Письмо Банка России от 04.08.1995 № 183

«Об утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях — эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО

от 4 августа 1995 г. № 183

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О БАНКАХ И ДРУГИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ — ЭМИТЕНТАХ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

В соответствии с решением Совета директоров от 27 марта 1995 года (Протокол № 17 заседания Совета директоров) утвердить и ввести в действие с 1 августа 1995 года:

«Положение о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях — эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации» (прилагается).

Данное положение довести до сведения банков и других кредитных организаций.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О БАНКАХ И ДРУГИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ — ЭМИТЕНТАХ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1. Общие положения

1.1. Коммерческие банки и другие кредитные организации, публично размещающие эмитируемые ими ценные бумаги, осуществляют раскрытие информации, содержащейся в регистрационных документах, в порядке, предусмотренном настоящим Положением. Раскрытие данной информации является одним из способов защиты прав инвесторов, приобретающих ценные бумаги коммерческих банков и других кредитных организаций.

1.2. Настоящим Положением Центральный банк Российской Федерации устанавливает процедуру, гарантирующую инвесторам нахождение и получение указанной информации.

1.3 В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

распространитель — любое предприятие (организация), осуществляющее распространение информации о ценных бумагах коммерческих банков и других кредитных организаций и эмитентах указанных ценных бумаг в соответствии с настоящим Положением на основании договора с Банком России;

раскрытие информации — обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение;

регистрационные документы — документы, представляемые в Центральный банк РФ коммерческими банками и другими кредитными организациями для регистрации выпускаемых ими ценных бумаг — заявления и проспекты эмиссии акций и облигаций, отчеты об итогах выпуска акций и облигаций, а также годовые отчеты по ценным бумагам.

2. Объем раскрываемой информации

2.1. Раскрытию подлежит вся информация, содержащаяся в регистрационных документах, за исключением бухгалтерских балансов по счетам второго порядка коммерческих банков и других кредитных организаций — закрытых акционерных обществ, не выпускавших других ценных бумаг, кроме акций.

3. Сбор информации

3.1. Сбор информации, подлежащей раскрытию, осуществляют подразделения Главных территориальных управлений (Национальных банков) Банка России, регистрирующие ценные бумаги коммерческих банков и других кредитных организаций, и Департамент ценных бумаг ЦБ РФ.

3.2. Сбор информации осуществляется одновременно с принятием регистрационных документов от коммерческих банков и других кредитных организаций. Регистрационные документы составляются по единым формам с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ, и поступают на бумажных и магнитных носителях. При сдаче регистрационных документов в Главные территориальные управления (Национальные банки) Банка России коммерческие банки и другие кредитные организации прилагают письменное подтверждение соответствия информации, содержащейся в бумажных регистрационных документах, информации, содержащейся на магнитных носителях.

3.3. Информация с магнитных носителей, представленных коммерческими банками и другими кредитными организациями, передается Главными территориальными управлениями (Национальными банками) Банка России в Департамент ценных бумаг Банка России в трехдневный срок с даты регистрации регистрационных документов с помощью электронной сети РЕМАРТ или иным способом, согласованным с Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ.

4. Передача информации распространителям

4.1. Раскрываемая коммерческими банками и другими кредитными организациями информация без изменений передается Департаментом ценных бумаг ЦБ РФ в виде электронных файлов распространителям, с которыми Банк России заключил соответствующие договоры. Договор о распространении информации составляется по форме типового договора согласно Приложению № 1 к настоящему Положению.

4.2. Ответственность за достоверность данных, переданных Банку России, несет банк или другое кредитное учреждение — эмитент ценных бумаг; Банк России обеспечивает полную передачу информации, включенной в раскрываемый документ.

4.3. Договоры о распространении информации заключаются только с предприятиями и организациями, специализирующимися в области распространения информации, проведения финансового анализа и инвестиционных консультаций.

4.4. Для рассмотрения Центральным банком РФ вопроса о целесообразности подписания договора о распространении информации распространитель представляет в Департамент ценных бумаг Центрального банка РФ нотариально заверенные копии регистрационных документов (Устав и свидетельство о регистрации в качестве юридического лица, лицензия на соответствующую деятельность) и заявление по форме согласно Приложению № 2. Срок рассмотрения заявления ограничивается двумя рабочими неделями. Результат рассмотрения заявления сообщается распространителю письменно.

4.5 Отказ в подписании договора о распространении информации допускается только в случае:

• отсутствия в Уставе распространителя упоминания о специализации в области распространения информации, проведения финансового анализа и инвестиционных консультаций;
• нарушения формы заявления Приложения № 2 к настоящему Положению;
• несогласия Банка России с предложениями распространителя об особых условиях договора;
• не представления документов, указанных в п. 4.4 настоящего Положения.

5. Данные о раскрытии информации

5.1. Банк России собирает данные о частоте и способах получения информации о ценных бумагах коммерческих банков и других кредитных организаций и эмитентах указанных ценных бумаг конечными пользователями.

5.2. Каждый распространитель в срок до 15 числа каждого первого месяца квартала представляет в Департамент ценных бумаг ЦБ РФ следующие данные за предшествующий квартал:

• количество абонентов, пользующихся каждым из способов получения информации;
• объем информации (количество документов), полученной абонентами каждым способом;
• количество разовых запросов по каждому из способов передачи информации;
• объем информации (количество документов), полученной разовыми пользователями каждым из способов передачи информации;
• распределение информации, полученной всеми пользователями, по видам эмиссионных документов (если способ распространения информации позволяет вести такой учет).

В зависимости от способов передачи информации Банк России по согласованию с распространителем может требовать представления иных данных о раскрытии информации.

5.3. Обязательства распространителя о представлении Банку России данных по раскрытию информации включаются в договор о распространении информации.

6. Контроль за исполнением договоров

6.1. Банк России контролирует выполнение распространителями их обязательств по договорам о распространении информации.

6.2. Банк России вправе выбирать формы и методы контроля в зависимости от способа распространения информации и содержания конкретного договора.

6.3. Распространители представляют Банку России информацию, связанную с выполнением договоров, по его запросу.

6.4. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения договора о распространении информации Банк России вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор, оставляя за собой право любым способом информировать общественность о нарушении распространителем условий договора.

6.5. Повторное заключение договора с распространителями, с которыми он был расторгнут, производится на общих основаниях.

 г. Москва «__» __________ 199_ г.

Центральный банк Российской Федерации (далее — Банк России), в лице ____________________, действующего на основании __________________, и _____________________, в лице ______________________, действующего на основании ____________________ (далее — Распространитель), договорились о сотрудничестве в раскрытии и распространении информации о ценных бумагах коммерческих банков и других кредитных организаций и эмитентах указанных ценных бумаг в целях защиты информационных прав инвесторов и всех участников фондового рынка России.

1. Предмет Договора

1.1 Банк России на неисключительной основе бесплатно передает Распространителю следующую информацию:

• проспекты эмиссии ценных бумаг акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме открытых акционерных обществ — в полном объеме проспекта эмиссии;
• проспекты эмиссии ценных бумаг акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме закрытых акционерных обществ, если указанные банки или кредитные организации за время своей деятельности выпускали ценные бумаги иные, чем акции — в полном объеме проспекта эмиссии;
• проспекты эмиссии акций акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме закрытых акционерных обществ, — в объеме проспекта эмиссии, за исключением бухгалтерских балансов по счетам второго порядка;
• заявления на регистрацию ценных бумаг акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций — в полном объеме заявления;
• отчеты об итогах выпуска ценных бумаг акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций — в полном объеме отчета об итогах выпуска;
• годовые отчеты по ценным бумагам акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме открытых акционерных обществ, — в полном объеме годового отчета;
• годовые отчеты по ценным бумагам акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме закрытых акционерных обществ, если указанные банки или кредитные организации за время своей деятельности выпускали ценные бумаги иные, чем акции — в полном объеме годового отчета;
• годовые отчеты по ценным бумагам акционерных коммерческих банков и других кредитных организаций, действующих в форме закрытых акционерных обществ — в объеме годового отчета, за исключением бухгалтерских балансов по счетам второго порядка.

1.2. Объем каждого из документов, указанных в п. 1.1 настоящего Договора, устанавливается в соответствии с Инструкцией ЦБ РФ № 8 от 11.02.94 «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг коммерческими банками на территории Российской Федерации».

1.3. Документы, указанные в п. 1.1 настоящего Договора, передаются Банком России Распространителю после их государственной регистрации в установленном порядке; они передаются в виде текстовых файлов; Банк России гарантирует, что информация, содержащаяся в указанных файлах, не подвергалась изменениям после государственной регистрации соответствующих документов. Частота передачи документов составляет один раз в месяц.

1.4. Банк России гарантирует соответствие документов, указанных в п. 1.1 настоящего Договора, требованиям Инструкции № 8 от 11.02.94. Банк России не несет никакой ответственности за несоответствие действительности информации, включенной в проспекты эмиссии, заявления, отчеты об итогах выпуска и годовые отчеты по ценным бумагам, переданные коммерческими банками и другими кредитными организациями Банку России.

1.5. Распространитель предоставляет Банку России магнитные носители (дискеты 3.5») в количестве, достаточном для записи передаваемой информации; доставка их в Банк России и получение информации осуществляется курьером Распространителя.

1.6. Распространитель обязуется обеспечить свободный и равный доступ инвесторов к информации, полученной из Банка России, выбранным им способом; плата за получение информации конечными пользователями не должна превышать накладных расходов за ее распространение. Распространитель гарантирует, что он не изменяет содержание информации, полученной из Банка России, при передаче ее конечным пользователям.

1.7. Распространитель обязуется в срок до 15 числа первого месяца каждого квартала представлять в Департамент ценных бумаг ЦБ РФ следующие данные за предшествующий квартал:

• количество абонентов, пользующихся каждым из способов получения информации;
• объем информации (количество документов), полученной абонентами каждым способом;
• количество разовых запросов по каждому из способов передачи информации;
• объем информации (количество документов), полученной разовыми пользователями каждым из способов передачи информации;
• распределение информации, полученной всеми пользователями, по видам эмиссионных документов (если способ распространения информации позволяет вести такой учет).

(В зависимости от способов передачи информации (см. содержание п. 2.2) Банк России по согласованию с Распространителем может требовать от него представления иных данных о раскрытии информации.)

1.8. Распространитель берет на себя также дополнительные обязательства в соответствии с п. 2 настоящего Договора.

2. Условия действия Договора

2.1. Настоящий Договор не предусматривает каких-либо взаимных расчетов.

2.2. (дополнительные обязательства)

2.3. Договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и действует в течение одного календарного года.

2.4. Осуществление постоянных связей по предоставлению и получению информации в соответствии с настоящим договором возлагается со стороны Банка России — на Департамент ценных бумаг, со стороны Распространителя — на ____________.

3. Контроль за исполнением Договора

3.1. Контроль за исполнением Распространителем его обязательств по настоящему Договору возлагается на Департамент ценных бумаг Банка России.

3.2. Банк России вправе выбирать формы и методы контроля за соблюдением условий настоящего Договора.

3.3. Распространитель обязуется предоставлять Банку России любую информацию, связанную с исполнением настоящего Договора. Запрос на подобную информацию может быть сделан в любой форме.

3.4. Банк России вправе в любой момент, в одностороннем порядке, без уплаты каких-либо штрафных санкций прекратить выполнение своих обязательств по п. 1.1 настоящего Договора, если в ходе проверки, проводимой в соответствии с разделом 3 настоящего Договора, будет установлено нарушение Распространителем его обязательств, предусмотренных пунктами 1.6, 1.7, 2.2, 3.3 настоящего Договора. Банк России оставляет за собой право любым способом информировать общественность о нарушении Распространителем условий настоящего Договора.

Реквизиты и подписи сторон

Просим Вас включить (полное официальное наименование организации) в число организаций, распространяющих информацию о банковских ценных бумагах и их эмитентах на основании Положения ЦБ РФ о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях — эмитентах ценных бумаг в РФ от ____________________ N _______________ занимается (указать род деятельности организации и планируемые способы распространения информации).

Разработку договора о раскрытии информации со стороны ________ будет проводить (Ф.И.О. и телефон сотрудника, уполномоченного на выработку условий договора со стороны организации).

Должность

    руководителя                          Подпись
    организации                  (Ф.И.О. руководителя организации)

печать

Приложение:

• нотариально заверенная копия Устава организации;
• нотариально заверенное свидетельство о регистрации в качестве юридического лица;
• нотариально заверенная копия лицензии на право соответствующей деятельности.

---