Статья 7Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Порядок выдачи разрешений и отказа в выдаче

1. Компетентные органы не должны выдавать разрешение до тех пор, пока не убедятся в том, что заявитель полностью соответствует всем требованиям согласно положениям, принятым в соответствии с настоящей Директивой.

2. Инвестиционная фирма должна предоставлять информацию, включая программу действий, устанавливающую inter alia намеченные виды предпринимательской деятельности и организационную структуру, необходимую компетентным органам для подтверждения учреждения инвестиционной фирмы; во время получения первоначального разрешения, все необходимые соглашения по обязательствам должны быть достигнуты согласно положениям настоящей главы.

3. Заявитель должен быть уведомлен о выдаче разрешения либо об отказе в выдаче такого разрешения в течение 6 месяцев после подачи надлежаще оформленного заявления.

4. В целях обеспечения последовательной гармонизации настоящей статьи, статьи 9 (2) - (4) и статьи 10 (1) и (2) ESMA может разработать проект регулятивных технических стандартов в целях определения:

a) информации для предоставления в компетентные органы согласно статье 7 (2), включая программу деятельности;

b) требований, применимых к управлению инвестиционными фирмами, согласно статье 9 (4) и информации для уведомлений согласно статье 9 (2);

c) требований, применимых к акционерам и членам с квалифицированной долей участия, так же, как и препятствий, которые могут затруднить эффективное исполнение контролирующих функций компетентных органов, согласно статье 10 (1) и (2).

Полномочие по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, передано Европейской комиссии в соответствии со статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.

В целях обеспечения единообразных условий применения статьи 7 (2) и статьи 9 (2) ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок уведомления или предоставления информации, предусмотренной в указанных статьях.

Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в третьем подпараграфе, возложено на Европейскую комиссию в соответствии со статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.