Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 № 03-53/пс
Актуально на 31.10.2026.
Как цитировать: Постановление ФКЦБ РФ от 26.12.2003 N 03-53/пс. 03-53/пс. 26.12.2003. https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-53ps
«Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 29.01.2004 № 5498)
Внимание
Утратил силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.2004 № 04-8/пс. Документ утратил силу в связи с изданием Постановления ФКЦБ РФ от 26.02.2004 № 04-8/пс.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 29 января 2004 г. № 5498
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 26 декабря 2003 г. № 03-53/пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» <*>, в соответствии с пунктами 28 и 31 Типового договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией, отобранной по конкурсу, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 № 395 «О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918.
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, об инвестировании средств пенсионных накоплений;
отчета управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений.
Утверждена Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 № 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА № 1 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>
Наименование управляющей компании ___________________ Название инвестиционного портфеля ___________________ Дата совершения сделок ___________________
| Вид ценных бумаг, категория (тип) акций и наименование эмитента | Дата государственной регистрации и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги <**> (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Подпись уполномоченного лица управляющей компании ________________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги — Средневзвешенная цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% — в случае продажи ценной бумаги и как ((Средневзвешенная цена покупки ценной бумаги — Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) X 100% — в случае покупки ценной бумаги.
Утверждена Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 № 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА № 2 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за ___ квартал __________ г.
Наименование управляющей компании _______________ Название инвестиционного портфеля _______________ <*>
1. Структура инвестиционного портфеля (по рыночной стоимости)
| Активы, входящие в инвестиционный портфель | На начало отчетного квартала | На конец отчетного квартала | ||
| млн руб. | процентов от стоимости инвестиционного портфеля | млн руб. | процентов от стоимости инвестиционного портфеля | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации — всего: | ||||
| в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
| 2. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации — всего: | ||||
| в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
| 3. Облигации российских эмитентов (помимо облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации) — всего: | ||||
| в том числе: | ||||
| а) облигации, выпущенные от имени муниципальных образований | ||||
| в том числе обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
| б) облигации российских хозяйственных обществ | ||||
| в том числе облигации, обязательства по которым выражены в иностранной валюте | ||||
| 4. Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ, — всего: | ||||
| в том числе номинированные в иностранной валюте | ||||
| 5. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов | ||||
| 6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах, — всего: | ||||
| в том числе исполнение обязательств по которым обеспечено государственными гарантиями Российской Федерации | ||||
| 7. Средства в рублях на счетах в кредитных организациях | ||||
| в том числе средства на специальных брокерских счетах | ||||
| 8. Депозиты в рублях в кредитных организациях | ||||
| 9. Средства в иностранной валюте на счетах в кредитных организациях | ||||
| Итого — инвестиционный портфель | ||||
2. Движение средств пенсионных накоплений
| Причина изменения стоимости чистых активов | Код строки | Сумма |
|---|---|---|
| Стоимость инвестиционного портфеля на начало отчетного периода | 010 | |
| Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 020 | |
| Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 030 | |
| Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период | 040 | |
| Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 050 | |
| Удержано средств для выплаты вознаграждения управляющей компании <**> | 060 | |
| Стоимость инвестиционного портфеля на конец отчетного периода (строки 010 + 020 - 030 + 040 - 050 - 060 <**>) | 070 |
Подпись уполномоченного лица управляющей компании __________________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария __________________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
Утверждена Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.12.2003 N 03-53/пс
ФОРМА ОТЧЕТА N 3 УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
за ___ квартал ____ г.
Наименование управляющей компании ___________________
1. Доходы от инвестирования средств пенсионных накоплений
а) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного квартала (млн. рублей): всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля)
б) Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за период с 1 января текущего года по последний рабочий
день отчетного квартала к средней стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за
соответствующий период (процентов): всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля)
в) Вознаграждение управляющей компании <**> (млн рублей): всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля)
г) Вознаграждение управляющей компании в процентах к доходу от инвестирования средств пенсионных накоплений за период с 1 января текущего года по последний рабочий день отчетного квартала <**>: всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) _____________________________________________ (название инвестиционного портфеля)
2. Структура доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученный за отчетный квартал | Млн руб. | Процентов от дохода от инвестирования |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| 1. Всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) | ||
| 2. В том числе: | ||
| Дивиденды по ценным бумагам — всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) | ||
| Проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях — всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) | ||
| Другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений — всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) | ||
| Чистый финансовый результат от реализации активов — всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) | ||
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля на основе переоценки, — всего: в том числе по инвестиционным портфелям <*>: ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) ____________________________________________ (название инвестиционного портфеля) |
Подпись уполномоченного лица управляющей компании _______________
Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария _______________
Печать управляющей компании
Печать специализированного депозитария
<*> Указываются все инвестиционные портфели данной управляющей компании.
<**> Указывается в отчете за IV квартал.