Положение о раскрытии информации Банком России и кредитными организациями — участниками финансовых рынков

(утв. Банком России 02.07.1998 № 43-П)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

2 июля 1998 г. № 43-П

ПОЛОЖЕНИЕ

О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ — УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок раскрытия информации кредитными организациями — участниками финансовых рынков и Банком России на основании ст. 23 и ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 № 39-ФЗ, ст. 6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 02.12.90 № 394-1, гл. 13 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.95 № 208-ФЗ, п. 14 Положения ФКЦБ России «О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (утверждено Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 г. № 16). После раскрытия информации в порядке, установленном настоящим Положением, кредитные организации вправе раскрывать эту информацию любым иным способом, не противоречащим действующему законодательству.

1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст. 43 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» от 01.12.90 № 395-1, ст. 28 и 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 № 39-ФЗ, п. 12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.09.96 № 8 «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации».

1.3 Раскрытие информации осуществляется кредитными организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:

• эмитентов ценных бумаг;
• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• владельцев ценных бумаг.

1.4 В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

1.4.1. раскрытие информации — обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения этой информации по процедуре, установленной настоящим Положением;

1.4.2. раскрыватели информации — Банк России, кредитные организации, действующие на финансовых рынках в качестве эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, владельцев ценных бумаг;

1.4.3. раскрываемая информация — совокупность сведений, которые раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации;

1.4.4. распространитель — любое юридическое лицо, осуществляющее распространение раскрываемой информации в соответствии с настоящим Положением на основании договора с раскрывателем информации.

2. Виды раскрываемой информации

2.1. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве эмитентов ценных бумаг, раскрывают следующую информацию:

2.1.1. содержащуюся в документах, представляемых кредитными организациями — эмитентами ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации, — в объеме, предусмотренном ст. 23 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

2.1.2. сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово — хозяйственную деятельность кредитной организации — эмитента ценных бумаг, — в объеме, предусмотренном ст. 23 и ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

2.2. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве профессиональных участников, раскрывают (в зависимости от видов деятельности) следующую информацию:

2.2.1. содержащуюся в общих условиях создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления — в соответствии с перечнем, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России № 63 «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации»;

2.2.2. о кредитной организации — доверительном управляющем — в соответствии с Порядком, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России № 63 «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации»;

2.2.3. баланс общих фондов банковского управления;

2.2.4. о своих операциях с ценными бумагами — в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (по форме и составу информации, приведенной в приложении 1), за исключением информации, предусмотренной в предпоследнем абзаце указанной статьи.

2.3. Кредитные организации, являющиеся владельцами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают информацию о своем владении эмиссионными ценными бумагами — в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (по форме и составу информации, приведенной в приложении 2).

2.4 Банк России раскрывает следующую информацию о деятельности кредитных организаций на финансовых рынках:

2.4.1. реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.4.2. государственный реестр выпусков ценных бумаг;

2.4.3. реестр общих фондов банковского управления.

3. Порядок раскрытия информации

3.1. Для информации, указанной в п. п. 2.1.1, 2.2.1 и 2.2.2 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.

3.1.1. Раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, поступает от кредитных организаций в территориальные учреждения Банка России на бумажных носителях и в электронной форме. Ответственность за достоверность раскрываемой информации несет кредитная организация — раскрыватель информации.

3.1.2. После государственной регистрации поступивших документов раскрываемая кредитными организациями информация без изменений размещается на сервере Банка России в сети Internet.

3.2. Для информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:

3.2.1. раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, на основании соответствующего договора между раскрывателем информации и распространителем информации в электронном виде передается раскрывателем распространителю, заключившему договор с Банком России;

3.2.2. распространитель присваивает поступившей информации идентификационный код в порядке, установленном Приложением 3 к настоящему Положению; идентификационный код сообщается раскрывателю информации и служит подтверждением факта раскрытия информации;

3.2.3. уведомление о раскрытии информации направляется раскрывателем информации в Банк России не позднее следующего дня с момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.

3.3. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения, в установленные в разделе 4 настоящего Положения сроки передается раскрывателем информации распространителю.

3.4. Информация, перечисленная в п. 2.4 настоящего Положения, размещается Банком России на сервере Центрального банка Российской Федерации в сети Internet.

3.5. Раскрыватель информации может иметь действующий договор о распространении информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.3, 2.2.4 и 2.3, только с одним распространителем.

3.6. Информация, раскрываемая через распространителей, заключивших договор с Банком России, и через сервер (серверы) Банка России, может без ограничений использоваться всеми заинтересованными лицами; в случае если раскрываемая информация необходима в форме, отличной от предлагаемой распространителем, последний вправе заключать с такими лицами договоры о преобразовании информации в иную форму.

4. Сроки раскрытия информации

4.1. Информация, указанная в п. 2.1.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней после ее регистрации.

4.2. Информация, указанная в пункте 2.2.3 настоящего Положения, направляется раскрывателем информации распространителю не позднее дня, следующего за днем составления баланса.

4.3. Информация, указанная в пунктах 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, направляется распространителю раскрывателем информации не позднее 5 дней с момента события или совершения действий.

4.4. Информация, указанная в п. 2.2.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3-х дней после регистрации, а информация, указанная в п. 2.2.2, — не позднее 5 марта года, следующего за отчетным.

4.5. Банк России осуществляет раскрытие информации, указанной в п. п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3-х дней с момента принятия Банком России соответствующего решения.

5. Требования к распространителям

5.1. Организация — распространитель, намеренная заключить с Банком России договор о работе информационного центра раскрытия информации, должна соответствовать следующим требованиям:

5.1.1. быть зарегистрированной в форме некоммерческой организации;

5.1.2. быть зарегистрированной в телекоммуникационной сети Internet, иметь персональный адрес электронной почты (E-Mail) и организовать WWW — сервер;

5.1.3. иметь договорные отношения с Банком России по раскрытию информации в течение не менее 3-х лет, обязательства из которых надлежащим образом исполнялись распространителем в течение всего указанного периода.

6. Порядок заключения договоров распространителями с Банком России

6.1. Договоры о распространении информации заключаются только с организациями, учредительными документами которых предусмотрена деятельность по распространению информации.

6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о подписании договора о распространении информации распространитель представляет нотариально заверенные копии регистрационных документов и заявление в произвольной форме.

6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия технического и программного обеспечения распространителя требованиям настоящего Положения и условиям проекта договора.

7. Порядок введения в действие настоящего Положения

7.1. Настоящее Положение публикуется в «Вестнике Банка России» и вступает в силу с 1 ноября 1998 г.

7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу письмо Банка России от 04.08.95 № 183 «Об утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях — эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации».

Полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, его код ОКПО, код ИНН

Вид сделки	Дата сделки	Государственный регистрационный код ценной бумаги	Вид ценной бумаги	Цена одной ценной бумаги	Полное наименование эмитента	Место нахождение и почтовый адрес эмитента	Код ИНН эмитента	Код ОКПО эмитента	Количество ценных бумаг указанного регистрационного кода в сделке

Владелец эмиссионных ценных бумаг обязан представить для раскрытия следующую информацию:

Полное наименование юридического лица — владельца, его код ИНН, код ОКПО

Государственный регистрационный код ценной бумаги	Вид ценной бумаги	Полное наименование эмитента	Место нахождение и почтовый адрес эмитента	Код ИНН эмитента	Код ОКПО эмитента	Количество принадлежащих владельцу ценных бумаг указанного регистрационного кода
...	...	...	...	...	...	...

Идентификационный код представляет из себя номер, состоящий из четырех групп знаков: II — RRRR — CTT — NNNN

                 ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┬──┬──┬──┐
                 │I│I│R│R│R│R│C│T│T│ N│ N│ N│ N│
                 ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼──┼──┤
                 │1│2│3│4│5│6│7│8│9│10│11│12│13│
                 └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──┴──┴──┴──┘

где первая группа из двух знаков (II) — код Распространителя информации, определяемый при заключении договора о распространении информации между Банком России и Распространителем;

вторая группа из четырех знаков (RRRR) — код Раскрывателя информации, определяемый при заключении договора о раскрытии информации между раскрывателем информации и распространителем. Для унификации стандартной принятой кодировки, для кредитных организаций код раскрывателя информации должен совпадать с номером лицензии на проведение банковских операций;

третья группа из трех знаков (CTT) — определяет класс и тип информации:

А — класс сообщений о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово — хозяйственную деятельность кредитной организации — эмитента

01 — сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления кредитной организации — эмитента;

02 — сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в органы управления кредитной организации — эмитента (за исключением общего собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных обществах) в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других юридических лиц, если они владеют более чем 20 процентами указанного капитала;

03 — об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;

04 — об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;

05 — сведения о реорганизации кредитной организации — эмитента, ее дочерних и зависимых обществ;

06 — сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов кредитной организации — эмитента более чем на 10 процентов;

07 — сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли кредитной организации — эмитента более чем на 10 процентов;

08 — сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков кредитной организации — эмитента более чем на 10 процентов;

09 — сведения о фактах разовых сделок кредитной организации — эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;

10 — сведения о выпуске кредитной организацией — эмитентом эмиссионных ценных бумаг;

11 — сведения о погашении эмиссионных ценных бумаг кредитной организацией — эмитентом;

12 — сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг, приостановленных или признанных несостоявшимися;

13 — сведения о начисленных и / или выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента;

14 — сведения о появлении в реестре кредитной организации — эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида;

15 — сведения о датах закрытия реестра;

16 — сведения о сроках исполнения обязательств кредитной организации — эмитента перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;

17 — сведения о решениях общих собраний;

18 — сведения о принятии уполномоченным органом кредитной организации — эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.

В — класс информации о владении эмиссионными ценными бумагами

01 — информация о вступлении во владение 20 процентами или более любого вида эмиссионных ценных бумаг;

02 — информация об увеличении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;

03 — информация об уменьшении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.

С — класс информации об операциях с ценными бумагами

01 — информация об операциях с одним видом ценных бумаг одного эмитента в течение одного квартала, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентов от общего количества указанных ценных бумаг;

02 — информация о разовой операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

четвертая группа из четырех знаков (NNNN) — порядковый номер сообщения данного класса и типа.

УВЕДОМЛЕНИЕ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ

Дата совершения события
Дата раскрытия информации
Класс информации
Тип информации
Порядковый номер сообщения данного типа
Текст информации
Присвоенный код

Подписи ответственных лиц

кредитной организации — эмитента

Печать

Дата

---