Библиотека
"Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений"

Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений

Федеральная служба по финансовому мониторингуДействующий акт

Актуально на 08.11.2026.

Как цитировать: "Форматы и структура электронных сообщений, направляемых отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) названных электронных сообщений". https://bukva.ai/docs/formaty-i-struktura-elektronnyh-soobscheniy

(утв. Росфинмониторингом)

Примечание

Начало действия документа — 19.05.2019 <>. <> Внимание! В соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 21.08.2018 № 239 данный документ применяется организациями по истечении 60 календарных дней со дня размещения на официальном сайте Росфинмониторинга (размещен на официальном сайте Росфинмониторинга www.fedsfm.ru - 20.03.2019). Есть неопределенность с датой начала действия документа, связанная с исчислением срока вступления документа в силу. Подробнее см. Справочную информацию. Информационным письмом Росфинмониторинга от 04.04.2019 № 61 сообщается, что данный документ применяется с 20 мая 2019 года.

Утверждаю

директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю. А. Чиханчин
«__» _________ 2019 г.

ФОРМАТЫ И СТРУКТУРА

ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЯЕМЫХ ОТДЕЛЬНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ

ЛИЦАМИ О КАЖДОМ ОТКРЫТИИ, ЗАКРЫТИИ, ИЗМЕНЕНИИ РЕКВИЗИТОВ
СЧЕТОВ, ПОКРЫТЫХ (ДЕПОНИРОВАННЫХ) АККРЕДИТИВОВ
В ИНОСТРАННЫХ БАНКАХ, ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРОВ
БАНКОВСКОГО СЧЕТА, ДОГОВОРОВ БАНКОВСКОГО ВКЛАДА (ДЕПОЗИТА)
С ИНОСТРАННЫМИ БАНКАМИ И ВНЕСЕНИИ В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ,
О ПРИОБРЕТЕНИИ И ОБ ОТЧУЖДЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНОСТРАННЫХ
БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ
РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ
ОБ ОТКАЗЕ В ПРИНЯТИИ) НАЗВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ

I. Общие положения

1. В настоящем документе приведены:

а) форматы и структура электронных сообщений (включая структуру их наименований), указанных в пункте 1 приложения № 1 к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 г. № 239 «Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения» (далее — электронные сообщения, Приказ);

б) форматы и структура квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения (включая структуру их наименований), указанных в пунктах 2 и 3 приложения № 4 к Приказу.

2. При описании форматов электронных сообщений, формируемых и направляемых в Росфинмониторинг отдельными юридическими лицами, указанными в пункте 2 приложения № 1 к Приказу (далее — организации), и форматов квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML-формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках — максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ — целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ — дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д — дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> — две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> — две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> — четыре цифры года; - В — время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 — время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л — логическое значение (1 — верно, 0 — не верно); - К — код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N — число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - T — текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки». Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n — минимальное количество знаков, k — максимальное количество знаков, символ «-» — разделитель. Формат имеет вид: T(0) — в случае, если минимальное количество знаков равно 0; T(n-) — в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; T(n) — в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О — обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н — необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У — условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения — отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П — предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е — единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М — множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

3. Комментарии () могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными.

4. В наименованиях электронных сообщений, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

II. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных «Фамилия, имя, отчество» (ФИО)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Фамилия	Фам	T(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2.	Имя	Имя	T(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3.	Отчество	Отч	T(1-100)	У	Е	Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2

Тип данных «Сведения об иностранном банке (ИноБанк)»

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование иностранного банка	НаимИноБанк	T(1-2000)	О	Е	Указывается наименование иностранного банка
	2.	Идентификационные данные иностранного банка	ИДИноБанк		О	Е
3.	Адрес иностранного банка	АдресИноБанк		О	Е	Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя «АдресИноБанк» приведены в таблице 2.4.
4.	Сведения об иностранном банке до внесения изменений	ИноБанкДоИзм		У	Е	Состав и формат показателя «ИноБанкДоИзм» приведены в таблице 2.3. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <15> или в таблице 3.3 - значение <22>.

Таблица 2.3

Тип данных «Сведения об иностранном банке до внесения»

изменений» (ИноБанкДоИзм)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование иностранного банка до внесения изменений	НаимИноБанкДоИзм	T(1-2000)	О	Е	Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений.
	2.	Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений	ИДИноБанкДоИзм		О	Е
3.	Адрес иностранного банка	АдресИноБанкДоИзм		О	Е	Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя «АдресИноБанкДоИзм» приведены в таблице 2.4.

Таблица 2.4

Тип данных «Адрес» (Адрес)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ).
2.	Индекс	Индекс	T(1-20)	П	Е	Указывается почтовый индекс
3.	Регион	Регион	T(1-200)	У	Е	Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) — для адреса в иностранном государстве.
4.	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	У	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее — ОКАТО) — для адреса в Российской Федерации.
5.	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается город (или иной населенный пункт).
6.	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается: район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) — для иностранного адреса; район республики, края, области, автономной области, автономного округа — для адреса в Российской Федерации. Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.
7.	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	Е(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.)
8.	Дом (владение)	Дом	Е(1-60)	П	Е	Указывается номер дома. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/»
9.	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/».
10.	Офис	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер офиса. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы «-» и «/».

Таблица 2.5

Тип данных «Сведения об организации» (СведОЮЛ)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование организации	НаимОЮЛ	T(1-2000)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации.
2.	Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации	ОГРНОЮЛ	К(13)	О	Е	Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3.	Признак организации	ПризнОЮЛ	К(1)	О	Е	Указывается признак организации: 1 — хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем; 2 — федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем; 3 — Государственные корпорации «Роскосмос», «Росатом», «Ростех», «РосАвтоДор» и публично-правовые компании.
4.	ИНН организации	ИННОЮЛ	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
5.	КПП организации	КППОЮЛ	К(9)	О	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).

Таблица 2.6

Тип данных «Идентификатор сведений электронного»

сообщения» (ИдентификаторСО)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО	T(37)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией Показатель имеет следующую структуру: TI, где: gggg — год (4 знака); NNNNNNNNNN — ИНН организации, 10 символов; KKKKKKKKK — КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов); TI — вид предоставляемых сведений: 11 — о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 12 — об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 13 — о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 14 — об открытии счета в иностранном банке; 15 — об изменении реквизитов счета в иностранном банке; 16 — о закрытии счета в иностранном банке; 21 — об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 22 — об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 23 — о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 31 — о приобретении ценных бумаг иностранного банка; 32 — об отчуждении ценных бумаг иностранного банка; 41 — о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором <1>; 42 — о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором. mmmmmmmm — порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов). Пример идентификатора: 2018_7702345025_776541008_23_00000001.

<1> Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2018, № 53, ст. 8440).

Таблица 2.7

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном)»

аккредитиве в иностранном банке» (СведАккредИно)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
	1.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве	СведАккред		О	Е
2.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений	СведАккредДоИзм		У	Е	Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений. Показатель «СведАккредДоИзм» присутствует в сведениях, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.3 принимает значение <22>. Состав и формат показателя «СведАккредДоИзм» приведен в таблице 2.9.

Таблица 2.8

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве» (СведАккред)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата открытия аккредитива	ДатаОткрАккред	Д	О	Е	Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте.
2.	Номер аккредитива	НомОткрАккред	T(1-250)	О	Е	Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
3.	Код валюты	КодВалАккред	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее — ОКВ).
4.	Сумма аккредитива в валюте	СумАккредВал	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты.
5.	Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте	СумАккредРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель «ДатаСооб» в таблице 3.1), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «СумАккредВал».
6.	Срок действия аккредитива	ДатаОкончАккред	Д	О	Е	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
7.	Способ исполнения аккредитива	СпособАккред	T(1-250)	О	Е	Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива
8.	Дата закрытия аккредитива	ДатаЗакрАккредитив	Д	У	Е	Показатель присутствует в сведениях, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.3 принимает значение <23>

Таблица 2.9

Тип данных «Сведения о покрытом (депонированном)
аккредитиве до внесения в него изменений» (СведАккредДоИзм)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива	СведАккредДоИзм		О	Е	Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива. Состав и формат показателя «СведАккредДоИзм» приведен в таблице 2.8.
2.	Дата изменения реквизитов аккредитива	ДатаИзмРеквизитов	Д	О	Е	Указывается дата изменения реквизитов аккредитива.

Таблица 2.10

Тип данных «Идентификатор иностранного банка» (ИДИноБанк)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Клиринговый код иностранного банка	КлирКодИноБанк	К(8) К(11)	У	Е	Указывается клиринговый код иностранного банка: - Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) — например, SC123456. Код используется в Великобритании. - FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) — например, FW123456789. - BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) — например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка.
2.	SWIFT код иностранного банка	СВИФТИноБанк	К(8) К(11)	У	Е	Указывается SWIFT код иностранного банка — 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка.

Таблица 2.11

Тип данных «Сведения о ценных бумагах» (ЦенБумагиСвед)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	ДатаДоговора	Д	О	Е	Указывается дата заключения договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
2.	Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	НомерДоговора	T(1-100)	О	Е	Указывается номер договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
3.	Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка	НаименКонтр	T(1-2000)	О	Е	Указывается наименование: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
4.	Идентификационный налоговый номер контрагента по договору	ИдентКонтр	T(1-100)	О	Е	Указывается налоговый идентификатор: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
5.	Адрес контрагента	АдресКонтр		О	Е	Указывается адрес: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>. Состав и формат показателя «АдресКонтр» приведен в таблице 2.4.
6.	Код типа ценных бумаг	КодЦенБумаг	К(3-5)	О	Е	Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором: BON5 — облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков; BON6 — облигации банков-нерезидентов; BON7 — облигации прочих нерезидентов; SHS5 — акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS6 — акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS7 — паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов; SHS9 — акции банков-нерезидентов (привилегированные) SHS10 — акции прочих нерезидентов (привилегированные) BIL5 — векселя иностранного государства; BIL6 — векселя банков-нерезидентов; BIL7 — векселя прочих нерезидентов; DR2 — депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов; DS2 — депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов; WTS — варранты; OPNI — опционы эмитента; OTHER — иное.
7.	Код валюты ценной бумаги	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.
8.	Количество ценных бумаг, штук	КолЦенБумаг	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество ценных бумаг в штуках.
9.	Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно ОКВ.
10.	Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте	СтоимостьВал	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма в валюте проведения операции: - приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.
11.	Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях	СтоимостьРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора: - приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.4 принимает значение <32>.

Таблица 2.12

Тип данных «Сведения о договоре банковского вклада»

(депозита)» (ДоговорИноБанк)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Тип договора с иностранным банком	ТипДогИноБанк	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> — для договора банковского счета; <2> — для договора банковского вклада (депозита).
2.	Дата заключения договора с иностранным банком	ДатаДогИноБанк	Д	О	Е	Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком.
3.	Номер договора с иностранным банком	НомДогИноБанк	T(1-250)	О	Е	Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
4.	Условия договора (кратко)	УслДоговор	T(1-2000)	О	Е	Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком.
5.	Условия договора (кратко) после внесения в него изменений	УслДоговорИзм	T(1-2000)	У	Е	Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор.
6.	Дата изменения договора с иностранным банком	ДатаИзмДог	Д	У	Е	Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <12>.
7.	Дата расторжения договора с иностранным банком	ДатаРастДог	Д	У	Е	Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <13>.
8.	Дата окончания договора с иностранным банком	ДатаОкончДог	Д	У	Е	Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.

Таблица 2.13

Тип данных «Сведения о счете» (СчетИноБанк)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Номер счета	НомерСчета	T(1-100)	О	Е	Указывается номер банковского счета в иностранном банке.
2.	Тип счета	ТипСчета	T1	О	Е	Указывается тип банковского счета: <1> — основной; <2> — депозитный; <3> — карточный; <4> — капитальных вложений; <5> — инвестиционный; <6> — иное.
3.	Код валюты счета	КодВал	К(3)	У	Е	Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке. Показатель заполняется, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <14> или <16>.
4.	Дата открытия счета	ДатаОткрСчета	Д	О	Е	Указывается дата открытия счета в иностранном банке.
5.	Сумма денежных средств счета в валюте	СуммаВал	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается сумма денежных средств в валюте: - при открытии счета, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <14>; - при закрытии счета, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.
6.	Сумма денежных средств счета в рублях	СуммаРуб	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России: - на дату открытия счета (при его открытии), если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <14>; - на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.
7.	Сведения об изменении реквизитов счета	СведИзмРеквСчет		У	Е	Показатель заполняется, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <15>. Состав и формат показателя «СведИзмРеквСчет» приведен в таблице 2.14.
8.	Дата закрытия счета	ДатаЗакрСчета	Д	У	Е	Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель «СведенияВид» в таблице 3.2 принимает значение <16>.

Таблица 2.14

Тип данных «Сведения об изменениях реквизитов счета»

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата изменения реквизитов счета	ДатаИзмСчета	Д	У	Е	Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке.
2.	Номер счета до изменения	НомерСчетаДоИзм	T(1-100)	Н	Е	Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений.

Таблица 2.15

Тип данных «Сведения о регистраторе» (СведРегистратор)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Наименование регистратора <1>	НаимРег	T(1-2000)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций.
2.	ИНН регистратора	ИННРег	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
3.	КПП регистратора	КППРег	К(9)	О	Е	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
4.	Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	НомЛицензии	T(1-500)	О	Е	Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
5.	Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	ДатаВыдЛицензии	Д	О	Е	Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
6.	Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	ДатаДействЛицензии	Д	У	Е	Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии.

Таблица 2.16

Тип данных «Сведения о договоре на ведение реестра
владельцев ценных бумаг» (ДоговорВедение)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Номер договора	НомДоговор	T(1-100)	О	Е	Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.
2.	Дата заключения договора	ДатаЗаключения	Д	О	Е	Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг
3.	Дата окончания договора на ведение реестра	ДатаОкДогВед	Д	У	Е	Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в договоре.
4.	Дата расторжения договора	ДатаРасторжения	Д	У	Е	Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель «СведениеВид» в таблице 3.5 принимает значение <42>.

Таблица 2.17

Тип данных «Сведения об организации, направившей»

электронное сообщение» (СведОргЭС)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	ИНН организации	ИННОЮЛ	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
2.	КПП организации	КППОЮЛ	К(9)	О	Е	Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
3.	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	T(10)	О	Е	Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение

Таблица 2.18

Тип данных «Сведения об электронном сообщении» (СведенияЭС)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Имя файла электронного сообщения	НаимЭС	T(39)	О	Е	Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в пункте 7 настоящего документа.
2.	Размер файла электронного сообщения	РазмерЭС	T(1-7)	О	Е	Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах
3.	Дата направления электронного сообщения	ДатаНапрЭС	Д	О	Е	Совпадает с показателем «ДатаСооб» в таблице 3.1.
4.	Дата получения электронного сообщения	ДатаПолучЭС	Д	О	Е	Указывается дата получения электронного сообщения.
5.	Статус электронного сообщения	СтатусЭС	T(1-10)	У	Е	Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается «Отвергнуто». Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует.

Таблица 2.19

Тип данных «Дата и время формирования квитанции о приеме
(уведомления об отказе в принятии)» (ДатаВрФорм)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения	ДатаКвит	Д	О	Е	Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения
2.	Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения	ВремяКвит	В	О	Е	Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения

Таблица 2.20

Тип данных «Сведения о причинах отказа в приеме
электронного сообщения» (СведПрОтказ)

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Количество информационных частей в электронном сообщении	КолИнфЧаст	ЦЧ	О	Е	Указывается количество информационных частей в электронном сообщении
Блок 1 (строки 2 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки.
2.	Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибки	ИдентИнфСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки. Состав и формат показателя «ИдентИнфСО» приведен в таблице 2.6. При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель «ИдентИнфСО» принимает значение «0000_0000000000_000000000_00_00000000».
3.	Количество ошибок	КолОшибок	ЦЧ	О	Е	Указывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения.
Блок 2 (строки 4 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения
4.	Номер ошибки	НомерОш	ЦЧ	О	Е	Указывается номер ошибки.
5.	Код ошибки	КодОш	ЦЧ	О	Е	Указывается код ошибки.
6.	Описание ошибки	ОписаниеОш	Т(1-500)	О	Е	Приводится описание ошибки.

III. Структура наименования, форматы и структура электронного сообщения, квитанции о приеме электронного сообщения и уведомления об отказе в принятии электронного сообщения

5. Электронное сообщение формируется в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).

6. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

7. Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

XX_YI_NNNNNNNNNN_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml, где:

XX — идентификатор электронного сообщения всегда принимает значение SC;

YI — код типа электронного сообщения принимает одно из следующих значений:

11 — о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

12 — об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

13 — о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком;

14 — об открытии счета в иностранном банке;

15 — об изменении реквизитов счета в иностранном банке;

16 — о закрытии счета в иностранном банке;

21 — об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

22 — об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

23 — о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке;

31 — о приобретении ценных бумаг иностранного банка;

32 — об отчуждении ценных бумаг иностранного банка;

41 — о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором;

42 — о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором.

NNNNNNNNNN — ИНН организации, направившей электронное сообщение — 10 символов;

KKKKKKKKK — КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов);

GGGGMMDD — дата направления электронного сообщения (год — 4 символа, месяц, день) (совпадает со значением показателя «Дата электронного сообщения» в таблице 3.1);

nnn — порядковый номер электронного сообщения, сформированного организацией в течение дня (3 символа, нумерация начинается с 001).

8. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.

9. Служебная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

10. В зависимости от вида представляемых сведений информационная часть электронного сообщения формируется из показателей, приведенных в таблицах 3.2, 3.3, 3.4, 3.5.

11. Квитанция о приеме (уведомление об отказе в принятии) электронного сообщения формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).

12. Наименование квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируется из наименования (без расширения) поступившего в Росфинмониторинг электронного сообщения, указанного в пункте 7 настоящего документа, путем добавления в начале имени файла символов «P» (для квитанции о приеме электронного сообщения) и «N» (для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения).

13. Квитанция о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения формируются из показателей, приведенных в таблицах 3.6 и 3.7 соответственно.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части электронного сообщения

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1.	Версия формата	ВерсФорм	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.0>
2.	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3.	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	T(10)	О	Е	Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение
4.	Дата электронного сообщения	ДатаСооб	Д	О	Е	Указывается дата направления электронного сообщения. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения.
5.	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	T(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее — уполномоченное лицо).
6.	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя «ФИОУполнСотрудн» приведен в таблице 2.1.
7.	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	T(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица Пример записи контактных телефонов: (812) 011-11-00, +7(962) 011-11-01
8.	Тип информации	ТипИнф	T(8)	О	Е	Указывается <ИНФСОРФМ>
	9.	Сведения об организации	СведОЮЛ		О	Е
10.	Адрес организации	АдресОЮЛ		О	Е	Указывается адрес организации. Состав и формат показателя «АдресОЮЛ» приведен в таблице 2.4.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части электронного
сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов
счетов, о заключении, расторжении договоров банковского
счета, договоров банковского вклада (депозита)
с иностранными банками и внесении в них изменений

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> — при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <11> — о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <12> — об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <13> — о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <14> — об открытии счета в иностранном банке; <15> — об изменении реквизитов счета в иностранном банке; <16> — о закрытии счета в иностранном банке.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в таблице 2.2.
5.	Сведения о счете в иностранном банке	СчетИноБанк		У	Е	Указываются сведения о счете в иностранном банке. Состав и формат показателя «СчетИноБанк» приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» принимает значение <14>, <15> или <16>.
6.	Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком	ДоговорИноБанк		У	Е	Указываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель «СведенияВид» принимает значение <11>, <12> или <13>, а также в случае наличия для счета сведений о договоре.
7.	Дополнительная информация	ДопИнформация	T(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части электронного сообщения
об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых
(депонированных) аккредитивов в иностранных банках

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> — при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <21> — открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <22> — изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <23> — закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в табл. 2.2.
5.	Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке	СведАккредИно		О	Е	Указываются сведения об аккредитиве в иностранном банке. Состав и формат показателя «СведАккредИно» приведен в таблице 2.7.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	T(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части электронного
сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг
иностранных банков

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> — при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вариант представляемых сведений: <31> — приобретение ценных бумаг иностранного банка; <32> — отчуждение ценных бумаг иностранного банка.
4.	Сведения об иностранном банке	ИноБанк		О	Е	Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя «ИноБанк» приведен в таблице 2.2.
5.	Сведения о ценных бумагах иностранного банка	ЦенБумагиСвед		О	Е	Указываются сведения о ценных бумагах иностранного банка. Состав и формат показателя «ЦенБумагиСвед» приведен в таблице 2.11.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	T(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части электронного
сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию
на осуществление деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
1.	Идентификатор сведений	ИдентификаторСО		О	Е	Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя «ИдентификаторСО» приведен в таблице 2.6.
2.	Признак направления информации	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значения: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> — при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
3.	Вид представляемых сведений	СведенияВид	К(2)	О	Е	Указывается вид представляемых сведений: <41> — заключение договора на ведение реестра; <42> — расторжение договора на ведение реестра.
4.	Сведения о регистраторе	Регистратор		О	Е	Указываются сведения о регистраторе. Состав и формат показателя «Регистратор» приведен в таблице 2.15.
5.	Сведения о договоре	СведенияДВР		О	Е	Указываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16.
6.	Дополнительная информация	ДопИнформация	T(1-2000)	Н	Е	Указывается по усмотрению организации иная значимая информация.

Таблица 3.6

Состав и формат квитанции о приеме электронного сообщения

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
	1.	Сведения об организации, направившей электронное сообщение	СведОргЭС		О	Е
2.	Сведения об электронном сообщении	СведенияЭС		О	Е	Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя «СведенияЭС» приведен в таблице 2.18.
3.	Результат обработки электронного сообщения	РезОбрСО	T(1-10)	О	Е	Указывается результат обработки электронного сообщения: «Принято».
4.	Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения	ДатаВрКвит		О	Е	Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя «ДатаВрКвит» приведен в таблице 2.19.
5.	Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение	ТелОпер	T(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01

Таблица 3.7

Состав и формат уведомления об отказе в принятии электронного сообщения

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
	1.	Сведения об организации, направившей электронное сообщение	СведОргЭС		О	Е
2.	Сведения об электронном сообщении	СведенияЭС		О	Е	Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя «СведенияЭС» приведен в таблице 2.18.
3.	Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения	СведПрОтказ		О	Е	Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя «СведПрОтказ» приведен в таблице 2.20.
4.	Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения	ДатаВрУвед		О	Е	Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения. Состав и формат показателя «ДатаВрУвед» приведен в таблице 2.19.
5.	Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение	ТелОпер	T(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01