Статья 19Директива № 2009/65/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Управляющая компания, намеревающаяся осуществлять деятельность по управлению коллективным портфелем на трансграничной основе путем учреждения филиала или в соответствии с принципом свободы предоставления услуг, должна соблюдать нормы Государства-члена ЕС происхождения, регламентирующие организацию компании, в том числе механизмы делегирования, управления риском, пруденциальные нормы и надзор, процедуры, предусмотренные Статьей 12 настоящей Директивы, а также требования по предоставлению отчетности управляющей компанией. Указанные нормы не должны быть более жесткими по сравнению с нормами, применимыми к компаниям, осуществляющим свою деятельность только в Государстве-члене ЕС происхождения.

2. Компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании должны осуществлять контроль за соблюдением норм, предусмотренных параграфом 1 настоящей Статьи.

3. Управляющая компания, осуществляющая деятельность по управлению коллективным портфелем на трансграничной основе путем учреждения филиала или в соответствии с принципом свободы предоставления услуг, должна соблюдать нормы Государства-члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, относящиеся к учреждению и функционированию указанного предприятия, а именно нормы, регламентирующие:

(a) учреждение и выдачу разрешения предприятию коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(b) выпуск и погашение паев и акций;

(c) инвестиционную политику и ограничения, включая исчисление общей задолженности и левереджа

(d) ограничения в отношении получения кредита, кредитования и продаж без покрытия;

(e) оценку активов и бухгалтерский учет предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(f) исчисление цены выпуска или погашения, а также ошибки при исчислении чистой стоимости активов и соответствующие компенсации инвесторам;

(g) распределение или реинвестирование дохода;

(h) раскрытие и требования к предоставлению отчетности предприятием коллективного инвестирования в ценные бумаги, в том числе требования к содержанию проспектов, ключевой информации для инвесторов и периодических отчетов;

(i) мероприятия, принятые с целью размещения;

(j) отношения с владельцами паев;

(k) слияние и реструктуризацию предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(l) прекращение деятельности и ликвидацию предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(m) если применимо, содержание реестра владельцев паев;

(n) сборы за выдачу лицензий и за осуществление надзора в отношении предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги;

(o) осуществление владельцами паев прав голоса, а также других прав владельцев паев в отношении пунктов «a» - «m».

4. Управляющая компания должна соблюдать обязательства, предусмотренные правилами фонда или учредительными документами, а также обязательства, предусмотренные проспектами, которые должны соответствовать применимому законодательству, предусмотренному параграфами 1 и 3 настоящей Статьи.

5. Компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги должны осуществлять контроль за соблюдением норм, предусмотренных параграфами 3 и 4 настоящей Статьи.

6. Управляющая компания должна принимать решения и нести ответственность за внесение изменений, внедрение механизмов и принятие организационных решений, необходимых для обеспечения соблюдения норм об учреждении и функционировании предприятий коллективного инвестирования в ценные бумаги, а также обязательств, предусмотренных правилами фонда или учредительными документами, и обязательств, содержащихся в проспектах.

7. Компетентные органы Государства-члена ЕС происхождения управляющей компании должны осуществлять надзор за адекватностью мероприятий и организации управляющей компании, с тем, чтобы указанная компания была способна соблюдать нормы и обязательства, относящиеся к учреждению и функционированию предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, которым она управляет.

8. Государства-члены ЕС гарантируют, что на управляющую компанию, получившую разрешение в Государстве-члене ЕС, не распространяются дополнительные требования, установленные Государством-членом ЕС происхождения предприятия коллективного инвестирования в ценные бумаги, в отношении вопросов, входящих в сферу действия настоящей Директивы, за исключением случаев, прямо предусмотренных настоящей Директивой.