Письмо Банка России от 31.07.2018 № 55-3-3-3/1694

«О сроках исполнения депозитарных поручений»

Банком России при рассмотрении обращений были установлены факты применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг различных подходов к толкованию сроков исполнения депозитарных операций, установленных нормативными актами Банка России. В целях применения единых подходов просим довести до членов СРО, осуществляющих депозитарную деятельность, следующее.

Согласно части 18 статьи 2 и абзацам 1, 2 статьи 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарием является юридическое лицо, осуществляющее депозитарную деятельность, а не отдельное структурное подразделение юридического лица, к функциям которого отнесено осуществление депозитарной деятельности.

В этой связи требования пункта 2.1 Положения № 542-П <1> о регистрации в системе учета документов всех поступающих в депозитарий документов <2> распространяют свое действие на все юридическое лицо, подразделение которого осуществляет депозитарную деятельность. Согласно пункту 2.2 Положения № 542-П регистрация документов, предусмотренных пунктом 2.1 Положения № 542-П, осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их поступления депозитарию. То есть в день их поступления в юридическое лицо.

---

<1> Положение Банка России от 13.05.2016 № 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов» (далее — Положение № 542-П).

<2> Документов, на основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), субсчета депо и разделы счета депо, совершаются операции по ним, вносятся записи о депоненте и о ценных бумагах, представляется информация о депонентах, а также об операциях по их счетам депо или о ценных бумагах на указанных счетах, а также всех поступающих к депозитарию документов, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащих передаче депонентам или организации, в которой депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя (счет депо номинального держателя, субсчет депо номинального держателя, торговый счет депо номинального держателя) или счет лица, действующего в интересах других лиц.

Требования глав 6 и 7 Положения № 503-П <3>, определяющие, что списание или зачисление ценных бумаг соотносятся с моментом принятия депозитарием документов, на основании которых депозитарием должны производиться указанные операции, распространяются на юридическое лицо.

---

<3> Положение Банка России от 13.11.2015 № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов».

Таким образом, сроки проведения депозитарных операций, исчисляемые с момента принятия депозитарием документов, являющихся основанием для проведения операций, также должны соблюдаться юридическим лицом независимо от того, в какое подразделение согласно условиям осуществления депозитарной деятельности такие документы поступили.

---