Инструкция Банка России от 18.12.2018 № 195-И

(ред. от 28.03.2023)

«О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»

(Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2019 № 53653)

Зарегистрировано в Минюсте России 1 февраля 2019 г. № 53653

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ от 18 декабря 2018 г. № 195-И

О ПОРЯДКЕ ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ

В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИЛОСЬ КОНТРОЛЬНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ

Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 73.1-1, частями седьмой и десятой статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562; 2018, № 1, ст. 66; № 9, ст. 1286; № 11, ст. 1584, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 24, ст. 3400; № 27, ст. 3950; № 31, ст. 4852; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)») и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года № 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.

Глава 1. Общие положения

1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 73.1-1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 76.5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.

1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании — поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения.

1.3. Банк России и поднадзорные организации при обработке и использовании информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России в связи с проведением контрольных мероприятий, обеспечивают ее конфиденциальность.

(п. 1.3 введен Указанием Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, направление копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие

2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение 1 к настоящей Инструкции).

2.2 В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:

наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);

основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации;

регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);

сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;

адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее — дистанционное контрольное мероприятие), либо наименование муниципального образования, в котором должно быть проведено контрольное мероприятие, с указанием на необходимость осуществления действий, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, по адресу, полученному уполномоченным представителем (служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе взаимодействия при проведении контрольного мероприятия;

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие;

лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия);

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 28.03.2023 № 6384-У.

2.3. На основании решения о проведении контрольного мероприятия составляется поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение 2 к настоящей Инструкции), которое подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России:

руководителем (заместителем руководителя) Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором (заместителем генерального инспектора) Главной инспекции Банка России;

руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России.

В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек.

(п. 2.3 в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться одним из должностных лиц Банка России, указанных в абзацах втором и третьем пункта 2.3 настоящей Инструкции.

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.

В случае если контрольное мероприятие проводится в присутствии свидетелей, уполномоченные представители (служащие) Банка России предъявляют им документы, свидетельствующие о том, что лица, уполномоченные на проведение контрольного мероприятия, являются служащими Банка России (далее — служебные удостоверения). Проведение контрольного мероприятия в присутствии в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается.

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.

2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).

наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);

адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;

действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;

сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения);

сведения о нарушениях поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и (или) прав клиентов и (или) о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;

(в ред. Указания Банка России от 21.09.2021 № 5938-У)

сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки;

фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия);

фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие.

2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).

При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.

В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в электронной форме через личный кабинет, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2016, № 27, ст. 4225; 2017, № 27, ст. 3950) (далее — порядок взаимодействия).

(в ред. Указаний Банка России от 21.09.2021 № 5938-У, от 28.03.2023 № 6384-У)

В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:

объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, оригиналы или заверенные печатью копии решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия (за исключением проведения дистанционного контрольного мероприятия);

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

составить акт о проведении контрольного мероприятия.

Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции.

Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.

В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.

2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России для достижения целей проверки, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации.

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

2.12. Банк России не позднее тридцати рабочих дней, следующих за днем проведения контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных уполномоченными представителями (служащими) Банка России от поднадзорной организации в ходе проведения контрольного мероприятия.

Поднадзорная организация не позднее двадцати рабочих дней, следующих за днем получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных ею от уполномоченных представителей (служащих) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия.

(п. 2.12 введен Указанием Банка России от 28.03.2023 № 6384-У)

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <*>.

<*> Официально опубликована на сайте Банка России 06.02.2019.

Приложение 1 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года № 195-И «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

РЕШЕНИЕ

от __ ________ 20__ г. N __________

О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» провести в период с __ ___________ по __ ____________ 20 __ г. в отношении

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

                 (адрес поднадзорной организации)

контрольное мероприятие __________________________________________________, (сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия) осуществляемое ___________________________________________________________. (адрес проведения контрольного мероприятия либо

                   указывается "дистанционно с использованием<br>
                   информационно-коммуникационных технологий"<br>
             или наименование муниципального образования с указанием<br>
              на необходимость осуществления действий по совершению<br>
                сделки или созданию условий для совершения сделки<br>
               по адресу, полученному уполномоченным представителем<br>
           (служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе<br>
             взаимодействия при проведении контрольного мероприятия)

(Председатель Банка России     (подпись (в случае      (инициалы, фамилия)

/заместитель Председателя    формирования документа

  Банка России)           на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

Приложение 2 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года № 195-И

мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ____________ 20__ г. N ________ уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с _________________ 20__ г. по ________________ 20__ г. поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) в составе: уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________; (фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при наличии)

(наименование должности лица,    (подпись (в случае     (инициалы, фамилия)
   подписавшего документ)      формирования документа

                            на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

<1> Указывается «73.1-1» для кредитной организации или «76.5» для некредитной финансовой организации.

Приложение 3 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года № 195-И «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

В соответствии со статьей _________ <1> Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

и    на   основании   решения   о   проведении   контрольного   мероприятия
от  ___________  20__  г.  N _____ уполномоченным представителям (служащим)
Банка  России  в  срок  с  ____________  20__  г.  по  ___________  20__ г.

поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) в составе: уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________; (фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченный представитель (служащий) Банка России: __________________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на проведение контрольного мероприятия от __ ________ 20__ г. N ____.

(наименование должности лица,    (подпись (в случае    (инициалы, фамилия)
   подписавшего документ)      формирования документа

                            на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

<1> Указывается «73.1-1» для кредитной организации или «76.5» для некредитной финансовой организации.

Приложение 4 к Инструкции Банка России от 18 декабря 2018 года № 195-И «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»

Рекомендуемый образец

N _____ от __ ____________ 20__ г.

Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.

Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в отношении _________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации) на основании решения о проведении контрольного мероприятия от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.

Контрольное мероприятие осуществлено __________________________________ __________________________________________________________________________. (адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: «дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий»)

Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия: ____________________________.

Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного мероприятия <1>: _________________________________.

При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных средств в сумме: ____________________________________.

Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>: __________________________________________________________________________. (информационно-коммуникационные технологии, использованные при проведении контрольного мероприятия)

В ходе проведения контрольного мероприятия <3> ____________________________ __________________________________________________________________________.

Прилагаемые к акту документы <4>: _________________________________________ __________________________________________________________________________.

Контрольное мероприятие проведено: ________________________________________ (указывается: «с применением видеозаписи и (или) фото- и киносъемки» или «без применения видеозаписи и (или) фото- и киносъемки»)

Уполномоченный представитель (служащий) Банка России: ______________________________________________ (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Уполномоченный представитель (служащий) Банка России: ______________________________________________ (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Контрольное мероприятие проведено: _______________________________________. (указывается: «с привлечением свидетелей» или «без привлечения свидетелей»)

Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: _____________________ __________________________________________________________________________.

Свидетели <6>: ___________________________________________________________; (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность) __________________________________________________________________________. (подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность)

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия <7>: _____________________________________________ __________________________________________________________________________. (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.

________________________________________________      _____________
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии)        (подпись)

представителя поднадзорной организации)

М.П. (штампа) (при наличии) поднадзорной организации

_______________________________________________________________________ <9> (факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия)

  (подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

<3> Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.

<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.