Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 № 52

«Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 23 ноября 1998 г. № 52

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Признать утратившим силу Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 июня 1997 года № 22.

3. Признать утратившим силу Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 июня 1998 года № 26 «О внесении изменений и дополнений во Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 июня 1997 года № 22».

4. Признать утратившими силу пункты 22, 23 Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1998 года № 24.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Положение) определяет порядок приостановления действия и аннулирования лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензий фондовой биржи (далее — лицензии).

1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензий осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия) и лицензирующими органами, осуществляющими лицензирование видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии, выданной Федеральной комиссией (далее — лицензирующие органы).

Лицензирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники), которым они ранее выдали лицензии, если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2. Основания и порядок приостановления действия или аннулирования лицензии

2.1. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение о приостановлении действия лицензии при наличии одного из следующих оснований:

2.1.1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной комиссией требований к размеру собственного капитала.

2.1.2. Осуществление профессиональным участником видов деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми актами Федеральной комиссии.

2.1.3. Осуществление профессиональным участником недобросовестной рекламы.

2.1.4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим органом проверки деятельности профессионального участника.

2.1.5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или лицензирующего органа.

2.1.6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и информации.

2.1.7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.

2.1.8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии принимается на время расследования, проводимого следственными органами.

2.1.9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной деятельности, указанного в лицензии.

2.1.10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

2.1.11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия выданной ему лицензии.

2.2. Федеральная комиссия, лицензирующие органы вправе принять решение об аннулировании лицензии при наличии одного из следующих оснований:

2.2.1. Признание арбитражным судом профессионального участника неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных участников, являющихся некоммерческими партнерствами).

2.2.2. Неосуществление профессиональным участником всех видов профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести месяцев.

2.2.3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

Под неоднократностью нарушения в целях настоящего Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в течение последних двух лет.

2.2.4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего органа.

2.2.5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.

2.2.6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной ему лицензии.

2.3. При рассмотрении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии Федеральная комиссия и лицензирующий орган в случае необходимости вправе осуществить проверку деятельности профессионального участника.

В случае принятия решения о проведении проверки, в целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе до проведения проверки или во время ее проведения принять решение о приостановлении действия лицензии.

2.4. Информация о принятии Федеральной комиссией или лицензирующими органами решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит раскрытию.

При принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.

2.5. Не позднее дня, следующего после принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводят до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляет профессиональному участнику (вручает его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.

2.6. Федеральная комиссия и лицензирующие органы вправе направить обязательное для исполнения предписание профессиональному участнику.

2.7. В предписании указываются дата его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник обязан совершить для устранения нарушений, срок исполнения предписания, а также срок представления отчета об исполнении предписания.

В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников в предписании могут устанавливаться ограничения на осуществление определенных операций.

2.8. В случае получения предписания профессиональный участник обязан в течение срока, установленного в предписании, устранить указанные в нем нарушения и представить письменный отчет.

2.9. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе раскрыть информацию о выдаче предписания профессиональному участнику.

3. Последствия приостановления действия лицензии

3.1. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия Федеральной комиссией или лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

3.2. Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указанных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.3. В целях защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональный участник, лицензия которого приостановлена, обязан по требованию владельца осуществлять действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.

3.4. Федеральная комиссия и лицензирующий орган осуществляют контроль за исполнением решения о приостановлении действия лицензии.

В целях обеспечения мер по защите прав владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг Федеральная комиссия вправе (в том числе при обращении лицензирующего органа) поручить осуществление контроля за исполнением названного решения саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник.

3.5. Федеральная комиссия и лицензирующий орган вправе осуществить проверку исполнения профессиональным участником предписанных мер, направленных на устранение допущенных нарушений.

3.6. В отношении профессионального участника, действие лицензии которого приостановлено, Федеральная комиссия или лицензирующий орган вправе принять решение:

о возобновлении действия лицензии;

об аннулировании лицензии.

В случае, если профессиональному участнику, действие лицензии которого приостановлено, Федеральной комиссией или лицензирующим органом было направлено предписание, решение о возобновлении действия лицензии может быть принято только после получения письменного отчета профессионального участника, представленного в соответствии с предписанием.

3.7. При принятии решения о возобновлении действия лицензии лицензирующий орган уведомляет Федеральную комиссию о принятом решении в порядке, устанавливаемом по согласованию с Федеральной комиссией, с обязательным раскрытием в 3-дневный срок указанной информации в сети Internet.

Не позднее дня, следующего после принятия решения о возобновлении действия лицензии, Федеральная комиссия или лицензирующий орган доводит до сведения профессионального участника принятое решение и в течение 3 дней направляют профессиональному участнику (вручают его уполномоченному лицу) копию документально оформленного решения.

4. Последствия аннулирования лицензии

4.1. Аннулирование лицензии означает запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.2. Федеральная комиссия и лицензирующий орган, принявший решение об аннулировании лицензии, вправе осуществлять контроль за его исполнением.

4.3 Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, обязано:

прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

возвратить подлинный экземпляр лицензии органу, осуществившему его выдачу;

осуществлять по требованию владельца ценных бумаг, клиента действия по возврату полученных денежных средств и ценных бумаг или связанные с погашением ценных бумаг.

4.4. Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через два года после аннулирования лицензии.

Юридическое (физическое) лицо, лицензия которого аннулирована на основании подпункта 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, вправе подать заявление на получение лицензии не ранее чем через три года после аннулирования лицензии.

5. Порядок обжалования решений о приостановлении действия и аннулировании лицензии

5.1. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятое Федеральной комиссией или лицензирующим органом, может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации для обжалования актов государственных органов, органов местного самоуправления.

6. Заключительные положения

6.1. Федеральная комиссия после принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулировании лицензии или получения копии документально оформленного решения лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.

---