Статья 51Директива № 2004/39/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Административные санкции

1. Без ущерба действию порядка аннулирования разрешений или прав государств-членов ЕС применять меры уголовного наказания, государства-члены ЕС должны обеспечить в соответствии с национальным законодательством применение надлежащих административных мер или административных санкций в отношении ответственных лиц в случае несоблюдения положений, принятых во исполнение настоящей Директивы. Государства-члены ЕС должны обеспечить эффективность и действенность таких мер, а также их адекватность допущенному нарушению.

2. Государства-члены ЕС должны определить, какие санкции следует применять за отказ сотрудничать в проведении расследований, предусмотренных статьей 50.

3. Государства-члены ЕС должны обеспечить возможность для компетентных органов публично раскрывать информацию о любых принятых мерах и санкциях, наложенных за нарушение положений, принятых во исполнение настоящей Директивы, если только такое раскрытие информации не приведет к возникновению серьезной угрозы для работы финансовых рынков или не нанесет непропорционально серьезного ущерба соответствующим лицам.

4. Государства-члены ЕС должны ежегодно обеспечивать ESMA совокупной информацией обо всех административных мерах и санкциях, наложенных в соответствии с параграфами 1 и 2.

5. В случае если компетентный орган раскрыл информацию об административных мерах и санкциях публично, он должен в то же время сообщить об этом ESMA.

6. В случае если опубликованная санкция относится к инвестиционной фирме, которой предоставлено разрешение в соответствии с настоящей Директивой, ESMA должен добавить ссылку на такую опубликованную санкцию в реестр инвестиционных фирм, созданный согласно статье 5 (3).