Информационное письмо Росфинмониторинга от 26.08.2013 № 33
«О внесении изменений в Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок»
Примечание
Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте www.fedsfm.ru по состоянию на 27.08.2013.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 26 августа 2013 г. № 33
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАЗРАБОТКЕ КРИТЕРИЕВ ВЫЯВЛЕНИЯ
И ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК
В целях обеспечения мер, принимаемых организациями, осуществляющими операциями с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон), и иными лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона (далее — иные лица), по снижению рисков вовлечения в процессы отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, приказом Росфинмониторинга от 23 августа 2013 г. № 231 внесены существенные изменения в Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок», утвержденные приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. № 103.
В соответствии с пунктом 19 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 № 667, организациям, индивидуальным предпринимателям и иным лицам следует использовать данные Рекомендации при разработке и актуализации правил внутреннего контроля.
Обращаем внимание, что каждый критерий или признак необычной сделки, содержащийся в вышеуказанных Рекомендациях, содержит отдельный код, который используется организациями, индивидуальными предпринимателями и иными лицами при заполнении реквизита 125 «Код вида необычной операции» Листа 01 Формы 4-СПД (Приложение 1 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245) в случае представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона.
Одновременно информируем, что Росфинмониторингом готовятся соответствующие уточнения в Справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к вышеуказанной Инструкции).