Информационное письмо Банка России от 28.04.2023 № ИН-02-14/34
«Об исполнении отдельных требований Положения Банка России № 622-П»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 28 апреля 2023 г. № ИН-02-14/34
ОБ ИСПОЛНЕНИИ
ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ № 622-П
Согласно требованиям подпунктов 1.3 и 1.5 пункта 1 Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П <1> негосударственные пенсионные фонды (далее — НПФ), управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ (далее — УК), страховые организации (далее — СО), микрофинансовые компании, являющиеся коммерческими организациями (далее — МФК, при совместном упоминании — НФО), должны представлять в Банк России информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее — информация о структуре собственности), в виде двух файлов в формате *.doc и одного файла в формате *.xls.
<1> Положение Банка России от 26.12.2017 № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся» (с изменениями) (далее — Положение № 622-П).
При реализации указанных требований Банк России рекомендует учитывать следующее.
Информация о структуре собственности, содержащаяся в одном из файлов в формате *.doc, включает персональные данные отдельных физических лиц <2> в расширенном составе <3> (далее — расширенные данные физических лиц): RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) — для НПФ, RS1yyyy_ггггммдд.doc — для СО, RI1yy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc — для УК, RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc — для МФК. Указанные данные в полном объеме содержатся в файле в формате *.xls, также представляемом НФО в Банк России в соответствии с подпунктом 1.3 пункта 1 Положения № 622-П.
<2> Владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО или владеющих десятью и менее процентами акций (долей) НФО и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО;
осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО, или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) НФО, владеющих десятью и менее процентами акций (долей) НФО и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО;
осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) НФО либо владеющих десятью и менее процентами акций (долей) организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более чем десятью процентами акций (долей) НФО.
<3> Помимо информации о фамилии, имени, отчестве (при наличии), гражданстве и месте жительства физического лица содержатся сведения о дате и месте рождения, месте регистрации, номере и серии паспорта либо иного документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии) физического лица.
С учетом изложенного надлежащим исполнением требований подпункта 1.3 пункта 1 Положения № 622-П будет являться представление НФО в Банк России файла в формате *.doc (RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) — для НПФ, RSyyyy_ггггммдд.doc — для СО, RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc — для УК, RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc — для МФК) и файла в формате *.xls.
Также при представлении НФО информации о структуре собственности в соответствии с подпунктом 1.5 пункта 1 Положения № 622-П Банк России рекомендует направлять данную информацию только в случае изменения сведений, не являющихся расширенными данными физических лиц. При этом в файле в формате *.xls расширенные данные физических лиц должны быть актуализированы.
Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».