Письмо ФКЦБ РФ от 01.08.2002 № ИК-02/8646
«Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО от 1 августа 2002 г. № ИК-02/8646
ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н от 11.12.2001 (далее — Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.
Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением, представляется:
по форме № 010 «Внесение изменений в сведения об организации», если соответствующие изменения произошли (зарегистрированы — для сведений, подлежащих обязательной государственной регистрации) после 30.06.2002;
по форме № 020 «Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами», если соответствующие сделки совершены после 30.06.2002;
по форме № 030 «Сообщение об изменении во владении ценными бумагами», если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;
по форме № 040 «Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента», если соответствующие операции совершены после 30.06.2002;
по форме № 041 «Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента», если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;
по форме № 050 «Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация», если организация участвовала в судебных процессах после 30.06.2002;
по форме № 060 «Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами», если использование соответствующих электронных систем началось после 30.06.2002;
по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» — за III квартал 2002 года и последующие кварталы;
по формам № № 2000 «Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России» и 3100 «Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг» — за июль 2002 года и последующие месяцы;
для отчетности по форме № 3200 «Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг» — с 1 июля 2002 года и последующие рабочие дни.
До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего формат отчетности, отчетность представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах) в следующем формате:
по формам № № 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS Word 95/97;
по формам № 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel 95/97.
Отчетность по форме № 3200 представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в электронной форме в формате MS Excel 95/97 по адресу электронной почты в установленном порядке.