Статья 31Директива № 2016/97 Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Без ущерба для надзорных полномочий компетентных органов и права государств-членов ЕС устанавливать и применять уголовные санкции государства-члены ЕС гарантируют право их компетентных органов налагать административные санкции и иные меры воздействия, применяемые за все нарушения национальных положений, имплементирующих настоящую Директиву, а также принимают все необходимые меры для их применения. Государства-члены ЕС гарантируют, что их административные санкции являются эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие.

2. Государства-члены ЕС могут принять решение не вводить административные санкции согласно настоящей Директиве за нарушения, наказуемые в соответствии с уголовными санкциями по национальному законодательству. В указанных случаях государства-члены ЕС сообщают соответствующие положения уголовного законодательства Европейской Комиссии.

3. Компетентные органы осуществляют свои надзорные полномочия, в том числе полномочия по проведению расследований и полномочия по наложению санкций, предусмотренные настоящей Главой, в рамках национальной правовой системы одним из следующих способов:

(a) непосредственно;

(b) при взаимодействии с другими органами;

(c) путем обращения в компетентные судебные органы;

4. Государства-члены ЕС гарантируют, что при нарушении страховыми или перестраховочными дистрибьюторами возложенных на них обязательств административные санкции или иные меры воздействия могут быть применены к членам их руководящих или управляющих органов или иным физическим или юридическим лицам, ответственным за указанные нарушения в соответствии с национальным законодательством.

5. Государства-члены ЕС гарантируют, что административные санкции и иные меры воздействия, принятые в соответствии с настоящей Статьей, могут быть обжалованы.

6. Компетентным органам должны быть предоставлены все полномочия по проведению расследований, необходимые для осуществления возложенных на них функций. При осуществлении полномочий по наложению административных санкций и иных мер воздействия компетентные органы должны тесно сотрудничать между собой, тем самым обеспечивая достижение указанными санкциями и мерами желаемых результатов, а также должны координировать свои действия при работе с трансграничной деятельностью, обеспечивая при этом соблюдение условий законной обработки данных согласно Директиве 95/46/ЕС и Регламенту (ЕС) 45/2001.

Если государства-члены ЕС приняли решение в соответствии с параграфом 2 настоящей Статьи установить уголовные санкции за нарушение положений Статьи 33, они гарантируют наличие соответствующих мер, обеспечивающих компетентные органы полномочиями по осуществлению следующей деятельности:

(a) взаимодействие с судебными органами на их территории в целях получения особой информации, связанной с уголовными расследованиями или уголовным преследованием, возбужденными за возможные нарушения в соответствии с настоящей Директивой; и

(b) в целях настоящей Директивы предоставление указанной информации, необходимой для выполнения обязательств по сотрудничеству с другими компетентными органами и EIOPA, другим компетентным органам и EIOPA.