Распоряжение Банка России от 12.04.2014 № Р-301

(ред. от 21.10.2014)

«О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 12 апреля 2014 г. № Р-301

О РАСПРЕДЕЛЕНИИ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ), ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА) В БАНКЕ РОССИИ

В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)

1. Определить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, указанные в приложении 1.

2. Определить, что контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не указанными в приложении 1, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2.

3. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать распоряжение в «Вестнике Банка России».

4. Контроль за исполнением распоряжения возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.

Председатель Э. С. Набиуллина

СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

№ п/п	Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг	ИНН
1	Общество с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис»	5406121446
2	Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания „ФИНАМ“»	7731038186
3	Открытое акционерное общество «Промсвязьбанк»	7744000912
4	Общество с ограниченной ответственностью «АТОН»	7702015515
5	Открытое акционерное общество Банк «ОТКРЫТИЕ»	7744003399
6	Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»	7709303960
7	Закрытое акционерное общество «Банк Кредит Свисс (Москва)»	7703122887
8	Открытое акционерное общество «Брокерский дом „ОТКРЫТИЕ“»	7710170659
9	Акционерный коммерческий банк «ЦентроКредит» (закрытое акционерное общество)	7707025725
10	Открытое акционерное общество «Сбербанк России»	7707083893
11	«Газпромбанк» (Открытое акционерное общество)	7744001497
12	Акционерный коммерческий банк «Московский Индустриальный Банк» (Открытое акционерное общество)	7725039953
13	Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество)	7710353606
14	«КИТ Финанс» (Общество с ограниченной ответственностью)	7825429040
15	Закрытое акционерное общество «Сбербанк КИБ»	7710048970
16	Общество с ограниченной ответственностью «АЛОР+»	7709221010
17	Коммерческий Банк «ЛОКО-Банк» (ЗАО)	7750003943
18	Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционный коммерческий банк «Совкомбанк»	4402002936
19	Общество с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Капитал»	7704612010
20	Открытое акционерное общество «Альфа-Банк»	7728168971
21	Открытое акционерное общество Национальный банк «ТРАСТ»	7831001567
22	Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Капитал Менеджмент»	7716051506
23	Открытое акционерное общество «Инвестиционная компания „Ай Ти Инвест“»	7717116241
24	Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс»	7706537061
25	Открытое акционерное общество коммерческий банк «Солидарность»	6316028910
26	Акционерный коммерческий банк «АК БАРС» (открытое акционерное общество)	1653001805
27	Закрытое акционерное общество «АЛОР ИНВЕСТ»	7706028226
28	Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк «Национальный стандарт»	7744002807
29	Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Брокерский дом АЛМАЗ»	7721588631
30	Закрытое акционерное общество «ВТБ Капитал»	7703585780
31	Общество с ограниченной ответственностью «Урса Капитал»	7708636639
32	Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания „РЕГИОН“»	7708207809
33	Общество с ограниченной ответственностью «Корпорация „МОНОЛИТ“»	7724281447
34	Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Финансовая стратегия»	7707596380
35	Общество с ограниченной ответственностью «СтарКапитал»	7733632860
36	Открытое акционерное общество Инвестиционная фирма «ОЛМА»	7711056412
37	Общество с ограниченной ответственностью «Барклайс Капитал»	7710696089

НАХОДЯЩИМИСЯ НА ПОДВЕДОМСТВЕННОЙ ИМ ТЕРРИТОРИИ

№ п/п	Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России	Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг
1	2	3
1	Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (г. Москва)	Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, город Москва, город Байконур (Республика Казахстан)
2	Северо-Западное главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Санкт-Петербург)	Республика Карелия, Республика Коми, Архангельская область, Вологодская область, Калининградская область, Ленинградская область, Мурманская область, Новгородская область, Псковская область, Ненецкий автономный округ, г. Санкт-Петербург
3	Отделение по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Ростов-на-Дону)	Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Республика Калмыкия, Кабардино-Балкарская Республика, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия — Алания, Чеченская Республика, Краснодарский край, Ставропольский край, Астраханская область, Волгоградская область, Ростовская область
4	Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Нижний Новгород)	Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская Республика, Кировская область, Нижегородская область
4.1	Отделение — Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Казань)	Республика Татарстан, Удмуртская Республика
4.2	Отделение по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Самара)	Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область
5	Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Екатеринбург)	Республика Башкортостан, Курганская область, Свердловская область, Тюменская область, Челябинская область, Ханты-Мансийский автономный округ — Югра, Ямало-Ненецкий автономный округ, Оренбургская область, Пермский край
6	Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области (г. Новосибирск)	Республика Алтай, Республика Бурятия, Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Красноярский край, Забайкальский край, Иркутская область, Кемеровская область, Новосибирская область, Омская область, Томская область
7	Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Приморскому краю (г. Владивосток)	Республика Саха (Якутия), Приморский край, Хабаровский край, Камчатский край, Амурская область, Магаданская область, Сахалинская область, Еврейская автономная область, Чукотский автономный округ
8	Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации (г. Севастополь)	Республика Крым, город Севастополь

---