---
title: "\"Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу\""
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pamyatka-dlya-organizatsiy-i-individualnyh-rosfinmonitoring-federalnaya"
---

## "Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу"

# "Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу"

(утв. Росфинмониторингом)

> [!IMPORTANT]
> См. также [памятки](https://bukva.ai/docs/pamyatka-dlya-subektov-stati-71-federalnogo-2001#p100005) Росфинмониторинга в отношении иных субъектов [ст. 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) и отдельных субъектов [ст. 7.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-1#p100244) ФЗ от 07.08.2001 N 115-ФЗ.
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.fedsfm.ru по состоянию на 27.10.2025.


<a id="p100001"></a>ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

<a id="p100002"></a>ПАМЯТКА
ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ,
ПОДНАДЗОРНЫХ РОСФИНМОНИТОРИНГУ

<a id="p100003"></a> ![рис. 1](https://i.bukva.ai/XR8KmLEre/img_0.png) 

<a id="p100004"></a>ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ СУБЪЕКТОВ [СТАТЬИ 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА N 115-ФЗ, ПОДНАДЗОРНЫХ РОСФИНМОНИТОРИНГУ

<div align="center">

<a id="p100005"></a>**Памятка информирует о правах и обязанностях организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, субъектов [статьи 5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029) Федерального закона от 07.08.2001 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, а именно:**<br>
<a id="p100006"></a>**- лизинговых компаний;**<br>
<a id="p100008"></a>**- организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;**

</div>

- <a id="p100009"></a>коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

<a id="p100010"></a>РАЗРАБОТКА И ОБНОВЛЕНИЕ ПВК

<div align="center">

<a id="p100011"></a>**Правила внутреннего контроля (ПВК) разрабатываются самостоятельно и утверждаются единоличным исполнительным органом организации или индивидуальным предпринимателем (ИП).**<br>
<a id="p100012"></a>**[Требования](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1157-2025#p100020) к ПВК, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями (далее - Требования к ПВК), утверждены постановлением Правительства Российской Федерации от 02.08.2025 N 1157.**<br>
<a id="p100013"></a>**Все программы, поименованные в [Требованиях](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1157-2025#p100020) к ПВК, обязательны к включению в ПВК.**<br>
<a id="p100014"></a>**В случае вступления в силу новых нормативных правовых актов (НПА) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, затрагивающих обязанности организаций/индивидуальных предпринимателей по ПОД/ФТ/ФРОМУ, либо внесения аналогичных изменений в действующие НПА, ПВК приводятся организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями указанных НПА не позднее месяца после даты их вступления в силу, если иное не установлено такими НПА.**

<a id="p100015"></a>**НАЗНАЧЕНИЕ СДЛ**

</div>


<a id="p100016"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля (СДЛ).
<a id="p100017"></a>СДЛ должны пройти соответствующее обучение (целевой инструктаж) до начала осуществления своих функций.
<a id="p100018"></a>Индивидуальные предприниматели вправе самостоятельно осуществлять функции СДЛ при прохождении соответствующего обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
<a id="p100019"></a>К СДЛ предъявляются квалификационные требования, предусмотренные [пунктом 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p353) Федерального закона N 115-ФЗ (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162), а также [постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-492-2014) Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" (http://www.fedsfm.ru/documents/government/1124).

<a id="p100020"></a>Постановка на учет в Росфинмониторинге

<div align="center">

<a id="p100455"></a>Порядок и сроки постановки на учет в Росфинмониторинге определены [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-58-2014#p100046) о постановке на учет, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 N 58.<br>
<a id="p100456"></a>Постановке на учет в Росфинмониторинге подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:<br>
- <a id="p100457"></a>лизинговые компании;

</div>

- <a id="p100459"></a>организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- <a id="p100460"></a>индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- <a id="p100461"></a>коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
<a id="p100022"></a>Для постановки на учет необходимо представить в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет в течение 30 календарных дней:
- <a id="p100023"></a>с даты государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
- <a id="p100024"></a>с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;
- <a id="p100025"></a>с даты внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
- <a id="p100026"></a>не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг.

<div align="center">

<a id="p100452"></a>**[Форма](https://bukva.ai/docs/prikaz-33-2019-rosfinmonitoring-federalnaya#p100367) карты постановки на учет утверждена приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 N 33 "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы".**<br>
<a id="p100027"></a>**Организация представляет карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту государственной регистрации юридического лица.**<br>
<a id="p100028"></a>**Индивидуальный предприниматель представляет карту постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга по месту своего жительства.**

</div>

<a id="p100130"></a>С адресами и контактными телефонами территориальных органов Росфинмониторинга можно ознакомиться непосредственно на официальном сайте Росфинмониторинга в подразделе "Территориальные органы" раздела "Организационная структура" по адресу https://fedsfm.ru/about/departments, а также в федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" (www.gosuslugi.ru).

<div align="center">

<a id="p100132"></a>**Карта постановки на учет может быть представлена одним из следующих способов:**<br>
<a id="p100453"></a>**- заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;**<br>
<a id="p100454"></a>**- при личном обращении заявителя в территориальный орган Росфинмониторинга;**

</div>

- <a id="p100139"></a>посредством Личного кабинета организации или индивидуального предпринимателя в федеральной государственной информационной системе "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" по адресу www.gosuslugi.ru (далее - Личный кабинет на сайте госуслуг).
<a id="p100140"></a>Карта постановки на учет на бумажном носителе может быть заполнена с использованием текстового редактора на компьютере либо рукописным способом (печатными буквами) и подписана руководителем организации или индивидуальным предпринимателем. Подпись скрепляется печатью (при ее наличии). Нотариального свидетельствования подлинности подписи не требуется.
<a id="p100141"></a>Карта постановки на учет в электронной форме, направляемая с использованием Личного кабинета на сайте госуслуг, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.
<a id="p100142"></a>Направление карты постановки на учет через Личный кабинет на сайте госуслуг осуществляется путем заполнения интерактивной формы карты постановки на учет.
<a id="p100464"></a>Срок постановки на учет - 8 рабочих дней со дня получения территориальным органом Росфинмониторинга карты постановки на учет.
<a id="p100145"></a>После постановки на учет предоставляется уведомление о постановке на учет в Росфинмониторинге с указанием присвоенного учетного номера, а также предоставляется доступ к Личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга, посредством которого осуществляется информационное взаимодействие с Росфинмониторингом (предоставление отчетов, прохождение дистанционных курсов и т.д.).
<a id="p100147"></a>Территориальный орган отказывает в постановке на учет в следующих случае:
- <a id="p100148"></a>представления карты постановки на учет, оформленной ненадлежащим образом (несоответствие форме, утвержденной Росфинмониторингом, не заполнение обязательных полей и т.п.);
- <a id="p100149"></a>наличия в карте постановки на учет недостоверной информации, несоответствующей сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей;
- <a id="p100150"></a>представления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга не по месту государственной регистрации организации или месту жительства индивидуального предпринимателя;
- <a id="p100151"></a>представления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателем, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы.

<a id="p100155"></a>Примерный образец заполнения карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу для организаций

<a id="p100156"></a>Образец


<table>
<colgroup><col width="50%"><col width="7%"><col width="18%"><col width="25%"></colgroup>
<tr><td></td><td colspan="3"><a id="p100157"></a>В Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100158"></a>по</td><td><a id="p100159"></a>Центральному</td><td><a id="p100160"></a>федеральному округу</td></tr>
<tr><td colspan="4"></td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100161"></a>КАРТА<br>постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы</td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="10%"><col width="3%"><col width="17%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="8%"><col width="24%"><col width="3%"><col width="2%"><col width="2%"><col width="4%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100162"></a>Вид карты</td><td colspan="5" rowspan="4"><a id="p100163"></a>Первичная<br>(если организация осуществляет постановку на учет впервые)</td><td rowspan="4"><a id="p100164"></a>1</td><td></td><td colspan="6" rowspan="4"></td></tr>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100165"></a>V</td></tr>
<tr><td rowspan="5"><a id="p100166"></a>(проставляется знак "V" от выбранного варианта)</td></tr>
<tr><td></td></tr>
<tr><td colspan="5" rowspan="3"><a id="p100167"></a>Измененная<br>(при изменении сведений, содержащихся в карте постановке на учет)</td><td rowspan="3"><a id="p100168"></a>2</td><td></td><td colspan="6" rowspan="3"></td></tr>
<tr><td></td></tr>
<tr><td></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100169"></a>1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="14"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100170"></a>Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)<br>Общество с ограниченной ответственностью "Городской Колорит"</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100171"></a>Краткое наименование организации<br>ООО "ГорКолор"</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100172"></a>2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100173"></a>Индекс<br>123182</td><td colspan="8"><a id="p100174"></a>Регион<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100175"></a>Район<br>Щукино</td><td colspan="8"><a id="p100176"></a>Город/Населенный пункт<br>Москва</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100177"></a>Улица<br>Сосновая</td><td colspan="8"><a id="p100178"></a>Дом/Владение<br>10</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100179"></a>Корпус/Строение<br>1</td><td colspan="8"><a id="p100180"></a>Квартира/Офис<br>Офис 1</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100181"></a>3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100182"></a>Индекс<br>125047</td><td colspan="8"><a id="p100183"></a>Регион<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100184"></a>Район<br>Тверской</td><td colspan="8"><a id="p100185"></a>Город/Населенный пункт<br>Москва</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100186"></a>Улица<br>Лесная</td><td colspan="8"><a id="p100187"></a>Дом/Владение<br>18</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100188"></a>Корпус/Строение<br>2</td><td colspan="8"><a id="p100189"></a>Квартира/Офис<br>Офис 3</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100190"></a>Абонентский ящик</td></tr>
<tr><td colspan="3"><a id="p100191"></a>4. ИНН (заполняется при наличии информации)<br>1234567890</td><td colspan="6"><a id="p100192"></a>5. ОГРН (ОГРНИП)<br>123456789012345</td><td colspan="5"><a id="p100193"></a>6. КПП<br>123456789</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100194"></a>7. Вид(ы) деятельности в соответствии со <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029">статьей 5</a> Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"<br>(проставляется знак "V" от выбранного варианта, в случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности проставляется несколько знаков "V" от выбранного варианта)</td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100195"></a>лизинговая компания</td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100196"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100197"></a>оператор по приему платежей</td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100198"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100199"></a>организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества</td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100200"></a>индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества</td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100201"></a>коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов</td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100202"></a>8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100203"></a>Фамилия<br>Иванов</td><td colspan="8"><a id="p100204"></a>Имя<br>Иван</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100205"></a>Отчество (заполняется при наличии информации)<br>Иванович</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100206"></a>Дата рождения<br>01.01.1981</td><td colspan="8"><a id="p100207"></a>Место рождения<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100208"></a>Гражданство<br>Российская Федерация</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100209"></a>Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100210"></a>Вид документа, удостоверяющего личность</td><td colspan="8"><a id="p100211"></a>Паспорт</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100212"></a>Кем выдан<br>ОВД Московского района г. Москвы</td><td colspan="8"><a id="p100213"></a>Когда выдан<br>02.02.2002</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100214"></a>Серия<br>00 00</td><td colspan="8"><a id="p100215"></a>Номер<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100216"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)<br>123456789012</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100217"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100218"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="4"><a id="p100219"></a>Нет</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"><a id="p100220"></a>V</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100221"></a>Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)<br>(заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняется и проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100222"></a>Дата свидетельства<br>01.01.2019</td><td colspan="8"><a id="p100223"></a>Номер свидетельства<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100224"></a>Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)<br>(заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняется и проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100225"></a>Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)<br>Свидетельство</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100226"></a>Дата<br>01.01.2019</td><td colspan="8"><a id="p100227"></a>Номер<br>ЦИ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100228"></a>9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению<br>(заполняется <a href="#p100229">раздел 9.1</a> или <a href="#p100246">9.2</a>)</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100229"></a>9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)<br>(в случае, если бенефициарными владельцами выступают несколько физических лиц, то раздел заполняется на каждое физическое лицо, добавляя строки)</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100230"></a>Фамилия<br>Петров</td><td colspan="8"><a id="p100231"></a>Имя<br>Петр</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100232"></a>Отчество<br>Петрович</td><td colspan="8"><a id="p100233"></a>Дата рождения<br>01.01.1975</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100234"></a>Гражданство<br>Российская Федерация</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100235"></a>Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100236"></a>Вид документа, удостоверяющего личность<br>Паспорт</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100237"></a>Серия<br>00 00</td><td colspan="8"><a id="p100238"></a>Номер<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100239"></a>Кем выдан<br>ОВД Советского района г. Москвы</td><td colspan="8"><a id="p100240"></a>Когда выдан<br>02.02.2002</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100241"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100242"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100243"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="4"><a id="p100244"></a>Нет</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"><a id="p100245"></a>V</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100246"></a>9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)<br>(заполняется в случае отсутствия информации для заполнения <a href="#p100229">раздела 9.1</a>)</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100247"></a>10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100248"></a>Фамилия<br>Синицына</td><td colspan="8"><a id="p100249"></a>Имя<br>Мария</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100250"></a>Отчество<br>Петровна</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100251"></a>Дата рождения<br>02.02.1982</td><td colspan="8"><a id="p100252"></a>Место рождения<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100253"></a>Гражданство<br>Российская Федерация</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100254"></a>Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100255"></a>Вид документа, удостоверяющего личность</td><td colspan="8"><a id="p100256"></a>Паспорт</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100257"></a>Серия<br>00 00</td><td colspan="8"><a id="p100258"></a>Номер<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100259"></a>Кем выдан<br>ОВД Московского района г. Москвы</td><td colspan="8"><a id="p100260"></a>Когда выдан<br>03.03.2003</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100261"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)<br>123456789012</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100262"></a>Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100263"></a>Дата внутреннего распорядительного документа<br>15.04.2015</td><td colspan="8"><a id="p100264"></a>Номер внутреннего распорядительного документа<br>1</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100265"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100266"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="4"><a id="p100267"></a>Нет</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"><a id="p100268"></a>V</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="4"></td><td></td><td></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100269"></a>Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям<br>(заполняется или <a href="#p100270">поле</a> "Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"<br>или <a href="#p100279">поле</a> "Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет"</td></tr>
<tr><td colspan="6" rowspan="5"><a id="p100270"></a>Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"</td><td colspan="8"><a id="p100271"></a>Да</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100272"></a>V</td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"><a id="p100273"></a>Нет</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100274"></a>Сведения об образовании</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100275"></a>Наименование образовательной организации<br>Московский юридический университет</td><td colspan="8"><a id="p100276"></a>Вид документа, подтверждающего наличие образования<br>Диплом</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100277"></a>Дата документа, подтверждающего наличие образования<br>03.03.2003</td><td colspan="8"><a id="p100278"></a>Номер документа, подтверждающего наличие образования<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="6" rowspan="5"><a id="p100279"></a>Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет<br>(заполняется или поле "Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет"<br>или <a href="#p100270">поле</a> "Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"</td><td colspan="8"><a id="p100280"></a>Да</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"><a id="p100281"></a>Нет</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100282"></a>V</td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100283"></a>Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля<br>(например, приказ о назначении на должность либо должностной регламент и т.д.), и заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="6" rowspan="2"><a id="p100284"></a>Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей<br>(приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.) -</td><td colspan="8"><a id="p100285"></a>Дата</td></tr>
<tr><td colspan="8"><a id="p100286"></a>-</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100287"></a>Номер</td><td colspan="12"><a id="p100288"></a>-</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100289"></a>Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100290"></a>Дата свидетельства<br>10.04.2015</td><td colspan="8"><a id="p100291"></a>Номер свидетельства<br>ЦИ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100292"></a>Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля<br>(заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100293"></a>Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)<br>Свидетельство</td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100294"></a>Дата<br>15.04.2018</td><td colspan="8"><a id="p100295"></a>Номер<br>ПУЗ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100296"></a>11. Дата утверждения правил внутреннего контроля<br>(указывается дата утверждения правил внутреннего контроля на момент подачи карты постановки на учет)<br>15.04.2015</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100297"></a>12. Контактная информация</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100298"></a>Код города, номер телефона<br>(495) 1234567</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100299"></a>Факс<br>(заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-")<br>(495) 1234567</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100300"></a>Адрес электронной почты<br>gorcolor@mail.ru</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100301"></a>13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)<br>(при наличии печати)</td></tr>
<tr><td colspan="14"><a id="p100302"></a>М.П.</td></tr>
<tr><td colspan="14"></td></tr>
<tr><td colspan="6"><a id="p100303"></a>Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)</td><td colspan="3"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="6"></td><td colspan="3"><a id="p100304"></a>(подпись)</td><td colspan="5"><a id="p100305"></a>(Ф.И.О.)</td></tr>
</table>




<a id="p100306"></a>Примерный образец заполнения карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу для индивидуальных предпринимателей

<a id="p100307"></a>Образец


<table>
<colgroup><col width="50%"><col width="7%"><col width="18%"><col width="25%"></colgroup>
<tr><td></td><td colspan="3"><a id="p100308"></a>В Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу</td></tr>
<tr><td></td><td><a id="p100309"></a>по</td><td><a id="p100310"></a>Центральному</td><td><a id="p100311"></a>федеральному округу</td></tr>
<tr><td colspan="4"></td></tr>
<tr><td colspan="4"><a id="p100312"></a>КАРТА<br>постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы</td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="13%"><col width="16%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="2%"><col width="3%"><col width="5%"><col width="23%"><col width="4%"><col width="5%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100313"></a>Вид карты</td><td colspan="4" rowspan="3"><a id="p100314"></a>Первичная<br>(если организация осуществляет постановку на учет впервые)</td><td rowspan="3"><a id="p100315"></a>1</td><td colspan="2"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100316"></a>V</td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td rowspan="4"><a id="p100317"></a>(проставляется знак "V" от выбранного варианта)</td><td colspan="2"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="4" rowspan="3"><a id="p100318"></a>Измененная<br>(при изменении сведений, содержащихся в карте постановке на учет)</td><td rowspan="3"><a id="p100319"></a>2</td><td colspan="2"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="5"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100320"></a>1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100321"></a>Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)<br>Индивидуальный предприниматель Иванов Иван Иванович</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100322"></a>Краткое наименование организации<br>ИП Иванов И.И.</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100323"></a>2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100324"></a>Индекс<br>123182</td><td colspan="8"><a id="p100325"></a>Регион<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100326"></a>Район<br>Щукино</td><td colspan="8"><a id="p100327"></a>Город/Населенный пункт<br>Москва</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100328"></a>Улица<br>Сосновая</td><td colspan="8"><a id="p100329"></a>Дом/Владение<br>10</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100330"></a>Корпус/Строение<br>1</td><td colspan="8"><a id="p100331"></a>Квартира/Офис<br>кв. 1</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100332"></a>3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100333"></a>Индекс<br>123182</td><td colspan="8"><a id="p100334"></a>Регион<br>Москва</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100335"></a>Район<br>Щукино</td><td colspan="8"><a id="p100336"></a>Город/Населенный пункт<br>город Москва</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100337"></a>Улица<br>Сосновая</td><td colspan="8"><a id="p100338"></a>Дом/Владение<br>10</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100339"></a>Корпус/Строение<br>1</td><td colspan="8"><a id="p100340"></a>Квартира/Офис<br>кв. 1</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100341"></a>Абонентский ящик</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100342"></a>4. ИНН (заполняется при наличии информации)<br>123456789012</td><td colspan="8"><a id="p100343"></a>5. ОГРН (ОГРНИП)<br>123456789012345</td><td colspan="3"><a id="p100344"></a>6. КПП<br>123456789</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100345"></a>7. Вид(ы) деятельности в соответствии со <a href="https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-5#p100029">статьей 5</a> Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"<br>(проставляется знак "V" от выбранного варианта, в случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности проставляется несколько знаков "V" от выбранного варианта)</td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100346"></a>лизинговая компания</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100347"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100348"></a>оператор по приему платежей</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100349"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100350"></a>организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100351"></a>индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="11" rowspan="3"><a id="p100352"></a>коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100353"></a>8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100354"></a>Фамилия<br>Иванов</td><td colspan="8"><a id="p100355"></a>Имя<br>Иван</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100356"></a>Отчество (заполняется при наличии информации)<br>Иванович</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100357"></a>Дата рождения<br>01.01.1981</td><td colspan="8"><a id="p100358"></a>Место рождения<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100359"></a>Гражданство<br>Российская Федерация</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100360"></a>Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100361"></a>Вид документа, удостоверяющего личность</td><td colspan="8"><a id="p100362"></a>Паспорт</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100363"></a>Кем выдан<br>ОВД Московского района г. Москвы</td><td colspan="8"><a id="p100364"></a>Когда выдан<br>02.02.2002</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100365"></a>Серия<br>00 00</td><td colspan="8"><a id="p100366"></a>Номер<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100367"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)<br>123456789012</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100368"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="3"><a id="p100369"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="6"><a id="p100370"></a>Нет</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td><a id="p100371"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100372"></a>Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)<br>(заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняется и проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100373"></a>Дата свидетельства<br>01.01.2019</td><td colspan="8"><a id="p100374"></a>Номер свидетельства<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100375"></a>Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)<br>(заполняются при наличии информации, в случае отсутствия информации не заполняется и проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100376"></a>Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)<br>Свидетельство</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100377"></a>Дата<br>01.01.2019</td><td colspan="8"><a id="p100378"></a>Номер<br>ЦИ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100379"></a>9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100380"></a>9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100381"></a>Фамилия</td><td colspan="8"><a id="p100382"></a>Имя</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100383"></a>Отчество</td><td colspan="8"><a id="p100384"></a>Дата рождения</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100385"></a>Гражданство</td></tr>
<tr><td colspan="13"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100386"></a>Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100387"></a>Вид документа, удостоверяющего личность</td></tr>
<tr><td colspan="13"></td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100388"></a>Серия</td><td colspan="8"><a id="p100389"></a>Номер</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100390"></a>Кем выдан</td><td colspan="8"><a id="p100391"></a>Когда выдан</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100392"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)</td></tr>
<tr><td colspan="13"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100393"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="3"><a id="p100394"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="6"><a id="p100395"></a>Нет</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100396"></a>9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)</td></tr>
<tr><td colspan="13"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100397"></a>10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100398"></a>Фамилия<br>Синицына</td><td colspan="8"><a id="p100399"></a>Имя<br>Мария</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100400"></a>Отчество<br>Петровна</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100401"></a>Дата рождения<br>02.02.1982</td><td colspan="8"><a id="p100402"></a>Место рождения<br>г. Москва</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100403"></a>Гражданство<br>Российская Федерация</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100404"></a>Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100405"></a>Вид документа, удостоверяющего личность</td><td colspan="8"><a id="p100406"></a>Паспорт</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100407"></a>Серия<br>00 00</td><td colspan="8"><a id="p100408"></a>Номер<br>123456</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100409"></a>Кем выдан<br>ОВД Московского района г. Москвы</td><td colspan="8"><a id="p100410"></a>Когда выдан<br>03.03.2003</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100411"></a>ИНН (заполняется при наличии информации)<br>123456789012</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100412"></a>Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100413"></a>Дата внутреннего распорядительного документа<br>15.04.2015</td><td colspan="8"><a id="p100414"></a>Номер внутреннего распорядительного документа<br>1</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100415"></a>Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти<br>(проставляется знак "V" в квадрате "Да" или "Нет" в зависимости от наличия или отсутствия неснятой или непогашенной судимости)</td></tr>
<tr><td colspan="3"><a id="p100416"></a>Да</td><td></td><td></td><td colspan="6"><a id="p100417"></a>Нет</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td><a id="p100418"></a>V</td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td></td><td></td><td colspan="6"></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100419"></a>Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям</td></tr>
<tr><td colspan="5" rowspan="5"><a id="p100420"></a>Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"</td><td colspan="8"><a id="p100421"></a>Да</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"><a id="p100422"></a>Нет</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100423"></a>Сведения об образовании</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100424"></a>Наименование образовательной организации</td><td colspan="8"><a id="p100425"></a>Вид документа, подтверждающего наличие образования</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100426"></a>Дата документа, подтверждающего наличие образования</td><td colspan="8"><a id="p100427"></a>Номер документа, подтверждающего наличие образования</td></tr>
<tr><td colspan="5" rowspan="5"><a id="p100428"></a>Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет</td><td colspan="8"><a id="p100429"></a>Да</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"><a id="p100430"></a>Нет</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="6"></td></tr>
<tr><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100431"></a>Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100432"></a>Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)</td><td colspan="8"><a id="p100433"></a>Дата</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="8"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100434"></a>Номер</td></tr>
<tr><td colspan="13"></td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100435"></a>Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100436"></a>Дата свидетельства<br>10.04.2015</td><td colspan="8"><a id="p100437"></a>Номер свидетельства<br>ЦИ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100438"></a>Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля<br>(заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, проставляется знак "-")</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100439"></a>Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)<br>Свидетельство</td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100440"></a>Дата<br>15.04.2018</td><td colspan="8"><a id="p100441"></a>Номер<br>ПУЗ 123456</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100442"></a>11. Дата утверждения правил внутреннего контроля<br>(указывается дата утверждения правил внутреннего контроля на момент подачи карты постановки на учет)<br>15.04.2015</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100443"></a>12. Контактная информация</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100444"></a>Код города, номер телефона<br>(495) 1234567</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100445"></a>Факс<br>(заполняется при наличии такой информации, если указанные данные отсутствуют, то ставится знак "-")<br>(495) 1234567</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100446"></a>Адрес электронной почты<br>Ivanov@mail.ru</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100447"></a>13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)<br>(при наличии печати)</td></tr>
<tr><td colspan="13"><a id="p100448"></a>М.П.</td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="4"></td><td colspan="4"></td></tr>
<tr><td colspan="5"><a id="p100449"></a>Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)</td><td colspan="4"></td><td colspan="4"></td></tr>
<tr><td colspan="5"></td><td colspan="4"><a id="p100450"></a>(подпись)</td><td colspan="4"><a id="p100451"></a>(Ф.И.О.)</td></tr>
</table>


<a id="p100465"></a>Контактные данные Межрегиональных управлений Федеральной службы по финансовому мониторингу для обращений по вопросам постановки на учет/снятия с учета


| <a id="p100466"></a>Наименование МРУ Росфинмониторинга | <a id="p100467"></a>Телефон | <a id="p100468"></a>Электронная почта |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100469"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Центральному федеральному округу | (495) 626-24-19 | ondipo_cfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100470"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Южному федеральному округу | (863) 280-03-61 | yfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100471"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Уральскому федеральному округу | (343) 355-29-11 | ufo_nadzor@fedsfm.ru |
| <a id="p100472"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Приволжскому федеральному округу | (831) 434-30-32 | pfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100473"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Сибирскому федеральному округу | (383) 220-18-82 | sfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100474"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Дальневосточному федеральному округу | (421) 245-79-55 | dfo.nadzor@fedsfm.ru |
| <a id="p100475"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Республике Крым и городу Севастополю | (978) 817-88-44 (869) 248-84-03 (доб. 305) | nadzor_kfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100476"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Северо-Западному федеральному округу | (812) 493-74-21 (812) 493-74-29 | nadzor_szfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100477"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Северо-Кавказскому федеральному округу | (879) 345-52-76 | skfo@fedsfm.ru |
| <a id="p100478"></a>Межрегиональное управление Федеральной службы по Донецкой Народной Республике, Луганской Народной Республике, Запорожской и Херсонской областям |  |  |


<a id="p100030"></a>РЕГИСТРАЦИЯ ЛИЧНОГО КАБИНЕТА НА САЙТЕ РОСФИНМОНИТОРИНГА

<a id="p100031"></a>Наличие и использование личного кабинета для организации и индивидуального предпринимателя является обязательным.
<a id="p100032"></a>Через личный кабинет до организаций и индивидуальных предпринимателей доводятся:
- <a id="p100033"></a>Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- <a id="p100034"></a>Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
- <a id="p100035"></a>Решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
- <a id="p100036"></a>сведения о типологиях и рисках ОД/ФТ;
- <a id="p100037"></a>оценка законопослушности с указанием рисков, на снижение которых должна быть направлена их работа;
- <a id="p100038"></a>учебные курсы.
<a id="p100039"></a>Организации и индивидуальные предприниматели представляют в Росфинмониторинг информацию, предусмотренную Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) N 115-ФЗ, через Личный кабинет ([Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p12) Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209; [приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

<div align="center">

<a id="p100040"></a>**ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ,**<br>
**ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ. ФИКСИРОВАНИЕ**<br>
**И ОБНОВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ, ФОРМИРОВАНИЕ ДОСЬЕ КЛИЕНТА**

</div>


<a id="p100041"></a>При проведении идентификации клиента проводятся следующие мероприятия:
- <a id="p100042"></a>Установление и фиксирование идентификационных данных, формирование анкеты клиента;
- <a id="p100043"></a>Проверка по перечням (Нижеперечисленные перечни регулярно обновляются. Проверка клиентов, с которыми у организации и индивидуального предпринимателя длящиеся гражданско-правовые отношения, должна проводиться каждый раз при обновлении перечней):
- <a id="p100044"></a>Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- <a id="p100045"></a>Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
- <a id="p100046"></a>Решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
- <a id="p100047"></a>Выявление лиц, операции которых должны приостанавливаться (постановление уполномоченного органа о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, решение суда);
- <a id="p100048"></a>Выявление публичных должностных лиц (ПДЛ) и их родственников;
- <a id="p100049"></a>Выявление лиц из стран, не выполняющих требования ФАТФ ([Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-361-2011-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 10.11.2011 N 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"). В настоящее время в указанный перечень включены Исламская Республика Иран и Корейская Народно-Демократическая Республика.
<a id="p100050"></a>Документы, составляемые и получаемые при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев либо обновлении сведений о них, формируются в досье клиента. (Срок хранения досье клиента не может быть менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.)
<a id="p100051"></a>Информацию необходимо обновлять не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений.
<a id="p100052"></a>При обновлении информации формируется новая анкета, которая приобщается к досье клиента.
<a id="p100053"></a>При проведении идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев необходимо руководствоваться [приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-74-2025-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 23.04.2025 N 74 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиентов (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев".

<a id="p100054"></a>ИЗУЧЕНИЕ КЛИЕНТОВ

<a id="p100055"></a>При приеме на обслуживание и обслуживании клиентов необходимо получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с организацией (ИП), на регулярной основе (каждый раз при обновлении сведений о клиенте) принимать меры по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиентов, а также вправе принимать меры по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиентов. Характер и объем указанных мер определяются с учетом степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях ОД/ФТ.

<a id="p100056"></a>ОЦЕНКА РИСКА СОВЕРШЕНИЯ КЛИЕНТАМИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ

<a id="p100057"></a>Оценивать и присваивать клиенту степень (уровень) риска совершения клиентом операций, связанных с ОД/ФТ, а также пересматривать присвоенный уровень риска ОД/ФТ (при необходимости) и применять меры по его снижению.
<a id="p100058"></a>Рекомендуем изучить Методические [рекомендации](https://bukva.ai/docs/59-2019#p100010) по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, приведенные в Информационном письме Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59 (http://www.fedsfm.ru/news/3796).

<div align="center">

<a id="p100059"></a>**ВЫЯВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ КОНТРОЛЮ, И ИНФОРМИРОВАНИЕ**<br>
**О НИХ РОСФИНМОНИТОРИНГА**

</div>


<a id="p100060"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны выявлять следующие операции:
- <a id="p100061"></a>операции (сделки), подлежащие обязательному контролю в соответствии с [пунктами 1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100148) и [2 статьи 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p72) и [пунктом 1 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p305) Федерального закона N 115-ФЗ;
- <a id="p100062"></a>необычные операции (сделки), в отношении которых возникают подозрения, что они совершаются в целях ОД/ФТ.
<a id="p100063"></a>В целях выявления подозрительных операций необходимо руководствоваться [приложением N 5](https://bukva.ai/docs/opisanie-struktur-naimenovaniya-sluzhebnoy-i#p102566) Описания структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описания кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требованиях к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 N 18.
<a id="p100064"></a>Выявленная операция должна быть документально зафиксирована внутренним сообщением (содержание внутреннего сообщения приведено в [пункте 28](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1157-2025#p100116) Требований к ПВК.
<a id="p100065"></a>Руководитель организации, индивидуальный предприниматель либо уполномоченное ими лицо принимают решение:
- <a id="p100066"></a>о признании операции (сделки) подлежащей обязательному контролю или подозрительной операцией (сделкой);
- <a id="p100067"></a>о дополнительном изучении необычной операции (сделки) клиента;
- <a id="p100068"></a>о представлении информации о вышеуказанных операциях в Росфинмониторинг.
<a id="p100069"></a>Порядок представления информации закреплен в [приказе](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<div align="center">

<a id="p100070"></a>**ЗАМОРАЖИВАНИЕ (БЛОКИРОВАНИЕ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО**<br>
**ИМУЩЕСТВА И ИНФОРМИРОВАНИЕ ОБ ЭТОМ РОСФИНМОНИТОРИНГА**

</div>


<a id="p100071"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны:
- <a id="p100072"></a>замораживать (блокировать) денежные средства или иное имущество, то есть организациям и индивидуальным предпринимателям запрещается осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, принадлежащих лицу:
- <a id="p100073"></a>включенному в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- <a id="p100074"></a>включенному в перечень организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН;
- <a id="p100075"></a>в отношении которого межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
- <a id="p100076"></a>выплачивать гуманитарное пособие за счет замороженных (заблокированных) денежных средств или иного имущества (при его назначении МВК по ПФТ и ЭД);
- <a id="p100077"></a>формировать ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) и направлять в Росфинмониторинг согласно [приказу](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- <a id="p100479"></a>приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом при поступлении Решения о приостановлении операций с такими денежными средствами или иным имуществом, вынесенного Росфинмониторингом.
<a id="p100078"></a>Операции с лицами, в отношении которых применяются меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, осуществляются организациями и индивидуальными предпринимателями в случае, если такие операции перечислены в [пункте 2.4 статьи 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100339) и [пунктах 4](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-5#p841) и [5 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7-5#p844) Федерального закона N 115-ФЗ.
<a id="p100079"></a>Рекомендуем ознакомиться с Информационным [письмом](https://bukva.ai/docs/60-2019) Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 60.

<div align="center">

<a id="p100080"></a>**ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ**<br>
**ИМУЩЕСТВОМ И ИНФОРМИРОВАНИЕ ОБ ЭТОМ РОСФИНМОНИТОРИНГА**

</div>


<a id="p100081"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом:
- <a id="p100082"></a>юридических лиц, прямо или косвенно находящихся в собственности или под контролем лица, денежные средства или иное имущество которого подлежит замораживанию (блокированию);
- <a id="p100083"></a>физических или юридических лиц, действующих от имени или по указанию вышеуказанного лица;
- <a id="p100084"></a>физических или юридических лиц, чьи операции с денежными средствами или иным имуществом приостановлены по решению суда;
- <a id="p100085"></a>формировать ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) и направлять в Росфинмониторинг согласно [приказу](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<a id="p100086"></a>ОТКАЗ В СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ И ИНФОРМИРОВАНИЕ
ОБ ЭТОМ РОСФИНМОНИТОРИНГА

<div align="center">

<a id="p100087"></a>**Организации и индивидуальные предприниматели вправе отказать в совершении операции ([пункт 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p302) Федерального закона N 115-ФЗ) (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162) в случае, если:**<br>
<a id="p100088"></a>**- не представлены документы, необходимые для фиксирования информации,**<br>
<a id="p100089"></a>**- у работников организации/индивидуального предпринимателя возникают подозрения, что операция совершается в целях ОД/ФТ.**

</div>

<a id="p100090"></a>В случае принятия решения об отказе в совершении операции информация об этом направляется в Росфинмониторинг ([пункт 13 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p396) Федерального закона N 115-ФЗ (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162) и [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014) Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209) (http://www.fedsfm.ru/documents/government/1194).

<div align="center">

<a id="p100091"></a>**Клиента необходимо проинформировать о причинах отказа в совершении операции.**<br>
<a id="p100092"></a>**Организации и индивидуальные предприниматели обязаны рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе от проведения операции ([пункт 13.4 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p244) Федерального закона N 115-ФЗ (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162), Информационное [письмо](https://bukva.ai/docs/55-2018) Росфинмониторинга от 30.07.2018 N 55 (http://www.fedsfm.ru/news/3352).**<br>
<a id="p100093"></a>**В случае принятия организацией или индивидуальным предпринимателем решения об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции, информация о таком решении направляется в Росфинмониторинг ([Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014) Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 N 209 (http://www.fedsfm.ru/documents/government/1194).**

</div>


<a id="p100094"></a>ХРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ

<a id="p100095"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны обеспечить хранение в течение не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом документов и информации, перечисленных в [пункте 39](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1157-2025#p100160) Требований к ПВК.
<a id="p100096"></a>При этом хранение информации и документов должно обеспечиваться таким образом, чтобы они могли быть своевременно доступны Росфинмониторингу, а также иным органам государственной власти в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, и с учетом обеспечения возможности их использования в качестве доказательства в уголовном, гражданском и арбитражном процессе.
<a id="p100097"></a>Способ хранения документов и сведений определяется организацией или индивидуальным предпринимателем самостоятельно (в электронном виде или на бумажных носителях).

<a id="p100098"></a>ОБЕСПЕЧЕНИЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНФОРМАЦИИ

<div align="center">

<a id="p100099"></a>Организациям и индивидуальным предпринимателям запрещено информировать клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ([статья 4](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p292) Федерального закона N 115-ФЗ) (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162), за исключением информирования клиентов о:<br>
- <a id="p100100"></a>принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,<br>
- <a id="p100101"></a>приостановлении операции,<br>
- <a id="p100102"></a>отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций и его причинах,

</div>

- <a id="p100103"></a>необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) N 115-ФЗ.
<a id="p100104"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны сохранять конфиденциальный характер информации, полученной в результате реализации ПВК ([пункт 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p353) Федерального закона N 115-ФЗ) (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162).
<a id="p100105"></a>Организациям, их руководителя и работникам, индивидуальным предпринимателям и их работникам запрещено информировать третьих лиц о предоставлении информации в Росфинмониторинг ([пункт 6 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p67) Федерального закона N 115-ФЗ) (http://www.fedsfm.ru/documents/federal-laws/4162).

<a id="p100106"></a>ПРОВЕДЕНИЕ ОБУЧЕНИЯ СОТРУДНИКОВ

<a id="p100107"></a>Порядок прохождения обучения, а также перечень лиц, которые обязаны пройти обучение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установлены [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107) (далее - Положение).
<a id="p100108"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны утвердить перечень лиц, проходящих обучение ([пункт 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017) Положения) (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107).
<a id="p100109"></a>Обучение проводится в формах вводного инструктажа, дополнительного инструктажа, целевого инструктажа, повышения уровня знаний.
<a id="p100110"></a>Вводный и дополнительные инструктажи проводятся специальным должностным лицом для работников, включенных в утвержденный перечень, в случаях и сроки, установленные [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107).
<a id="p100111"></a>Целевой инструктаж и повышение уровня знаний проводятся организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.
<a id="p100112"></a>Перечень организаций, проводящих обучение в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011), размещен на сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (АНО МУМЦФМ) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе "Целевой инструктаж в сфере ПОД/ФТ", подраздел "Организации партнеры".
<a id="p100113"></a>Работники организаций и индивидуальных предпринимателей, включенные в утвержденный перечень, проходят обучение в сроки, установленные [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) (http://www.fedsfm.ru/documents/rfm/107).
<a id="p100114"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны вести учет прохождения сотрудниками обучения. Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.

<a id="p100115"></a>ПРОВЕРКА СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

<a id="p100116"></a>Организации и индивидуальные предприниматели на регулярной основе, но не реже чем 1 раз в 6 месяцев, самостоятельно проводят внутренние проверки исполнения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ, ПВК и иных организационно-распорядительных документов, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля путем.
<a id="p100117"></a>По результатам внутренних проверок руководителю организации, индивидуальному предпринимателю предоставляется письменный отчет обо всех выявленных нарушениях.
<a id="p100118"></a>Организации и индивидуальные предприниматели обязаны принять меры по устранению нарушений, выявленных в ходе внутренних проверок.

<a id="p100119"></a>ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТОВ ПО ПЕРЕЧНЯМ И ИНФОРМИРОВАНИЕ
О РЕЗУЛЬТАТАХ РОСФИНМОНИТОРИНГА

<a id="p100120"></a>Организации и индивидуальные предприниматели должны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (осуществлять проверку по Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг согласно [приказу](https://bukva.ai/docs/prikaz-18-2022-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 08.02.2022 N 18 "Об утверждении особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ([подпункт 7 пункта 1 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p1014) Федерального закона N 115-ФЗ; Информационное [письмо](https://bukva.ai/docs/52-2016) Росфинмониторинга от 13.05.2016 N 52".



<a id="p100121"></a>

---