Приказ Росфинмониторинга от 21.08.2018 № 239

«Об утверждении Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений, Требований к формату и структуре электронных сообщений, Порядка осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения и Особенностей формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения»

(вместе с «Порядком формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг», «Требованиями к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг», «Порядком осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг»)

(Зарегистрировано в Минюсте России 11.12.2018 № 52955)

Зарегистрировано в Минюсте России 11 декабря 2018 г. № 52955

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

от 21 августа 2018 г. № 239

В соответствии с пунктами 5 и 18 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 «О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966), приказываю:

1. Утвердить:

1.1. Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к настоящему приказу);

1.2. Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 2 к настоящему приказу);

1.3. Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 3 к настоящему приказу);

1.4. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 4 к настоящему приказу).

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Ю.Ф. Короткого.

от 21.08.2018 № 239

1. Настоящий Порядок определяет правила формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее — электронные сообщения).

2. К отдельным юридическим лицам (далее — организации) в соответствии с подпунктами «а», «б» и «в» пункта 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 <1> (далее — Правила), относятся:

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966.

а) хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 21 июля 2014 г. № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 30, ст. 4214; 2015, № 1, ст. 37; 2016, № 1, ст. 11; 2017, № 31, ст. 4816; 2018, № 1, ст. 54), и общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, — в случае, предусмотренном частью 7 статьи 1 указанного Федерального закона;

б) федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, определяемые таковыми в соответствии с пунктом 5 статьи 2 Федерального закона от 14 ноября 2002 г. № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 48, ст. 4746; 2003, № 50, ст. 4855; 2006, № 52, ст. 5497; 2007, № 31, ст. 4009, № 49, ст. 6079; 2010, № 27, ст. 3436; 2011, № 30, ст. 4568, 4594, № 45, ст. 6321, № 49, ст. 7040; 2012, № 50, ст. 6963; 2013, № 27, ст. 3480, № 52, ст. 6961; 2014, № 19, ст. 2304, № 45, ст. 6147; 2015, № 29, ст. 4342, № 48, ст. 6678; 2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4457, № 31, ст. 4816, 2018, № 1, ст. 54), и хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, — в случае, предусмотренном пунктом 12 статьи 24.1 указанного Федерального закона;

в) Государственная корпорация по космической деятельности «Роскосмос», Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом», Государственная корпорация по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции «Ростех», Государственная компания «Российские автомобильные дороги» и публично-правовые компании.

3. Электронные сообщения формируются:

организациями, указанными в подпункте «а» пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

организациями, указанными в подпункте «б» пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков;

организациями, указанными в подпункте «в» пункта 2 настоящего Порядка, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений.

4. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 5 Правил руководствуются требованиями к их формату и структуре, приведенными в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.

5. Сформированные электронные сообщения организации направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием личного кабинета <2>.

<2> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).

В случаях, установленных пунктом 8 Правил, электронные сообщения представляются в Росфинмониторинг на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

6. При формировании электронного сообщения, направляемого в Росфинмониторинг впервые, показатель «Признак направления информации» для всех сведений электронного сообщения должен иметь значение «1».

7. При получении предусмотренного пунктом 16 Правил уведомления об отказе в принятии электронного сообщения по основаниям, указанным в пункте 15 Правил, организация обязана устранить причины, приведшие к отказу в принятии электронного сообщения, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, сформировать новое электронное сообщение (далее — повторное электронное сообщение) и направить его в Росфинмониторинг в соответствии с настоящим Порядком.

8. Повторное электронное сообщение должно содержать все сведения электронного сообщения, по которому получено уведомление об отказе в принятии, — как исправленные, так и сведения, для которых корректировка не требуется. Показатель «Признак направления информации» для всех сведений, содержащихся в повторном электронном сообщении, должен иметь значение «2».

9. В случаях, если электронное сообщение отвергнуто по причинам некорректного указания даты направления и (или) номера электронного сообщения, а также несоответствия структуры электронного сообщения требованиям к формату и структуре, приведенным в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок, то показателю «Дата электронного сообщения» сведений и элементу «Порядковый номер электронного сообщения» наименования повторного электронного сообщения должны быть присвоены текущее значение даты и первый неиспользованный порядковый номер электронного сообщения соответственно.

10. В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее представленном и принятом Росфинмониторингом, организация представляет вновь сформированное электронное сообщение, содержащее:

а) скорректированные сведения целиком (как исправленные, так сведения, для которых корректировка не требуется) — при корректировке сведений;

б) подлежащие удалению сведения — при информировании об удалении сведений.

11. Для сведений вновь сформированного электронного сообщения, указанного в пункте 10 настоящего Порядка, в показателе «Признак направления информации» указывается значение «3» (при корректировке сведений) или «4» (при информировании об удалении сведений) с обязательным описанием в показателе «Дополнительная информация» причины корректировки (удаления) сведений. При этом, в качестве идентификаторов скорректированных (подлежащих удалению) сведений указываются идентификаторы сведений, присвоенные сведениям электронного сообщения, ранее представленного и принятого Росфинмониторингом.

2. Электронное сообщение формируется организациями, указанными в пункте 2 Порядка формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (приложение № 1 к приказу, утверждающему настоящие Требования), в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 <1>.

<1> Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml

3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной и информационной частей.

4. Наименование электронного сообщения должно состоять из элементов, приведенных в таблице 1.

Таблица 1

Состав наименования электронного сообщения

5. В одном электронном сообщении может содержаться несколько (более одной) информационных частей.

6. Информационная часть электронного сообщения должна содержать сведения об одном из событий, указанных в пункте 1 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966).

7. Сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, при формировании организациями электронного сообщения присваивается идентификатор (далее — идентификатор сведений), который является уникальным.

8. Служебная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблице 2.

9. Информационная часть электронного сообщения формируется организациями из показателей, состав которых приведен в таблицах 3 - 6.

Таблица 3

Состав информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений

Таблица 5

Состав информационной части электронного сообщения о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

10. Форматы и структура электронного сообщения (включая структуру его наименования) размещаются Росфинмониторингом на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт Росфинмониторинга) и применяются организациями по истечении 60 календарных дней со дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.

11. Изменения в форматы и структуру электронного сообщения (включая структуру его наименования) применяются по истечении 45 календарных дней после дня их размещения на официальном сайте Росфинмониторинга.

БАНКОВ, О ЗАКЛЮЧЕНИИ, РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА НА ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦОМ, ИМЕЮЩИМ ЛИЦЕНЗИЮ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Настоящий Порядок определяет процедуры проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2018 г. № 315 <1> (далее — Правила).

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, № 14, ст. 1966.

2. При получении электронного сообщения, указанного в пункте 3 Правил (далее — электронное сообщение), Росфинмониторинг осуществляет следующие процедуры проверки:

а) наличия и подлинности усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения (включая идентификацию отправителя электронного сообщения);

б) целостности электронного сообщения;

в) соответствия формата и структуры электронного сообщения требованиям, указанным в приложении № 2 к приказу, утверждающему настоящий Порядок.

3. При получении электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного сообщения.

4. По результатам проверки полученного электронного сообщения в Росфинмониторинге в журнал обработки электронных сообщений, рекомендуемый образец которого приведен в приложении к настоящему Порядку, вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в личном кабинете <2>.

<2> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).

Приложение № 4

Утверждены

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ (УВЕДОМЛЕНИЯ

2. Электронному сообщению, указанному в пункте 3 Правил (далее — электронное сообщение) и принятому Росфинмониторингом <2>, присваивается статус «принято» и формируется квитанция о приеме электронного сообщения, которая размещается в личном кабинете <3>.

<2> Прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности.

<3> Абзацы двадцать третий - двадцать пятый статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30, ст. 4214, 4219; 2015, № 1, ст. 14, 37, 58, № 18, ст. 2614, № 26, ст. 3367, № 27, ст. 3945, 3950, 4001; 2016, № 1, ст. 23, 43, 44, № 26, ст. 3860, 3884, № 27, ст. 4196, 4221, № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, 46, № 31, ст. 4816, 4830; 2018, № 1, ст. 54, 66, № 17, ст. 2418, № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582).

3. Электронному сообщению, не принятому Росфинмониторингом <4>, присваивается статус «отвергнуто» и формируется уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, которое размещается в личном кабинете.

<4> Не прошедшему процедуры проверки, порядок осуществления которых определен в приложении № 3 к приказу, утверждающему настоящие Особенности.

4. Квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 <5>.

<5> Спецификация W3C. http://www.w3.org/xml

5. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения, приведен в таблицах 1 и 2.

Таблица 1

Состав сведений квитанции о приеме электронного сообщения