (Ф.И.О, должность)
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
1. <a id="p100089"></a>Наименование ______________________________________________
(полное наименование; № кор/счета и где он находится;
__________________________________________________________________
юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,
__________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. <a id="p100095"></a>С какого времени Ваш банк участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________
3. <a id="p100097"></a>С кем из Дилеров Ваш банк заключил договор на обслуживание:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. <a id="p100100"></a>Характер участия Вашего банка в операциях на рынке ГКО
(банк выступает только в качестве Инвестора / банк выполняет
посреднические услуги по торговле ГКО)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество
собственных клиентов: ___________________________________________.
5. <a id="p100107"></a>Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ______ 199_ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал
собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)
Дополнительные сведения о Вашем банке
1. <a id="p100114"></a>Наличие филиалов (наименование, адрес).
2. <a id="p100115"></a>Наличие корреспондентских отношений с другими банками
(список банков — корреспондентов).
3. <a id="p100117"></a>Сведения об уставном фонде:
размер зарегистрированного уставного фонда по состоянию на
«__» _____ 199_ г. _______ руб.
размер оплаченного уставного фонда по состоянию на «__» ______
4. <a id="p100122"></a>Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на «__» ___________
5. <a id="p100125"></a>Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи:
КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО
(ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ)
1. <a id="p100135"></a>Наименование ______________________________________________
(полное наименование; местонахождение и № р/с;
__________________________________________________________________
юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,
__________________________________________________________________
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)
2. <a id="p100141"></a>С какого времени Ваша организация участвует в операциях с
государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________
3. <a id="p100143"></a>С кем из Дилеров Ваша организация заключила договор на
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4. <a id="p100147"></a>Характер участия Вашей организации в операциях на рынке ГКО
(организация выступает только в качестве Инвестора / организация
выполняет посреднические услуги по торговле ГКО)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
При оказании посреднических услуг укажите количество
собственных клиентов: ___________________________________________.
5. <a id="p100154"></a>Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ____ 199_ г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал
собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)
оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)
6. <a id="p100160"></a>Сведения об уставном фонде:
размер уставного фонда по состоянию на «__» ______ 199_ г.
7. <a id="p100163"></a>Сведения о собственном капитале:
размер собственного капитала по состоянию на «__» ____ 199_ г.
8. <a id="p100165"></a>Укажите N лицензии на осуществление деятельности в качестве
инвестиционного института (лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее
выдачи: __________________________________________________________