Статья 60Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Консультации между органами власти до выдачи
разрешения на ведение деятельности

1. Следует провести консультации с компетентными органами других государств-членов ЕС до выдачи разрешения на ведение деятельности инвестиционной фирме, которая:

a) является дочерней фирмой инвестиционной фирмы или кредитной организации, имеющих разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС; или

b) является дочерней компанией головной организации инвестиционной фирмы или кредитной организации, имеющих разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС; или

c) находится под контролем того же физического или юридического лица, что и инвестиционная фирма или кредитная организация, имеющие разрешение на ведение деятельности в другом государстве-члене ЕС.

2. Консультации с компетентным органом государства-члена ЕС, отвечающим за осуществление надзора за деятельностью кредитных или страховых организаций, необходимы в случае выдачи разрешения на ведение деятельности инвестиционной фирме, которая:

a) является дочерней компанией кредитной организации или страховой компании, имеющих разрешение на ведение деятельности в Сообществе; или

b) является дочерней компанией головной организации кредитной или страховой организации, имеющих разрешение на ведение деятельности в Сообществе; или

c) находится под контролем того же физического или юридического лица, что и кредитный институт или страховая компания, имеющие разрешение на ведение деятельности в Сообществе.

3. Соответствующие компетентные органы, о которых идет речь в параграфах 1 и 2, должны, в частности, консультироваться друг с другом при оценке приемлемости акционеров или участников, а также репутации и опыта лиц, осуществляющих фактическое руководство компанией, принимающей участие в управлении другой компании той же группы. Они должны обмениваться всей информацией в отношении приемлемости акционеров или участников, а также репутации и опыта лиц, осуществляющих фактическое руководство компанией, которая имеет отношение к другим компетентным органам в целях выдачи разрешения и в целях последующей оценки соблюдения требований к ведению операционной деятельности.

4. В целях обеспечения единообразных условий применения параграфов 1 и 2 ESMA может разработать проект имплементационных технических стандартов, уточняющих типовые формы, шаблоны и порядок для консультирования других компетентных органов до предоставления разрешения.

Полномочие по принятию имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, возложено на Европейскую комиссию в соответствии со статьей 15 Регламента (ЕС) 1095/2010.