Приказ Банка России от 06.09.1996 № 02-339

«О Порядке рассмотрения и заключения Банком России Договоров о выполнении функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом»

(вместе с «Порядком предоставления документов для заключения Договора на выполнение функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом» от 06.09.1996 № 328,

«Порядком рассмотрения документов и заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом» от 06.09.1996 № 329)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ

от 6 сентября 1996 г. № 02-339

О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ

В целях совершенствования порядка заключения договоров на выполнение функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ) приказываю:

1. Утвердить Порядок предоставления документов для заключения Договора, предусматривающего выполнение функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ (Приложение № 1).

2. Утвердить Порядок рассмотрения документов и заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ (Приложение № 2).

3. Подразделениям по работе с ценными бумагами Главных управлений (Национальных банков) Банка России осуществлять прием документов от кандидатов в Дилеры.

4. Начальникам Главных управлений (Национальных банков) Банка России утверждать результаты рассмотрения документов кандидатов в Дилеры на основании представления, подготавливаемого подразделениями по работе с ценными бумагами, и подписывать договоры от имени Банка России о выполнении функций Дилера в соответствии с п. 5.4 Порядка предоставления документов для заключения Договора на выполнение функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом.

5. Поручить директору Департамента операций на открытом рынке Корищенко К.Н. разработать план мероприятий по передаче функций отбора Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ Главным управлениям (Национальным банкам) Банка России до 1 октября 1996 года.

6. Отменить Приказ Банка России № 02-86 от 6 апреля 1995 г.

6 сентября 1996 г. № 328

ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА НА ВЫПОЛНЕНИЕ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ

1. Для заключения с Банком России Договора на выполнение функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ГКО-ОФЗ), в соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, утвержденным Приказом Банка России № 02-242 от 18.07.96, кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять минимальным требованиям, определяемым настоящим Порядком.

2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения головной организации.

3. Требования к статусу и финансовому положению кандидата в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ.

3.1. Являться юридическим лицом — резидентом, имеющим не менее одного года на момент подачи документов лицензию на осуществление профессиональной деятельности в качестве брокера и Депозитария.

Страховые компании и чековые инвестиционные фонды не имеют права быть Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ.

3.2 Иметь собственные средства (капитал):

• для кредитных организаций — не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число месяца подачи заявления)
• для организаций, не относящихся к «кредитным организациям», — не менее 150 тыс. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1 число месяца подачи заявления).

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:

• для кредитных организаций — в соответствии с Инструкцией № 1 «О порядке регулирования деятельности кредитных организаций», утвержденной Приказом Банка России № 02-23 от 30.01.96 с последующими дополнениями;
• для организаций, не относящихся к «кредитным организациям», — в соответствии с «Положением о бухгалтерском учете и отчетности в Российской Федерации», утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации № 170 от 26.12.94, и Приказом Министерства финансов Российской Федерации № 173 от 28.12.94 «О применении плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и инструкции по его применению».

3.3. Для кредитных организаций — своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования.

3.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

3.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера, установленного законом, или в порядке, им определяемым, и нормативными актами.

3.6. На денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете или расчетном счете кандидата, не должен быть наложен арест, и операции на указанных счетах не должны быть приостановлены.

3.7 Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:

• издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;
• издан приказ о назначении временной администрации;
• принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);
• принято решение о ликвидации юридического лица.

4. Порядок предоставления документов для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

4.1. Для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ кандидату необходимо предоставить в подразделение по работе с ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка России следующие документы:

4.1.1. Заявка кандидата — по форме Приложения № 1 к настоящему Порядку.

4.1.2. Анкета кандидата по форме Приложения № 2 или № 3 к настоящему Порядку соответственно для кредитных организаций и для организаций, не относящихся к «кредитным организациям».

4.1.3 Справка из Госкомстата о присвоении кода ОКПО.

4.1.4. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год и по результатам последней аудиторской проверки (если таковое имеется).

Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:

4.1.5. Для кредитных организаций — справка из Государственной налоговой инспекции о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами по форме совместного письма Банка России № 223 от 03.01.96 и Государственной налоговой службы Российской Федерации № НП-6-01/668 от 28.12.95 «О предоставлении кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами».

4.1.6 Для организаций, не относящихся к «кредитным организациям»:

• годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о принятии налоговой инспекцией;
• копия лицензии, выданной в установленном законом порядке, на право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально заверенная);
• копия свидетельства о регистрации юридического лица (без нотариального заверения);
• справка из банка, обслуживающего организацию, не относящуюся к «кредитным организациям», об отсутствии ареста на денежные средства, находящиеся на расчетном счете организации.

4.2 Документы могут быть поданы в любой рабочий день месяца.

4.3. Кандидаты, предоставившие неполный перечень документов, из рассмотрения исключаются.

5. Порядок принятия решения.

5.1. Не позднее 30 дней с момента предоставления в Главное Управление (Национальный банк) Банка России документов кандидату дается официальный ответ о принятии решения на заключение Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

В случае непредоставления ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Департамент операций на открытом рынке Банка России.

5.2. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

5.3 Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:

• невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в Дилеры в соответствии с п. 3 настоящего Порядка;
• получение отрицательного заключения от Министерства финансов Российской Федерации по организациям, не относящимся к «кредитным организациям».

Во всех остальных случаях принимается положительное решение о заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

5.4. Кандидаты, получившие положительное решение, заключают с Банком России Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, включающий следующие основные положения:

• Дилер не имеет обязательств по объему заявок, подаваемых на аукцион, при этом объем подаваемых неконкурентных заявок не должен превышать размера лимита по неконкурентным заявкам, объявленного Банком России.
• Дилер не имеет обязательств по покупке бумаг на аукционе.
• При участии в торгах на вторичном рынке Дилер имеет право подавать только конкурентные заявки без сохранения в котировках.

5.5. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения согласие Банка России на заключение Договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных в предыдущем рассмотрении.

Фирменный бланк организации

Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение функций Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом.

Приложены документы на ... листах.

Руководитель организации (Ф.И.О., должность)

М.П.

1.1 Наименование ____________________________________________

__________________________________________________________________

(полное наименование; № корсчета и его реквизитов;

__________________________________________________________________

адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,

__________________________________________________________________

занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ)

1.2 Код ОКПО ________________________________________________

1.3. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО/ОФЗ в качестве инвестора (месяц, год)? _______________________________

1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших Вашему банку счет «депо». Укажите точную дату открытия счета и заключения Договора.

а. ___________________________________________________________

б. ___________________________________________________________

1.5. Объем операций (оборот) ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев по состоянию на «» ___________ 199 г.

(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.) x номинал облигаций):

оборот: _______________ (руб. по номиналу)

1.6. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы будете осуществлять операции с ГКО/ОФЗ.

2.1 Наличие филиалов (наименование, адрес).

2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список банков — корреспондентов).

2.3 Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер зарегистрированного уставного капитала по состоянию на «» ______ 199 г. ____ руб.

размер оплаченного уставного капитала по состоянию на «_» ______ 199 г. ______ руб.

2.4 Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер собственного капитала по состоянию на «_» ______ 199 г. ____ руб.

2.5 Укажите № и даты получения всех банковских лицензий.

---

2.6 Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции

---

    Руководитель организации                   (Ф.И.О., должность)

  Главный бухгалтер                                        (Ф.И.О)

М.П.

1.1 Наименование ____________________________________________

__________________________________________________________________

(полное наименование;

__________________________________________________________________

место нахождения и реквизиты банковского счета;

__________________________________________________________________

адреса для корреспонденции;

__________________________________________________________________

фамилии и телефоны сотрудников,

__________________________________________________________________

занимающихся вопросом участия на рынке ГКО/ОФЗ)

1.2 Код ОКПО ________________________________________________

1.3. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО/ОФЗ в качестве инвестора? ____________________________________

1.4. Перечислите Дилеров Банка России, открывших Вашей организации счет «депо». Укажите точную дату открытия счета и заключения Договора.

а. ___________________________________________________________ __________________________________________________________________

б. ___________________________________________________________ __________________________________________________________________

1.5. Укажите представителя Торговой системы ММВБ, через которого Вы будете осуществлять операции с ГКО/ОФЗ.

2.1 Наличие филиалов (наименование, адрес).

2.2. Объем операций (оборот) с ГКО/ОФЗ за последние 6 месяцев по состоянию на «» _____ 199 г. (укажите данные на 1 число месяца подачи заявки).

(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.) x номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.) x номинал облигаций):

оборот: _______________ (руб. по номиналу)

2.3 Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер уставного капитала по состоянию на «_» _____ 199 г. ____ руб.

2.4 Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):

размер собственного капитала ______ по состоянию на «_» ______ 199 г.

2.5. Укажите № лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, дату ее выдачи и орган, выдавший лицензию:

---

2.6 Укажите № и дату свидетельства о регистрации юридического лица

---

2.7 Укажите номер, адрес и телефон налоговой инспекции

---

    Руководитель организации                   (Ф.И.О., должность)

    Главный бухгалтер                                     (Ф.И.О.)

М.П.

6 сентября 1996 г. № 329

ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ И ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ И ОБЛИГАЦИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАЙМА С ПЕРЕМЕННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ

1. При поступлении документов для получения статуса Дилера на рынке Государственных краткосрочных бескупонных облигаций и Облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (далее — ГКО-ОФЗ), определяемым в соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, утвержденным Приказом Банка России № 02-242 от 18.07.96, ответственные сотрудники подразделения по работе с ценными бумагами открывают новую страницу Журнала учета кандидатов согласно Приложению № 1 к данному Порядку, который заполняют в течение рабочего дня.

2. Подразделения по работе с ценными бумагами на следующий рабочий день после получения документов от кандидатов направляют запросы:

• по кредитным организациям — в подразделения Главного управления (Национального банка) Банка России о предоставлении информации о финансовой деятельности и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами;
• по организациям, не относящимся к «кредитным организациям», — в Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации об отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.

Ответы на запросы подразделений по работе с ценными бумагами для кредитных организаций должны содержать информацию в соответствии с Приложением № 2 настоящего Порядка.

Ответы на запросы для некредитных организаций, кроме рекомендаций, должны содержать копию ответа об отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами у кандидата.

3. По мере поступления ответов на запросы по каждому кандидату заполняется колонка «Результат настоящего рассмотрения » Журнала учета кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.

4. После получения ответов на запросы подразделения по работе с ценными бумагами заполняют колонку № 8 «Журнала учета кандидатов».

5. Заполненный «Журнал учета кандидатов» и служебная записка предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения по кандидату начальнику Главного управления (национального банка) Банка России.

6. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ. Не позднее 5 рабочих дней с момента принятия решения по кандидату дается официальный ответ о принятии решения на заключение Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания на причину отказа.

7. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения Главное управление (Национальный банк) Банка России направляет в адрес ММВБ список организаций, получивших согласие Банка России на заключение Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

8. Главное управление (Национальный банк) Банка России после получения письма от ММВБ о присвоении кандидату торгового идентификатора присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Банка России.

9. После получения от Главного управления (Национального банка) Банка России 2-х экземпляров Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ организация, получившая согласие, подписывает Договор со своей стороны и передает его в подразделение по работе с ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка России для подписания Банком России.

10. Не позднее 2-х рабочих дней с момента подписания Договора обеими сторонами подразделения по работе с ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка России направляют в адрес Департамента операций на открытом рынке сообщение о подписании договоров с указанием полного наименования организации, кода ОКПО этой организации, номера и даты подписания договора, номера и даты получения лицензии Банка России или Министерства финансов, а также юридический и почтовый адрес организации, Ф.И.О. первых лиц организации и контактные телефоны.

N	Название организации	Дата поступления заявления и анкеты	Код ОКПО	Номер и дата получения лицензии	Размер устав. капитала	Размер соб. капитала	Результат настоящего рассмотрения	Название биржи	Дата принятия решения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

1. Для регистрации заявок кандидатов открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме № 1.

2. Журнал учета кандидатов ведется в электронной форме с обязательной ежедневной распечаткой всех записей. Каждая страница пронумеровывается, подписывается ответственным сотрудником подразделения по работе с ценными бумагами Главных управлений (Национальных банков) Банка России и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты в Главное управление (Национальный банк) Банка России;

г) в колонке 4 указывается код ОКПО;

д) в колонке 5 проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии — для кредитных организаций; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Финансового управления) (Государственного комитета Российской Федерации по рынку ценных бумаг) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг — для организаций, не относящихся к «кредитным организациям»;

е) колонки 6 — 7 заполняются на основании анкеты, представленной кандидатом;

и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;

к) колонка 9 заполняется по данным анкеты;

л) колонка 10 — дата принятия решения.

1. Наименование кредитной организации.

2. Номер и даты получения всех банковских лицензий.

3. Зарегистрированный уставный фонд.

4. Оплаченный уставный фонд.

5. Собственный капитал.

6. Выполнение обязательных резервных требований.

7. Отсутствие ареста корсчета кредитной организации.

8. Наличие прибыли за прошедший год и за последний завершенный квартал.

9. Заключение о финансовом состоянии кредитной организации.

---