Статья 39Директива № 2005/60/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

1. Государства-члены ЕС должны обеспечить наложение санкций за нарушения организациями и лицами, подпадающими под действие настоящей Директивы, национальных норм, принятых вслед за настоящей Директивой. Наказания должны быть эффективными, пропорциональными нарушениям и оказывающими сдерживающее воздействие.

2. Без ущерба праву государств-членов ЕС устанавливать уголовные наказания, государства-члены ЕС должны гарантировать в соответствии с национальным правом принятие соответствующих административных наказаний для кредитных и финансовых учреждений при нарушениях ими национальных норм, принятых вслед за настоящей Директивой. Наказания должны быть эффективными, пропорциональными нарушениям и оказывающими сдерживающее воздействие.

3. В отношении юридических лиц государства-члены ЕС должны гарантировать применение санкций за нарушения, обозначенные в параграфе 1, ведущие к получению выгоды любым из лиц, действующих индивидуально или как часть юридического лица, имеющего ведущие позиции в рамках юридического лица, а именно:

a) право представлять интересы юридического лица;

b) право принимать решения от имени юридического лица, или;

c) право на осуществление контроля за юридическим лицом.

4. Кроме случаев, упомянутых в параграфе 3, государства-члены ЕС должны гарантировать привлечение к ответственности юридических лиц за недостаточный надзор по параграфу 3 за сотрудниками, которые причастны к совершению нарушений, обозначенных в параграфе 1, совершенных в интересах юридического лица по распоряжению данного сотрудника.