Информационное письмо Банка России от 06.09.2023 № ИН-02-14/53

(с изм. от 12.12.2023)

«О представлении кредитными организациями в Банк России сведений о своих акционерах (участниках) и иных лицах»

В связи с возникающими вопросами в отношении применения Указания Банка России № 5986-У <1> и Указания Банка России № 6406-У <2> Банк России разъясняет следующее.

---

<1> Указание Банка России от 08.11.2021 № 5986-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года № 4927-У „О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации“.»

<2> Указание Банка России от 10.04.2023 № 6406-У «О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)».

1. С 1 октября 2023 года вступает в силу подпункт 1.1.4 пункта 1 Указания Банка России № 5986-У, которым вводится в действие форма отчетности 0409053 <3>.

---

<3> «Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц».

С 1 января 2024 года вступает в силу Указание Банка России № 6406-У, которым вводится в действие форма отчетности 0409053 <4>, которая будет объединять как сведения, предусмотренные формой отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России № 5986-У), так и сведения, содержащиеся в формах отчетности 0409051 <5> и 0409052 <6>. При этом формы отчетности 0409051 и 0409052 с 01.01.2024 утратят силу. Форма отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России № 5986-У) будет действовать не более трех месяцев.

---

<4> «Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации».

<5> «Список аффилированных лиц».

<6> «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация».

В связи с изложенным, в целях снижения административной нагрузки на кредитные организации Банк России полагает возможным воздержаться от применения мер за непредставление кредитными организациями в Банк России сведений по форме отчетности 0409053 (в редакции Указания Банка России № 5986-У) в период с 1 октября по 31 декабря 2023 года при условии направления кредитной организацией в течение указанного периода сведений об акционерах (участниках) в соответствии с Инструкцией Банка России № 135-И <7> (приложение 3) <8>.

---

<7> Инструкция Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» (с изменениями).

<8> Форма 7504 к программному комплексу подготовки отчетности «Сведения об участниках/учредителях КО».

2. Начиная с 1 января 2024 года сведения об акционерах (участниках) и иных лицах кредитных организаций направляются в Банк России в порядке и сроки, предусмотренные формой отчетности 0409053 в редакции Указания Банка России № 6406-У.

В целях избежания дублирования направляемой в Банк России информации Банк России полагает возможным начиная с 1 января 2024 года воздержаться от применения мер за непредставление кредитными организациями сведений об акционерах (участниках) в соответствии с Инструкцией Банка России № 135-И (приложение 3) <8>.

---

<8> Форма 7504 к программному комплексу подготовки отчетности «Сведения об участниках/учредителях КО».

3. Настоящее информационное письмо подлежит размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Первый заместитель

---