Приказ ФСФР РФ от 08.08.2006 № 06-87/пз-н

(ред. от 30.03.2010)

«Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.09.2006 № 8298)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 сентября 2006 г. № 8298

ПРИКАЗ от 8 августа 2006 г. № 06-87/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АККРЕДИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АТТЕСТАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка (далее — Положение).

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

Руководитель О. В. Вьюгин

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в сфере деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (далее — аттестация специалистов финансового рынка).

(п. 1.1 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

1.2. Аттестацию специалистов финансового рынка вправе осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющие обучение в области рынка ценных бумаг (далее — образовательные учреждения), а также саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — саморегулируемые организации).

II. Условия аккредитации

Условиями аккредитации организации, претендующей на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее — претендент), при получении аккредитации являются следующие:

2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

2.2. наличие у претендента аттестационной комиссии, сформированной не менее чем из 5 членов, и соответствующего документа, определяющего порядок работы такой комиссии;

2.3. наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее — тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утверждаемыми Федеральной службой по финансовым рынкам (далее — Федеральная служба);

2.4. наличие у претендента соответствующего документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее — Регламент);

2.5. для получения аккредитации претендент, являющийся образовательным учреждением, помимо условий, предусмотренных в пунктах 2.1 - 2.4 настоящего Положения, должен удовлетворять следующим условиям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее 5 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 500 дипломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализациям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», либо в течение 3 лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, — не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экзаменов на присвоение квалификации «специалист финансового рынка».

(пп. «б» в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

III. Порядок аккредитации

3.1 Для получения аккредитации претендент представляет в Федеральную службу следующие документы:

3.1.1. анкету-заявление (приложение № 1 к настоящему Положению);

3.1.2. копии учредительных документов;

3.1.3. копию лицензии на право осуществления образовательной деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.1.4. список членов аттестационной комиссии претендента и копию документа, предусмотренного в пункте 2.2 настоящего Положения;

3.1.5 Регламент в двух экземплярах;

3.1.6. платежный документ, подтверждающий факт уплаты претендентом государственной пошлины за аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию физических лиц в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

(п. 3.1.6 введен Приказом ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

3.2. Решение об аккредитации или об отказе в аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты поступления полного комплекта документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Положения.

3.3. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для получения аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

(п. 3.3 в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для получения аккредитации, Федеральная служба осуществляет проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения аккредитации, и проверку программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения). В случае направления в адрес претендента запроса о предоставлении дополнительных документов (сведений) течение срока, предусмотренного пунктом 3.2 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 60 дней.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

Проверка программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов проводится Федеральной службой по месту нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом. По завершении проверки программно-технического обеспечения составляется заключение о возможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов и программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).

В случае поступления в Федеральную службу заявления аккредитованной организации о возможности использования программно-технического обеспечения для определения результатов экзаменов Федеральная служба осуществляет проверку такого программно-технического обеспечения в срок, не позднее 15 рабочих дней с даты поступления указанного заявления.

3.5 Основаниями для отказа в аккредитации являются:

3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;

3.5.2. наличие в документах претендента недостоверной или искаженной информации;

3.5.3. заключение по результатам проверки, предусмотренной в пункте 3.4 настоящего Положения, о невозможности использования претендентом программно-технического обеспечения для формирования тестов;

3.5.4. непредставление в течение 60 дней на основании запроса, предусмотренного пунктом 3.4 настоящего Положения, всех документов (сведений), необходимых для принятия решения об аккредитации, либо исправленных и/или дополненных документов.

(п. 3.5.4 введен Приказом ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

3.6. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения об аккредитации или об отказе в аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения об аккредитации также направляет экземпляр согласованного Регламента.

3.7 В случае принятия решения об аккредитации Федеральная служба:

3.7.1. в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение № 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации;

(пп. 3.7.1 в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.7.2. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации предоставляет аккредитованной организации экзаменационные вопросы, утвержденные Федеральной службой, а в случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы — в течение 5 рабочих дней с даты утверждения таких изменений и дополнений направляет их в аккредитованную организацию;

3.7.3. в течение 5 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации направляет в аккредитованную организацию список уполномоченных работников Федеральной службы, а в последующем — в срок, не позднее 5 рабочих дней с даты внесения изменений и дополнений в указанный список, уведомляет аккредитованную организацию о таких изменениях и дополнениях.

3.8. В течение срока осуществления аккредитации Федеральная служба вправе проверять аккредитованную организацию на предмет соблюдения ею условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может быть продлен.

3.10 Условиями продления аккредитации являются:

3.10.1. соответствие претендента условиям аккредитации и требованиям, установленным документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

(пп. 3.10.1 в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.10.2. выдача претендентом не менее 500 аттестатов специалистов финансового рынка в течение 3 лет, предшествующих подаче документов на продление аккредитации.

3.11. Для продления аккредитации претендент в срок, не ранее чем за 60 рабочих дней до истечения срока аккредитации и не менее чем за 20 рабочих дней до истечения срока аккредитации, представляет в Федеральную службу следующие документы:

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

3.11.1. документы, предусмотренные в пункте 3.1 настоящего Положения;

3.11.2. свидетельство об аккредитации.

3.12. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о продлении аккредитации, представления документов, не оформленных в установленном порядке, или представления комплекта документов не в срок, установленный пунктом 3.11 настоящего Положения, Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные для продления аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения Федеральной службой.

(п. 3.12 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

3.13. В течение срока рассмотрения документов, представленных для продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для продления аккредитации, а также проверку соблюдения требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.14 Основаниями для отказа в продлении аккредитации являются:

3.14.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;

3.14.2. наличие в документах, представленных претендентом, недостоверной или искаженной информации.

3.15. Федеральная служба письменно уведомляет претендента о принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении аккредитации в течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения, в случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба также направляет экземпляр согласованного Регламента.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.03.2010 № 10-26/пз-н)

3.16. В случае принятия решения о продлении аккредитации Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия такого решения, оформляет свидетельство, подтверждающее аккредитацию (приложение № 2 к настоящему Положению), и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

(п. 3.16 в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.17 Федеральная служба принимает решение об отзыве аккредитации по следующим основаниям:

3.17.1. в связи с прекращением действия у аккредитованной организации лицензии на право осуществления образовательной деятельности либо разрешения на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации;

3.17.2. в связи с грубым или неоднократным нарушением аккредитованной организацией условий аккредитации и требований, установленных документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения;

(пп. 3.17.2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.

3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об отзыве у организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.

3.19. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).

3.20. В случае изменения полного наименования организации и/или места нахождения организации аккредитованная организация для переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке, направляет в Федеральную службу следующие документы:

3.20.1. заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по форме согласно приложению № 3 к настоящему Положению;

3.20.2. копии документов, указанных в пункте 3.1.2 настоящего Положения, с внесенными в них изменениями, заверенные в установленном порядке, а также документ, подтверждающий внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о внесении изменений в учредительные документы юридического лица;

3.20.3. свидетельство об аккредитации.

(п. 3.20 введен Приказом ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.21. В случае представления неполного комплекта документов, необходимых для принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, или представления документов, не оформленных в установленном порядке, Федеральная служба возвращает документы, представленные для переоформления свидетельства об аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их получения Федеральной службой.

(п. 3.21 введен Приказом ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.22. Решение о переоформлении свидетельства об аккредитации принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих дней с даты получения Федеральной службой заявления о переоформлении свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения.

(п. 3.22 введен Приказом ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.23. Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации, переоформляет свидетельство об аккредитации и направляет его в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения аккредитованной организации для выдачи на руки уполномоченному представителю аккредитованной организации.

(п. 3.23 введен Приказом ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.24. В течение 5 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении свидетельства об аккредитации Федеральная служба вносит соответствующие изменения в сведения об аккредитованных организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет.

(п. 3.24 введен Приказом ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

3.25. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке. В документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты, пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 24.06.2008 № 08-26/пз-н)

Приложение № 1 к Положению об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов

                                      ФСФР России

                                      Ленинский проспект, д. 9

                                      г. Москва, В-49, ГСП-1

                                      119991

Анкета-заявление организации для получения аккредитации (продления аккредитации)

1. Полное наименование:

2. Место нахождения (адрес):

3. Номер контактного телефона:

4. Номер факса:

5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:

6. Адрес электронной почты:

7. Фамилия, имя, отчество руководителя:

8. Контактные лица:

9. Краткое описание программно-технического обеспечения для

формирования  тестов  и  программно-технического  обеспечения  для
определения    результатов    экзаменов    (при   наличии   такого

программно-технического обеспечения):

10. Длительность (опыт) осуществления образовательной деятельности, в годах (заполняется образовательным учреждением):

11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов ФСФР России (экзаменов ФКЦБ России), в годах (заполняется образовательным учреждением):

12. Длительность (опыт) подготовки дипломированных

специалистов  (бакалавров,  магистров)  по  специализациям "Ценные
бумаги",  "Рынок  ценных  бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые
рынки",  относящимся  к  специальности  высшего  профессионального
образования    "Финансы    и   кредит",   в   годах   (заполняется

образовательным учреждением):

13. Число подготовленных граждан для сдачи экзаменов ФСФР России или экзаменов ФКЦБ России (заполняется образовательным учреждением):

14. Число подготовленных дипломированных специалистов

(бакалавров,  магистров) по специализациям "Ценные бумаги", "Рынок
ценных   бумаг",   "Фондовые   рынки"   или   "Финансовые  рынки",
относящимся  к специальности высшего профессионального образования

«Финансы и кредит» (заполняется образовательным учреждением):

15. Количество выданных аттестатов специалистов финансового

рынка  в  течение  3  лет,  предшествующих  подаче  документов  на
продление    аккредитации    (заполняется    в   целях   продления

аккредитации):

Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации/о продлении аккредитации нужное подчеркнуть

            (полное наименование организации)

__________________________   М.П.   _____________   /И.О. Фамилия/
/наименование должности               /подпись/

руководителя организации/

Приложение № 2 к Положению об аккредитации

         ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

СВИДЕТЕЛЬСТВО об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка

________________ N _____________ (дата)

______________________________________ (полное наименование организации)

______________________________________ (место нахождения организации)

имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка

до _____________

Руководитель _________________  __________________________________
                 (подпись)                (И.О. Фамилия)

М.П.

Приложение № 3

                                      ФСФР России

                                      Ленинский проспект, д. 9
                                      г. Москва, В-49, ГСП-1
                                      119991

Заявление о переоформлении свидетельства об аккредитации

            (полное наименование организации)

              (место нахождения организации)

просит переоформить свидетельство об аккредитации в связи с изменением наименования/места нахождения организации. (нужное подчеркнуть)

Новое наименование/место нахождения организации: _____________
                                                    (нужное
                                                    указать)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

__________________________   М.П.   _____________   /И.О. Фамилия/
/наименование должности               /подпись/

руководителя организации/