Положение Банка России от 13.05.2016 № 542-П

Центральный банк Российской Федерации · № 542-П от 13.05.2016Действующий акт

(ред. от 27.09.2022)

«О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов»

(Зарегистрировано в Минюсте России 29.06.2016 № 42678)

Примечание

Начало действия редакции — 01.10.2023. Изменения, внесенные Указанием Банка России от 27.09.2022 № 6265-У, вступили в силу с 1 октября 2023 года.

Зарегистрировано в Минюсте России 29 июня 2016 г. № 42678

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ от 13 мая 2016 г. № 542-П

О ТРЕБОВАНИЯХ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ЗАПИСЕЙ НА ОСНОВАНИИ ДОКУМЕНТОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К ВЕДЕНИЮ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА, А ТАКЖЕ ДОКУМЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С УЧЕТОМ И ПЕРЕХОДОМ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, И ПРИ ХРАНЕНИИ УКАЗАННЫХ ДОКУМЕНТОВ

Настоящее Положение в соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 50, ст. 81) (далее — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов.

Глава 1. Общие положения

1.1. Депозитарий организует систему учета документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги (далее — система учета документов), в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.2. Система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые были сформированы, получены или направлены депозитарием.

1.3. Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих сведения о его депонентах.

1.4. Записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании анкеты депонента или документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом или, в случае подтверждения соответствующих полномочий, его представителем.

Записи в учетном регистре, указанном в пункте 1.3 настоящего Положения, должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать депонента, в том числе сведения, предусмотренные для представления держателю реестра владельцев ценных бумаг при открытии соответствующего лицевого счета, а также реквизиты банковского счета, на который будут перечисляться доходы и (или) выплаты по ценным бумагам и (или) цифровым правам.

1.5. Помимо документов, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения, в случаях, предусмотренных депозитарным договором, записи в учетный регистр, указанный в пункте 1.3 настоящего Положения, могут быть внесены на основании следующих документов, содержащих сведения о депонентах депозитария:

документов, полученных из Единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица — из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;

документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; № 18, ст. 2614; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44).

1.6. Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с утвержденными им внутренними документами. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги.

Записи об эмиссионных ценных бумагах, учитываемых на счете депо цифровых финансовых активов, открытом в соответствии с частью 4 статьи 12 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5018), также должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, предусматривающие возможность осуществления прав по таким эмиссионным ценным бумагам, в том числе указанные в пункте 1.6(1) настоящего Положения.

1.6(1). Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о цифровых правах, в отношении которых он оказывает услуги по учету. Такие записи должны содержать:

1.6(1).1. Сведения о лице, выпустившем цифровые финансовые активы, учет которых осуществляет депозитарий, содержащиеся в решении о выпуске цифровых финансовых активов:

для физического лица — фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии), место жительства, сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, место и дата регистрации), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», реквизиты (номер, дата) решения о выпуске цифровых финансовых активов (при наличии) и иные сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности;

для юридического лица — полное наименование, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, сведения о государственной регистрации (основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», реквизиты (номер, дата) решения о выпуске цифровых финансовых активов (при наличии) и иные сведения, позволяющие идентифицировать цифровые финансовые активы, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

1.6(1).2. Уникальные условные обозначения утилитарного цифрового права или одинаковых утилитарных цифровых прав, позволяющие идентифицировать их как в инвестиционной платформе, так и вне ее, а также отличать утилитарные цифровые права друг от друга без обращения к информации об их содержании.

1.6(1).3. Сведения об инвестиционной платформе или информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — информационная система), содержащие полное наименование оператора информационной системы, основной государственный регистрационный номер оператора информационной системы, идентификационный номер налогоплательщика оператора информационной системы, наименование информационной системы (при его наличии) и иные сведения об информационной системе в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

1.7. Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей обо всех проведенных депозитарных операциях в журнале операций в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.8. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и (или) иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, в том числе предусмотренных пунктом 1 статьи 8.7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2012, № 53, ст. 7607; 2018, № 53, ст. 8440), доходов и выплат по цифровым правам, депозитарий, не являющийся кредитной организацией, осуществляет хронологическое ведение записей о таких доходах и (или) выплатах во внутреннем учете в соответствии с требованиями настоящего Положения.

1.9. Депозитарий осуществляет хранение и защиту записей, предусмотренных настоящим Положением, с учетом требований настоящего Положения, а также по требованию Банка России или в иных случаях, предусмотренных депозитарным договором, обеспечивает возможность визуализации и представления информации (в том числе в виде электронных таблиц), содержащейся в указанных записях.

1.10 Депозитарий в порядке, установленном утвержденными им внутренними документами, осуществляет:

депозитарные операции и документооборот, включая процедуры внесения записей, предусмотренных настоящим Положением, а также обработку документов подразделениями депозитария, разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

учет депозитарных операций и иные процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленный учет прав на ценные бумаги и (или) цифровые права каждого клиента (депонента);

разграничение прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации, не допускающее возможности использования указанной информации в собственных интересах депозитарием, работниками депозитария и третьими лицами;

защиту информации;

рассмотрение жалоб и запросов клиентов (депонентов);

учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом.

В случае если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий также осуществляет цифровые права, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.

Глава 2. Требования к порядку регистрации документов депозитария в системе учета документов

2.1. Депозитарий регистрирует в системе учета документов все полученные и сформированные им документы, на основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), субсчета депо и разделы счета депо, совершаются операции по ним, вносятся записи о депоненте, о ценных бумагах, о цифровых правах, представляется информация о депонентах, а также об операциях по их счетам депо или о ценных бумагах и (или) цифровых правах, учитываемых на указанных счетах, а также все полученные им документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащие передаче депонентам или организации, в которой депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя (счет депо номинального держателя, субсчет депо номинального держателя, торговый счет депо номинального держателя) или счет лица, действующего в интересах других лиц (далее — счет депозитария), и (или) документы, связанные с осуществлением, распоряжением, передачей в залог или установлением обременения цифровых прав другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу, подлежащие передаче депонентам.

2.2. Регистрация документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их получения или формирования депозитарием, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта.

При получении депозитарием документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, после окончания рабочего дня или в нерабочий день депозитарий должен осуществить регистрацию указанных документов не позднее следующего рабочего дня.

2.3 Запись в отношении каждого из предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения документов должна содержать:

наименование документа;

уникальный номер документа, который присваивается ему при регистрации (уникальный номер может не присваиваться документу при наличии в нем номера (исходящего номера) или даты его отправления);

фамилию, имя, отчество (при наличии), наименование депонента и (при наличии) иной идентифицирующий признак депонента, если депонент или его идентифицирующие признаки указаны в документе;

дату и время регистрации документа в системе учета документов;

номер (исходящий номер) и дату отправления документа (при наличии);

фамилию, имя, отчество (при наличии) или наименование лица, направившего документ;

фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего внесение записи в систему учета документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи;

дату и время получения документа депозитарием.

2.4. В случае получения депозитарием нескольких документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, в виде одного отправления (далее — комплект входящих документов) регистрация комплекта входящих документов может быть осуществлена по правилам регистрации одного документа, предусмотренным пунктом 2.3 настоящего Положения.

2.5. Депозитарий регистрирует в системе учета документов все сформированные им отчеты об операциях и выписки по счетам депо, уведомления об отказе во внесении записи по счету депо (иному счету), субсчету депо или разделу счета депо или во внесении записи об изменении сведений о депоненте, поручения по открытым депозитарию счетам депозитария, документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, а также документы, связанные с осуществлением, распоряжением, передачей в залог или установлением обременения цифровых прав другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.

2.6. Регистрация документов, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения, осуществляется путем внесения записей в отношении таких документов в систему учета документов в день их формирования депозитарием.

2.7 Запись в отношении каждого из предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения документов должна содержать:

наименование документа и его уникальный номер, присваиваемый ему при регистрации;

фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии) или наименование депонента, по счету (субсчету) депо которого сформирован документ (в случае если таким документом является отчет об операциях, выписка по счету (субсчету) депо или иной документ, содержащий информацию о количестве ценных бумаг и (или) цифровых прав на счете депо депонента);

дату направления (представления) документа (в случае если документ направлен (представлен) адресату);

сведения об адресате, которому направлен (представлен) документ (в случае если документ направлен (представлен) адресату);

дату и время регистрации документа в системе учета документов;

фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, осуществившего внесение записи в систему учета документов, либо, если запись внесена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

2.8. В случае направления (представления) депозитарием нескольких поручений и (или) документов, связанных с осуществлением цифровых прав и (или) прав по ценным бумагам, в виде одного отправления (далее — комплект исходящих документов) регистрация комплекта исходящих документов может быть осуществлена по правилам регистрации одного документа, предусмотренным пунктом 2.7 настоящего Положения.

2.9. Система учета документов может включать в себя программные аппаратные средства, предназначенные для формирования, направления и получения электронных документов.

Глава 3. Требования к порядку ведения журнала операций депозитария

3.1. Депозитарий регистрирует внесение каждой записи по счету депо (иному счету), субсчету депо или разделу счета депо, а также каждой записи об изменении сведений о депоненте, о ценных бумагах или цифровых правах в журнале операций.

Регистрация внесения записей, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, осуществляется одновременно с их внесением.

3.2 Запись в журнале операций должна содержать:

номер счета депо (иного счета) или субсчета депо или индивидуальное обозначение учетного регистра, номер раздела счета депо (раздела иного счета), по которым или в отношении которых вносится запись;

вид депозитарной операции: открытие (закрытие) счета депо (иного счета), субсчета депо или раздела счета депо или иной вид операции, проведение которой осуществляется путем внесения записи по счету депо (иному счету) или путем внесения записи в учетный регистр;

уникальный номер документа, на основании которого проводится депозитарная операция, присвоенный при регистрации документа в системе учета документов, а в случае если такой номер не присвоен — номер (исходящий номер) этого документа, дату отправления и фамилию, имя, отчество (при наличии) или наименование лица, направившего этот документ;

дату и время проведения депозитарной операции и ее уникальный номер, присвоенный при регистрации этой операции, а также дату, по состоянию на которую проведена указанная операция;

фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, осуществившего проведение депозитарной операции, либо, если депозитарная операция проведена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим внесения записи.

3.2(1). В случае если депозитарная операция сопровождается операцией в информационной системе, запись в журнале операций в отношении записей, предусмотренных абзацем первым пункта 3.1 настоящего Положения, дополнительно должна содержать:

вид операции в информационной системе: зачисление, списание, установление обременения цифровых прав;

дату и время проведения операции с цифровыми правами в информационной системе, а также сведения об операции (например, номер, код, обозначение), позволяющие идентифицировать ее в информационной системе (при наличии);

фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии) лица, осуществившего проведение операции с цифровыми правами в информационной системе, либо, если указанная операция проведена техническими средствами в автоматическом режиме, указание на такие средства и автоматический режим проведения указанной операции.

3.3. Запись в журнале операций может содержать иные сведения, необходимые депозитарию для учета прав на ценные бумаги и (или) учета цифровых прав.

Глава 4. Требования к порядку ведения депозитарием внутреннего учета доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам и (или) по цифровым правам депонентов

4.1. Депозитарий, не являющийся кредитной организацией, осуществляет внутренний учет доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам и (или) по цифровым правам, полученных им и предназначенных для передачи депонентам.

4.2 Записи во внутреннем учете должны содержать:

сумму доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам (цифровым правам), полученных депозитарием для передачи депонентам, с указанием ценных бумаг (цифровых прав), по которым поступила указанная сумма;

дату поступления на расчетный счет, открытый депозитарию, суммы доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам (цифровым правам);

полное наименование организации для юридического лица или фамилию, имя, отчество (последнее — при наличии) для физического лица, от которого поступила сумма доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам (цифровым правам);

сумму недополученных доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам (цифровым правам) с указанием ценных бумаг (цифровых прав), по которым должна поступить недополученная сумма (в случае поступления неполной суммы дохода и (или) иной выплаты);

сумму доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам в расчете на одну ценную бумагу, по которой получены указанные доходы и (или) выплаты;

сумму доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат, подлежащих передаче депонентам, в разрезе каждого счета депо с указанием его номера либо в разрезе каждого банковского счета депонента, на который будут перечисляться указанные доходы и (или) выплаты по ценным бумагам (цифровым правам);

сумму исчисленных налогов в отношении доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат, при осуществлении которых депозитарий в соответствии с требованиями законодательства о налогах и сборах признается налоговым агентом, в разрезе каждого счета депо с указанием его номера либо в разрезе каждого банковского счета депонента, на который будут перечисляться указанные доходы и (или) выплаты;

сумму доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат, переданных депонентам, в разрезе каждого счета депо либо в разрезе каждого банковского счета депонента, на который перечислены доходы и (или) выплаты по ценным бумагам (цифровым правам), и дату осуществления такой передачи;

сумму уплаченных налогов в отношении доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат, при осуществлении которых депозитарий в соответствии с требованиями законодательства о налогах и сборах признается налоговым агентом, в разрезе каждого счета депо с указанием его номера либо в разрезе каждого банковского счета депонента, на который перечислены указанные доходы и (или) выплаты;

сумму оплаченных услуг по передаче доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам (цифровым правам) депонентов;

сумму доходов в денежной форме и (или) иных денежных выплат по ценным бумагам, возвращенную эмитенту ценных бумаг (лицу, обязанному по ценным бумагам), или другому депозитарию, или иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги в соответствии с ее личным законом, и дату их возврата.

Глава 5. Требования к порядку защиты и хранения записей и документов

5.1. Записи по счетам депо (иным счетам), субсчетам депо или разделам счетов депо, записи в учетных регистрах, записи в журнале операций, записи в системе учета документов и записи внутреннего учета, предусмотренные настоящим Положением (далее — учетные записи), должны содержаться и храниться в электронных базах данных.

5.2. В целях защиты и хранения учетных записей депозитарий должен принять все разумные меры, чтобы обеспечить:

защиту от несанкционированного доступа к учетным записям и (или) от передачи информации, содержащейся в них, лицам, не имеющим права на доступ к указанной информации, а также постоянный контроль целостности информации;

своевременное обнаружение фактов несанкционированного доступа к учетным записям;

предупреждение возможности неблагоприятных последствий нарушения порядка доступа к учетным записям;

недопущение воздействия на технические средства обработки и хранения учетных записей, в результате которого нарушается работа таких технических средств;

возможность незамедлительного восстановления учетных записей, модифицированных или уничтоженных вследствие несанкционированного доступа к ним либо вследствие сбоя в работе технических средств обработки и хранения учетных записей;

постоянный контроль за обеспечением защищенности учетных записей;

непрерывность работы технических средств обработки и хранения учетных записей в течение операционного дня.

5.3. Учетные записи должны быть доступными по состоянию на каждый операционный день.

5.4. Записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг и (или) цифровых прав на конец каждого операционного дня, подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия счета (субсчета), но не менее десяти лет со дня их внесения по счету депо (иному счету) или субсчету депо. Депозитарий может хранить записи по счету депо (иному счету) или субсчету депо, содержащие сведения об остатке ценных бумаг и (или) цифровых прав только на конец операционного дня, в который была совершена последняя операция по такому счету (субсчету), если депозитарий обеспечил возможность расчета остатков ценных бумаг и (или) цифровых прав на конец каждого операционного дня с помощью технических средств обработки учетных записей и если такой способ внесения записей об остатках ценных бумаг и (или) цифровых прав предусмотрен внутренними документами, утвержденными депозитарием.

Записи о списании и зачислении ценных бумаг и (или) цифровых прав подлежат обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета), но не менее десяти лет со дня их внесения.

Запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо об ограничении распоряжения ценными бумагами, об обременении ценных бумаг или запись о новых условиях обременения ценных бумаг подлежит обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо, субсчета депо или раздела счета депо, но не менее десяти лет со дня ее внесения.

Запись по счету депо, субсчету депо или разделу счета депо о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами или о прекращении обременения ценных бумаг подлежит обязательному хранению в течение не менее пяти лет со дня закрытия соответствующего счета депо или иного счета (субсчета), но не менее десяти лет со дня ее внесения.

Записи в учетных регистрах, содержащих сведения о депонентах, подлежат обязательному хранению до дня закрытия соответствующего счета депо или субсчета депо, а также в течение не менее пяти лет со дня его закрытия, но не менее десяти лет со дня их внесения.

Записи в журнале операций подлежат обязательному хранению в течение срока хранения учетных записей, внесение которых зарегистрировано указанными записями в журнале операций.

Записи в системе учета документов и записи внутреннего учета подлежат обязательному хранению в течение не менее десяти лет со дня их внесения в систему учета документов и систему внутреннего учета соответственно. При этом записи о документах, на основании которых осуществлена фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами, подлежат обязательному хранению в течение не менее десяти лет со дня прекращения соответствующего обременения и (или) ограничения.

5.5. Способы хранения учетных записей, вносимых в электронные базы данных, должны обеспечивать возможность восстановления временной последовательности событий и действий работников депозитария по внесению изменений в электронные базы данных, а также возможность идентификации лиц или технических средств, которыми внесены данные изменения.

5.6. Депозитарий осуществляет ежедневное резервное копирование учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы технических средств обработки и хранения учетных записей. Технические средства резервного копирования учетных записей должны обеспечить возможность изъятия копий учетных записей без нарушения работы технических средств обработки и хранения учетных записей и их резервного копирования.

5.7. Депозитарий хранит документы, зарегистрированные в системе учета документов, за исключением документов, переданных его депонентам или организациям, в которых ему открыт счет депозитария, не менее пяти лет со дня их регистрации в указанной системе.

5.8. Технические средства обработки и хранения учетных записей, а также носители информации, используемые для резервного копирования учетных записей, должны располагаться на территории Российской Федерации.

5.9. Номинальный держатель ценных бумаг, зарегистрированный в реестре владельцев ценных бумаг, вправе передать на бессрочное хранение другому депозитарию учетные записи и документы в отношении таких ценных бумаг при соблюдении следующих условий:

номинальный держатель прекращает осуществление депозитарной деятельности;

депоненту, на счете депо которого номинальный держатель учитывает права на эти ценные бумаги (далее — депонент), открыт счет депо в депозитарии, которому передаются учетные записи и документы в отношении ценных бумаг депонента, либо получено согласие депонента на такую передачу, либо договор номинального держателя ценных бумаг с депонентом прекращен и отсутствуют указания депонента о переводе его ценных бумаг;

ведение реестра владельцев именных ценных бумаг приостановлено либо прекращено;

депозитарию, которому передаются учетные записи и документы в отношении ценных бумаг депонента, также передается право номинального держателя ценных бумаг требовать от лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, зачисления указанных ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя (лицевой счет номинального держателя центрального депозитария);

номинальный держатель уведомил депонентов (путем направления каждому депоненту по почте заказного письма, если иное не установлено депозитарным договором) о депозитарии, которому передаются учетные записи и документы в отношении ценных бумаг депонентов.

Глава 6. Заключительные положения

6.1. Настоящее Положение в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 апреля 2016 года № 12) вступает в силу по истечении девяти месяцев после дня его официального опубликования <1>.

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 04.07.2016.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э. С. Набиуллина