Письмо ФСФР РФ от 26.09.2006 № 06-ОВ-02/15380

(ред. от 18.04.2008)

«О рекомендациях к разработке документа, определяющего Порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 26 сентября 2006 г. № 06-ОВ-02/15380

О РЕКОМЕНДАЦИЯХ К РАЗРАБОТКЕ ДОКУМЕНТА, ОПРЕДЕЛЯЮЩЕГО ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ АТТЕСТАЦИЮ

В целях формирования единого подхода к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка (далее — Порядок), Федеральная служба по финансовым рынкам (далее — Федеральная служба) рекомендует организациям, претендующим на осуществление аттестации специалистов финансового рынка:

1. Оформлять результаты сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка (далее — экзамены) протоколом и в срок не позднее трех рабочих дней с даты проведения экзамена раскрывать указанные результаты для всеобщего ознакомления по месту нахождения аккредитованной организации и на ее официальной странице в сети Интернет.

2. Использовать программно-техническое обеспечение для определения результатов сдачи экзаменов при наличии заключения Федеральной службы о возможности такого использования.

3. В случае несогласия гражданина с результатами сдачи экзамена:

а) принимать письменное заявление гражданина на пересмотр результатов экзамена (далее — апелляционное заявление) в случае, если гражданин набрал не менее 75 баллов и в срок не позднее одного месяца с даты приема экзамена;

б) рассматривать апелляционное заявление в соответствии с Порядком, раскрывать информацию о результатах рассмотрения апелляционного заявления по месту нахождения аккредитованной организации и на ее официальной странице в сети Интернет и направлять в Федеральную службу копию апелляционного заявления вместе с результатом рассмотрения апелляционного заявления — в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения апелляционного заявления.

4. Оформлять для выдачи гражданам, сдавшим экзамены, квалификационные аттестаты по типам и формам, определяемым Федеральной службой, на бланках, отпечатанных на типографиях федерального унитарного предприятия «Гознак», — в срок не позднее 15 рабочих дней с даты проведения экзамена (пересмотра результатов экзамена) такой аккредитованной организацией.

5. Уничтожать неиспользованные бланки квалификационных аттестатов в случае истечения у организации срока аккредитации или отзыва у нее аккредитации, о чем составляется акт, который подписывается не менее чем двумя работниками организации и одним из работников Федеральной службы и ее территориальных органов, уполномоченных осуществлять контроль за осуществлением аккредитованными организациями аттестации специалистов финансового рынка (далее — уполномоченные работники Федеральной службы).

6. Обеспечивать возможность хранения документов, связанных с приемом экзаменов в следующие сроки: экзаменационные работы граждан, невыданные квалификационные аттестаты, а также апелляционные заявления и заключения членов аттестационной комиссии о пересмотре результатов экзамена (в случае поступления апелляционных заявлений) — в течение 1 года, протоколы заседаний аттестационной комиссии — бессрочно.

7. Предоставлять уполномоченным работникам Федеральной службы возможность осуществления контроля за ходом проведения экзаменов и определением их результатов, а также ознакомления с подлежащими хранению документами по экзаменам, проводившимся этой аккредитованной организацией, — по требованию уполномоченных работников Федеральной службы.

8. Представлять в Федеральную службу в установленном формате не позднее пяти рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) следующие сведения о гражданине, на имя которого аккредитованной организацией был оформлен квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата):

а) фамилия, имя, отчество;

б) дата рождения;

в) гражданство;

г) место жительства (с указанием почтового индекса);

д) при наличии высшего профессионального образования — данные диплома о высшем профессиональном образовании: наименование высшего учебного заведения, год окончания, специальность, квалификация;

е) контактные телефоны;

ж) данные об организации, являющейся местом работы на момент заполнения анкеты-заявления о допуске к экзамену: наименование, место нахождения и название занимаемой должности в такой организации;

з) данные о сдаче экзамена: название экзамена, дата сдачи, сумма набранных баллов;

и) данные о выданном аттестате (дубликате): тип, серия и номер.

9. Представлять в Федеральную службу все изменения и дополнения в документы, предусмотренные в пункте 3.1 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 08.08.2006 № 06-87/пз-н, в срок, не превышающий одного месяца с даты внесения (вступления в силу) таких изменений и дополнений, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений. Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления Федеральной службой не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

(п. 9 в ред. письма ФСФР РФ от 18.04.2008 № 08-ВМ-02/7644)

10. После получения от Федеральной службы экзаменационных вопросов для приема экзаменов:

а) не предоставлять экзаменационные вопросы по специализированным квалификационным экзаменам третьим лицам, кроме как в форме приема у граждан экзаменов и проведения процедуры пересмотра результатов экзаменов;

б) не вносить изменения в экзаменационные вопросы;

в) не использовать каким-либо образом экзаменационные вопросы после истечения срока аккредитации либо после отзыва аккредитации;

г) размещать на своей официальной странице в сети Интернет экзаменационные вопросы по базовому квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка, переданные ФСФР России аккредитованным организациям, без пометки, указывающей на правильный ответ.

(п. 10 в ред. письма ФСФР РФ от 18.04.2008 № 08-ВМ-02/7644)

---