Статья 71Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Переходные положения

1. Инвестиционные фирмы, получившие разрешение на предоставление инвестиционных услуг в государстве-члене ЕС происхождения до 1 ноября 2007 г., считаются имеющими такое разрешение для целей настоящей Директивы, если законодательством такого государства-члена ЕС предусмотрено, что для ведения такой деятельности они должны выполнять условия, сопоставимые с условиями, которые установлены статьями 9 - 14.

2. Регулируемый рынок или оператор рынка, получившие разрешение на осуществление деятельности в государстве-члене ЕС происхождения до 1 ноября 2007 г., считаются имеющими такое разрешение для целей настоящей Директивы, если законодательством такого государства-члена ЕС предусмотрено, что для ведения такой деятельности регулируемый рынок или оператор рынка (в зависимости от ситуации) должен выполнить условия, сопоставимые с условиями, предусмотренными частью III.

3. Агенты по продаже, уже внесенные в государственный реестр до 1 ноября 2007 г., должны считаться зарегистрированными в целях настоящей Директивы, если законодательством таких государств-членов ЕС предусматривается, что агенты по продаже должны соблюдать условия, сопоставимые с условиями, предусмотренными статьей 23.

4. Информация, предоставленная до 1 ноября 2007 г. в целях выполнения положений статей 17, 18 или 30 Директивы 93/22/ЕЭС, должна считаться предоставленной в целях выполнения требований статей 31 и 32 настоящей Директивы.

5. Любая существующая система, подпадающая под определение MTF, предоставляемая оператором регулируемого рынка, получает разрешение на ведение деятельности в качестве MTF по просьбе оператора регулируемого рынка при условии выполнения правил, эквивалентных правилам, предусмотренным настоящей Директивой в отношении выдачи разрешений и деятельности MTF, при условии, что такая просьба подается в течение восемнадцати месяцев начиная с 1 ноября 2007 г.

6. Инвестиционные фирмы будут иметь право считать существующих профессиональных клиентов таковыми при условии, что классификация была предоставлена инвестиционной фирмой на основе должной оценки компетенции, опыта и знаний клиента, что дает разумную степень уверенности в том, что, принимая во внимание характер предлагаемых сделок или услуг, такой клиент способен принимать собственные инвестиционные решения и понимает все связанные с ними риски.

Такие инвестиционные фирмы должны проинформировать своих клиентов об условиях, предусмотренных Директивой в отношении классификации клиентов.