Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 № 15

«О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 18 июля 2001 г. № 15

О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» («Собрание законодательства Российской Федерации», 22 апреля 1996 года, № 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года № 182-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“ („Собрание законодательства Российской Федерации“, 30 ноября 1998 года, № 48, ст. 5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 г. № 139-ФЗ „О внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 394-1 „О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)“ и Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“ („Собрание законодательства Российской Федерации“, от 12 июля 1999 г., № 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:»

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность — 500 тыс. руб.;

б) брокерскую деятельность — 5 000 тыс. руб.;

в) деятельность по управлению ценными бумагами — 5 000 тыс. руб.;

г) клиринговую деятельность — 10 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 15 000 тыс. руб.;

д) депозитарную деятельность — 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 20 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, — 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 35 000 тыс. руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг — 10 000 тыс. руб., с 1 января 2004 г. — 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2005 г. — 30 000 тыс. руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг — 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 30 000 тыс. руб.

2. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, — 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 30 000 тыс. руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, — 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 40 000 тыс. руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, — 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 40 000 тыс. руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, — 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 30 000 тыс. руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, — 20 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 25 000 тыс. руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, — 30 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 45 000 тыс. руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, — 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. — 45 000 тыс. руб.

9. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

10. Признать утратившими силу:

Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. № 5 «О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг» <*>;

---

<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации — письмо Минюста России от 15 августа 2000 г. № 6934-ЮД.

Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. № 9 «О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии» <*>.

---

<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации — письмо Минюста России от 1 сентября 2000 г. № 7423-ЮД.

11. Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации.

12. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.

---