Статья 8Директива № 2002/87/ЕС Европейского парламента и Совета Европейского Союза

Межгрупповые операции

1. Без ущерба действию отраслевых правил, дополнительный надзор за межгрупповыми операциями регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата должен осуществляться в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 9 (2) - (4), раздела 3 настоящей главы, и Приложением 2.

2. Государства-члены ЕС должны требовать от регулируемых юридических лиц или смешанных финансовых холдинговых компаний регулярно и по меньшей мере ежегодно представлять отчет координатору обо всех существенных межгрупповых операциях регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата, согласно правилам, предусмотренным настоящей статьей и Приложением 2. В связи с тем, что последнее предложение параграфа первого Приложения 2 не дает определения признаков межгрупповых операций, межгрупповые операции должны считаться существенными, если их количество превышает по меньшей мере 5 процентов от общего количества требований достаточности капитала на уровне финансового конгломерата.

Необходимая информация должна предоставляться координатору регулируемым юридическим лицом, определенным статьей 1, возглавляющим финансовый конгломерат, либо если финансовый конгломерат не возглавляется регулируемым юридическим лицом, определенным статьей 1, смешанной финансовой холдинговой компанией или регулируемым юридическим лицом в составе финансового конгломерата, определенным координатором после консультаций с другими соответствующими компетентными органами и финансовым конгломератом.

Межгрупповые операции должны быть проанализированы координатором.

3. До момента согласования законодательства Сообщества, государства-члены ЕС могут установить качественные ограничения и количественные требования либо разрешить своим компетентным органам установить качественные ограничения и количественные требования, или предпринять иные меры надзора, способствующие достижению целей дополнительного надзора, в отношении межгрупповых операций регулируемых юридических лиц в составе финансового конгломерата.

4. В случае когда финансовый конгломерат возглавляется смешанной финансовой холдинговой компанией, отраслевые правила относительно межгрупповых операций наиболее важного финансового сектора в составе финансового конгломерата должны применяться к данному сектору в целом, включая смешанные финансовые холдинговые компании.