Постановление ФКЦБ РФ от 25.06.1997 № 22

«Об утверждении Временного положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 25 июня 1997 г. № 22

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Утвердить прилагаемое Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ И АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Временное положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Временное положение) определяет порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — лицензия), подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

1.2. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, ее региональными отделениями и лицензирующими органами, осуществляющими лицензирование профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг на основании генеральной лицензии (далее — контролирующие органы).

Контролирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии тех профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники), которым они ранее выдали лицензии, если иное не предусмотрено настоящим Временным положением или иными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия).

2. Основания и порядок принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии

2.1. Приостановление действия или аннулирование лицензии осуществляется по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.

2.2. В случае осуществления профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании нескольких лицензий контролирующий орган вправе приостановить действие или аннулировать одну или несколько лицензий.

2.3. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается на основании акта проверки контролирующего органа, составляемого по итогам проверки, проведенной в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций (далее — акт проверки).

В случаях, когда это необходимо для защиты прав владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, контролирующий орган вправе принять решение о приостановлении действия лицензии до проведения им проверки или во время ее проведения.

2.4. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается контролирующим органом после тщательного исследования материалов проверки, а также иных документов, включая документы, предоставленные профессиональным участником.

2.5. В случае необходимости контролирующий орган вправе требовать от профессиональных участников, их руководителей и специалистов представления дополнительных документов и информации, а также дачи объяснений по поводу фактов и выводов, изложенных в акте проверки.

Контролирующий орган также вправе:

назначить дополнительную проверку деятельности профессионального участника в соответствии с Положением о порядке проведения проверок деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;

требовать представления информации и документов от саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, аудиторов, иных организаций.

2.6. При решении вопроса о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежат выяснению следующие обстоятельства:

факт нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

наличие обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности профессионального участника;

другие обстоятельства, которые имеют значение для принятия решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии.

2.7. При наличии оснований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и актами Федеральной комиссии, контролирующий орган принимает решение о приостановлении действия или аннулирования лицензии.

2.8. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии принимается в форме распоряжения руководителя контролирующего органа или одного из его заместителей (далее — руководитель контролирующего органа).

2.9. Распоряжение руководителя контролирующего органа состоит из вводной, описательной и резолютивной частей.

Вводная часть должна содержать место и дату его принятия, наименование органа, должность, фамилию, имя и отчество должностного лица, принявшего решение.

Описательная часть должна содержать краткое описание выявленных фактов нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подтверждаемых соответствующими материалами проверки и другими документами, а также причины, которые послужили основанием для принятия соответствующего решения.

Резолютивная часть должна содержать указание на меры, применяемые к профессиональному участнику, а также порядок и сроки его обжалования.

Форма распоряжения утверждается Федеральной комиссией.

2.10. Распоряжение о приостановлении действия лицензии должно содержать указание на срок приостановления действия лицензии.

2.11. В случае принятия решения о приостановлении действия лицензии контролирующий орган одновременно выносит предписание об устранении нарушений и их последствий, которые послужили основанием для принятия решения о приостановлении действия лицензии, а также о принятии мер, исключающих их совершение.

Форма предписания устанавливается Федеральной комиссией.

2.12. Предписание должно содержать указание места и даты его вынесения, наименование органа, вынесшего предписание, перечень выявленных нарушений, действия, которые профессиональный участник должен совершить для устранения нарушения и его последствий, срок исполнения предписания и представления отчета о его исполнении.

В предписании могут быть также указаны определенные действия, осуществление которых запрещается в течение всего срока, на который действие лицензии было приостановлено.

2.13. Контролирующий орган направляет в Федеральную комиссию уведомление о принятом решении не позднее трех дней с момента его принятия.

2.14. Информация о принятии решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии подлежит опубликованию в порядке, предусмотренном актами Федеральной комиссии.

3. Последствия принятия решения о приостановлении действия лицензии

3.1. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия решения контролирующим органом о возобновлении действия лицензии.

3.2. Действие лицензии приостанавливается со дня принятия решения контролирующим органом о приостановлении действия лицензии.

3.3. После принятия решения о приостановлении действия лицензии контролирующий орган, принявший решение, должен осуществлять контроль за его исполнением и принимать все необходимые меры в целях обеспечения защиты прав владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг.

3.4 Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан:

немедленно прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

предпринимать все необходимые действия для обеспечения защиты интересов его клиентов и иных лиц, права которых могут быть нарушены приостановлением действия лицензии. Данные действия могут осуществляться только после получения согласия контролирующего органа, принявшего решение о приостановлении действия лицензии.

3.5. Профессиональный участник, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, обязан в течение срока, установленного в предписании, устранить нарушение и его последствия и представить контролирующему органу, направившему предписание, письменный отчет об устранении нарушений.

3.6. На основании представленного отчета контролирующий орган, принявший решение о приостановлении действия лицензии, вправе:

принять решение о возобновлении действия лицензии;

выдать дополнительное предписание в случае, если какие-либо необходимые действия не были указаны в ранее выданном предписании;

принять решение о назначении проверки по исполнению мер, указанных в предписании. В этом случае контролирующий орган вправе принять решение о возобновлении действия лицензии после окончания проверки;

принять решение об аннулировании лицензии.

Решение по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений принимается контролирующим органом не позднее трех дней со дня его представления.

3.7. Не позднее следующего дня после принятия решения о возобновлении действия лицензии контролирующий орган направляет профессиональному участнику уведомление о возобновлении действия лицензии.

3.8. Профессиональный участник вправе возобновить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о возобновлении действия лицензии.

4. Последствия принятия решения об аннулировании лицензии

4.1. Аннулирование лицензии является мерой, направленной на прекращение осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии.

4.2. Аннулирование лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Контролирующий орган, принявший решение об аннулировании лицензии, должен осуществлять контроль за его исполнением.

4.3 Профессиональный участник, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан:

немедленно прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

возвратить лицензию выдавшему ее органу в десятидневный срок со дня принятия контролирующим органом решения об аннулировании лицензии;

предпринимать все необходимые действия для обеспечения защиты интересов его клиентов и иных лиц, права которых могут быть нарушены приостановлением действия лицензии. Данные действия могут осуществляться только после получения согласия контролирующего органа, принявшего решение о приостановлении действия лицензии.

4.4 Действие аннулированной лицензии не может быть возобновлено.

4.5. Организация вправе подать заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не ранее чем через два года после аннулирования лицензии.

5. Порядок обжалования решения о приостановлении действия и аннулировании лицензии

5.1. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятое Федеральной комиссией, может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации для обжалования актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов.

5.2. Решение о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятое руководителем регионального отделения Федеральной комиссии или руководителем лицензирующего органа, действующего на основании генеральной лицензии, может быть обжаловано в Федеральную комиссию или в суд.

5.3. Заявление об обжаловании решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятого руководителем регионального отделения Федеральной комиссии или руководителем лицензирующего органа, подлежит рассмотрению Федеральной комиссией в течение одного месяца со дня его поступления.

5.4. К заявлению об обжаловании решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии, принятого руководителем регионального отделения Федеральной комиссии или руководителем лицензирующего органа (далее — заявление об обжаловании) заявитель вправе приложить мотивированное ходатайство о приостановлении обжалуемого решения на период рассмотрения дела.

Такое ходатайство подлежит рассмотрению в течение пяти дней со дня его поступления.

5.5. Решение об удовлетворении либо об отказе в удовлетворении заявления об обжаловании принимается председателем Федеральной комиссии или одним из его заместителей, при участии руководителя департамента, осуществляющего регулирование и контроль за осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности, в срок не позднее одного месяца с момента поступления заявления.

6. Заключительные положения

6.1. Федеральная комиссия после принятия решения о приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии вносит соответствующую запись в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

6.2. Особенности приостановления действия или аннулирования лицензий на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются актами Федеральной комиссии.

---