Письмо Банка России от 13.07.2015 № 014-12-4/5910

«О направлении информации об ответственном сотруднике по ПОД/ФТ»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 13 июля 2015 г. № 014-12-4/5910

О НАПРАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТВЕТСТВЕННОМ СОТРУДНИКЕ ПО ПОД/ФТ

Банком России разработано Положение от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которое вступило в силу 1 марта 2015 года.

Согласно пункту 2.6 указанного положения информация <1> о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ответственный сотрудник), направляется некредитной финансовой организацией (далее — НФО) в территориальное учреждение Банка России или структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.

---

<1> Информация о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).

Обращаем внимание, что направление информации об ответственном сотруднике в структурное подразделение центрального аппарата Банка России предусмотрено только в случае, когда соответствующее структурное подразделение центрального аппарата Банка России осуществляет надзор и контроль за деятельностью НФО <1>. В иных случаях информация об ответственном сотруднике направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО.

---

<1> Информация о субъектах, контроль и надзор за которыми осуществляет структурное подразделение центрального аппарата Банка России, определена распоряжениями Банка России от 30.04.2014 № Р-361, от 05.06.2014 № Р-462, от 15.09.2014 N Р-717 и от 12.04.2014 № Р-301 (с изменениями и дополнениями).

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

---