Статья 31. Глава III. ПРАВА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИРМДиректива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Свобода предоставления инвестиционных услуг
и осуществления инвестиционной деятельности

1. Государства-члены ЕС должны обеспечить, чтобы любая инвестиционная фирма, ведущая деятельность и контролируемая компетентными органами другого государства-члена ЕС в соответствии с настоящей Директивой, а в отношении кредитных организаций — в соответствии с Директивой 2000/12/ЕС, могла свободно предоставлять инвестиционные услуги и/или осуществлять инвестиционную деятельность, а также предоставлять дополнительные услуги на их территории при условии, что такие услуги и деятельность предусмотрены разрешением на осуществление деятельности, полученным такой фирмой. Дополнительные услуги могут предоставляться только совместно с инвестиционными услугами.

Государства-члены ЕС не должны предъявлять никаких дополнительных требований к таким инвестиционным фирмам или кредитным организациям в отношении вопросов, регулируемых настоящей Директивой.

2. Любая инвестиционная фирма, впервые пожелавшая предоставлять услуги или осуществлять деятельность на территории другого государства-члена ЕС, или намеревающаяся изменить спектр предоставляемых услуг или осуществляемой деятельности, должна представить следующую информацию в компетентные органы своего государства-члена ЕС происхождения:

a) Государство-член ЕС, в котором она намерена вести деятельность;

b) программу деятельности с указанием, в частности, видов инвестиционных услуг и/или деятельности, а также дополнительных услуг, которые она намерена предоставлять или вести, а также указать, собирается ли она использовать агентов по продаже на территории государств-членов ЕС, в которых она планирует предоставлять услуги.

В случае если инвестиционная фирма намерена использовать агентов по продаже, компетентный орган государства-члена ЕС происхождения инвестиционной фирмы должен по запросу компетентного органа принимающего государства-члена ЕС в разумные сроки сообщить имена (наименования) агентов по продаже, которых инвестиционная фирма намерена использовать в таком государстве-члене ЕС. Принимающее государство-член ЕС вправе опубликовать такую информацию. ESMA может запрашивать доступ к такой информации в соответствии с порядком и условиями, установленными в статье 35 Регламента (ЕС) 1095/2010.

3. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен в течение одного месяца после получения информации передать ее компетентному органу принимающего государства-члена ЕС, назначенному в соответствии со статьей 56 (1). После этого инвестиционная фирма может начать предоставление соответствующей инвестиционной услуги или услуг в принимающем государстве-члене ЕС.

4. В случае любых изменений в сведениях, переданных в соответствии с параграфом 2, инвестиционная фирма должна направить письменное уведомление о таких изменениях компетентному органу государства-члена ЕС происхождения не менее чем за один месяц до внесения таких изменений. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен информировать компетентный орган принимающего государства-члена ЕС о таких изменениях.

5. Государства-члены ЕС должны без дальнейших юридических или административных требований разрешить инвестиционным фирмам и операторам рынка, управляющим MTF, из других государств-членов ЕС, предоставлять на своей территории соответствующие механизмы, обеспечивающие доступ и использование их систем удаленными пользователями или участниками, учрежденными на их территории.

6. Инвестиционная фирма или оператор рынка, управляющие MTF, должны сообщить компетентному органу своего государства-члена ЕС происхождения информацию о государстве-члене ЕС, в котором он намерен предоставлять такие механизмы. Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения должен передать такую информацию в течение одного месяца государству-члену ЕС, в котором MTF намерена предоставлять такие механизмы.

Компетентный орган государства-члена ЕС происхождения MTF должен, по запросу компетентного органа принимающего государства-члена ЕС MTF, в разумные сроки передать информацию о членах или участниках MTF, созданной в этом государстве-члене ЕС.

7. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей статьи ESMA может разработать проект регулятивных технических стандартов для определения информации, подлежащей сообщению в соответствии с параграфами 2, 4 и 6.

Полномочие по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, передано Европейской комиссии в соответствии со статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

В целях обеспечения единообразных условий применения настоящей статьи ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок передачи информации в соответствии с параграфами 3, 4 и 6.

Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, возложено на Европейскую комиссию в соответствии со статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.