Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(утв. Банком России 20.12.2002 № 207-П)
(ред. от 17.08.2004)
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 04.01.2003 № 4092)
Внимание
Документ утратил силу с 1 января 2014 года в связи с истечением срока, предусмотренного Положением, утв. Банком России 29.08.2008 № 321-П. Начало действия редакции — 21.09.2004.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 января 2003 г. № 4092
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3418; 2002, № 44, ст. 4296) (далее — Федеральный закон) и статьи 7 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790) устанавливает следующий порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
1. Общие положения
1.1 Для целей настоящего Положения применяются следующие основные понятия:
Отчет в виде электронного сообщения (ОЭС) — сообщение, формируемое кредитной организацией (филиалом кредитной организации), содержащее сведения об операциях, предусмотренные Федеральным законом, представленное в электронной форме и снабженное зарегистрированным(и) кодом (кодами) аутентификации.
Извещение в виде электронного сообщения (ИЭС) — сообщение о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России ОЭС кредитной организации (филиала кредитной организации) для доставки в уполномоченный орган или сообщение о принятии (непринятии) уполномоченным органом ОЭС или отдельных сведений об операциях от кредитной организации (филиала кредитной организации), представленное в электронной форме.
Аутентификация — процесс установления подлинности и целостности сообщения.
Установление подлинности и целостности — проверка сообщения, позволяющая получателю определить, что сообщение исходит из указанного источника и не было изменено при передаче его от источника до получателя.
Код аутентификации сообщения (КА) — данные, включаемые отправителем в состав сообщения и используемые получателем для установления подлинности и целостности сообщения и идентификации его отправителя.
Ключ КА — индивидуальные данные, используемые при создании и проверке КА сообщения и состоящие из:
- секретной части ключа КА (далее — секретный ключ КА) — данных, предназначенных для создания отправителем КА сообщения;
- публичной части ключа КА (далее — открытый ключ КА) — данных, предназначенных для аутентификации сообщения получателем.
Владелец ключа КА — кредитная организация (филиал кредитной организации), учреждение Банка России (структурные подразделения Банка России, территориальные учреждения Банка России), ключ КА которых зарегистрирован в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.
2. Порядок формирования и направления кредитной организацией сведений в уполномоченный орган
2.1. Представление кредитной организацией, филиалом кредитной организации (далее — кредитная организация) в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом, осуществляется в виде ОЭС через территориальные учреждения Банка России (далее — территориальное учреждение).
2.2. Передача в уполномоченный орган ОЭС через территориальное учреждение филиалом кредитной организации допускается только для филиалов, имеющих банковский идентификационный код (БИК) участника расчетов на территории Российской Федерации. Кредитная организация самостоятельно устанавливает внутренний регламент формирования и направления в территориальное учреждение сведений, предусмотренных Федеральным законом, всеми ее структурными подразделениями. Порядок представления сведений филиалами кредитной организации доводится этими филиалами до территориального учреждения, осуществляющего надзор за их деятельностью, в письменной форме.
2.3. Передача — прием ОЭС кредитной организацией и территориальным учреждением осуществляются с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.
2.4. Кредитная организация снабжает ОЭС кодом аутентификации, затем зашифровывает его на ключах шифрования, используемых для обмена информацией с уполномоченным органом, после чего шифрованное сообщение повторно снабжается КА.
2.5. Описание структуры ОЭС представлено в Приложениях 4 и 5 к настоящему Положению.
2.6. При формировании ОЭС допускается размещение сведений о нескольких операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
2.7. Ответственность за содержание данных, включаемых в ОЭС, несет владелец ключа КА, которым снабжено сообщение.
2.8. Кредитная организация доставляет ОЭС, содержащий сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, и подготовленный в соответствии с пунктами 2.4, 2.5 и 2.6 настоящего Положения, в территориальное учреждение по каналам связи или на магнитном носителе.
Территориальное учреждение обеспечивает прием ОЭС кредитных организаций, доставленных в территориальное учреждение по каналам связи или на магнитном носителе, а также их контроль в соответствии с главой 3 настоящего Положения.
В исключительных случаях, когда по не зависящим от кредитной организации причинам она не в состоянии самостоятельно подготовить ОЭС (катастрофы, стихийные бедствия, длительные аварийные отключения электроэнергии), допускается формирование ОЭС кредитной организацией с использованием технических средств территориального учреждения.
2.9. В случае приостановления кредитной организацией операции с денежными средствами или иным имуществом, а также при совершении операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, хотя бы одной из сторон которой является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (далее — операция, связанная с финансированием терроризма), кредитная организация в день приостановления или совершения такой операции формирует отдельный ОЭС, содержащий сведения о данной операции, и немедленно направляет его в уполномоченный орган через территориальное учреждение с признаком в имени файла, определяющим представление сведений об операциях, связанных с финансированием терроризма, в соответствии с Приложением 5 настоящего Положения.
Территориальное учреждение по получении ОЭС, содержащего сведения об операции (операциях), связанной(ых) с финансированием терроризма, немедленно передает его в Главный центр информатизации Банка России (далее — ГЦИ).
2.10. При совершении операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, за исключением операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в порядке, определенном в пункте 2.9 настоящего Положения, кредитная организация формирует и направляет в уполномоченный орган через территориальное учреждение ОЭС, содержащий сведения о таких операциях, до 16.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем совершения операций.
ОЭС, содержащие сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, за исключением операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в порядке, определенном в пункте 2.9 настоящего Положения, и принятые территориальным учреждением от кредитных организаций, передаются территориальным учреждением в ГЦИ в день их принятия до 18.00 по местному времени.
2.11. В случае, если операция с денежными средствами или иным имуществом, подлежащая обязательному контролю, была выявлена кредитной организацией позже рабочего дня, следующего за днем совершения операции, кредитная организация представляет сведения о такой операции в уполномоченный орган в день ее выявления и направляет в уполномоченный орган через территориальное учреждение ОЭС, содержащий эти сведения, в этот же день до 16.00 по местному времени.
2.12. В случае, если кредитная организация после получения от своего филиала, не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, сведений об операции, в отношении которой возникло подозрение, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, приняла решение о ненаправлении сведений об указанной операции в уполномоченный орган, кредитная организация не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, направляет уведомление о нем в филиал. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.
(п. 2.12 введен Указанием ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У)
2.13. При передаче информации из территориального учреждения в ГЦИ используются каналы связи и средства криптографической защиты информации, применяемые в Банке России для представления статистической информации.
Передача ОЭС из территориального учреждения в ГЦИ осуществляется в порядке, устанавливаемом Банком России.
2.14. При передаче ОЭС в уполномоченный орган территориальное учреждение и ГЦИ обязаны обеспечить сохранение всех данных ОЭС, кроме КА, которым снабжено ОЭС после его шифрования, а также невозможность несанкционированного ознакомления с ОЭС третьими лицами.
2.15. Передача ОЭС из ГЦИ в уполномоченный орган осуществляется в порядке, устанавливаемом Банком России.
2.16. Порядок обеспечения информационной безопасности при передаче-приеме ОЭС и ИЭС кредитной организацией и территориальным учреждением определяется Приложением 1 к настоящему Положению.
3. Порядок контроля территориальным учреждением ОЭС, полученного от кредитной организации
3.1. Территориальное учреждение проводит аутентификацию ОЭС, полученного от кредитной организации для доставки в уполномоченный орган.
3.2. ОЭС кредитной организации, подлинность или целостность которого не установлена, исключается из дальнейшей обработки, при этом территориальное учреждение формирует и направляет кредитной организации — отправителю ИЭС о непринятии территориальным учреждением ОЭС для доставки в уполномоченный орган с указанием причины отказа в приеме, снабженное зарегистрированным в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению кодом аутентификации.
В случае получения кредитной организацией ИЭС территориального учреждения о непринятии ОЭС, направленного в уполномоченный орган, кредитная организация повторно готовит ОЭС и направляет его в уполномоченный орган через территориальное учреждение в день получения ИЭС территориального учреждения и в порядке, определенном в пункте 2.8 настоящего Положения.
3.3. При установлении подлинности и целостности ОЭС кредитной организации территориальное учреждение формирует и направляет кредитной организации — отправителю ИЭС о принятии территориальным учреждением ОЭС для доставки в уполномоченный орган, снабженное зарегистрированным в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению кодом аутентификации.
3.4. Территориальное учреждение направляет кредитной организации — отправителю ИЭС о принятии (непринятии) ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе.
Кредитная организация обеспечивает прием ИЭС территориального учреждения о принятии (непринятии) ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе.
3.5. Территориальное учреждение формирует и направляет ИЭС о принятии (непринятии) ОЭС в кредитную организацию в день получения территориальным учреждением от кредитной организации ОЭС не позднее 18.00 по местному времени.
3.6. Описание структуры ИЭС территориального учреждения представлено в Приложении 6 к настоящему Положению.
3.7. Ответственность за содержание данных, включаемых в ИЭС, несет владелец ключа КА, которым снабжено сообщение.
4. Порядок направления подтверждений о приеме сведений об операциях, полученных от кредитной организации
4.1. По результатам контроля каждого ОЭС кредитной организации в уполномоченном органе формируется файл ИЭС с результатами обработки, содержащий подтверждения о принятии (непринятии) сведений об отдельных операциях или файла ОЭС целиком.
Файлы ИЭС с результатами обработки ОЭС направляются уполномоченным органом в ГЦИ для последующей передачи в кредитную организацию через территориальное учреждение. Направление ИЭС из уполномоченного органа в ГЦИ осуществляется в порядке, устанавливаемом Банком России. Описание структуры ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организацию, представлено в Приложении 7 к настоящему Положению.
4.2. ГЦИ обеспечивает направление ИЭС уполномоченного органа в территориальное учреждение для доставки в кредитную организацию в день получения ИЭС от уполномоченного органа не позднее 18.00 по московскому времени с использованием каналов связи, применяемых в Банке России для представления статистической информации.
Направление ИЭС уполномоченного органа из ГЦИ в территориальное учреждение осуществляется в порядке, устанавливаемом Банком России.
4.3. Территориальное учреждение обеспечивает направление ИЭС уполномоченного органа в кредитную организацию не позднее 18.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем направления ИЭС уполномоченным органом.
Территориальное учреждение направляет ИЭС уполномоченного органа кредитной организации — отправителю ОЭС по каналам связи или на магнитном носителе.
Кредитная организация обеспечивает прием ИЭС уполномоченного органа от территориального учреждения по каналам связи или на магнитном носителе.
4.4. ИЭС уполномоченного органа, направленный в кредитную организацию в ответ на ОЭС, содержащий сведения об операциях, связанных с финансированием терроризма, и переданный в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 2.9 настоящего Положения, не является основанием для приостановления или совершения указанной операции кредитной организацией.
4.5. По получении ИЭС уполномоченного органа с результатами обработки ОЭС, содержащего сведения об операциях, предусмотренных Федеральным законом, которые были выявлены в филиале кредитной организации, не передающем самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, кредитная организация формирует и направляет не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ИЭС уполномоченного органа, в филиал, представивший сведения об указанных операциях, уведомление о принятии (непринятии) уполномоченным органом сведений об операциях, представленных филиалом. Кредитная организация самостоятельно определяет порядок направления уведомления в филиал и его формат. Полученное уведомление хранится в филиале кредитной организации не менее пяти лет со дня его получения.
(п. 4.5 введен Указанием ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У)
4.6. В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии ОЭС целиком кредитная организация формирует исправленный ОЭС с признаком корректировки в имени файла в соответствии с Приложением 5 к настоящему Положению.
В случае получения ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений об отдельных операциях ОЭС кредитная организация формирует исправленные сведения о данных операциях в составе нового ОЭС.
Исправленный ОЭС и/или ОЭС с исправленными сведениями об отдельных операциях направляется кредитной организацией в уполномоченный орган через территориальное учреждение не позднее 16.00 по местному времени рабочего дня, следующего за днем получения кредитной организацией ИЭС уполномоченного органа от территориального учреждения в порядке, определенным пунктом 2.8 настоящего Положения.
4.7. В случае неполучения кредитной организацией ИЭС уполномоченного органа в течение 4 рабочих дней со дня направления ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение и принятия его территориальным учреждением кредитная организация направляет письменный запрос в территориальное учреждение для выяснения причин недоставки ИЭС.
5. Хранение ОЭС и ИЭС
5.1. ОЭС, направленные кредитной организацией в уполномоченный орган через территориальное учреждение, по которым получены ИЭС о принятии их территориальным учреждением, а также указанные ИЭС и ИЭС уполномоченного органа, полученные кредитной организацией в ответ на данный ОЭС, хранятся кредитной организацией в электронном виде не менее 5 лет со дня получения ИЭС территориального учреждения.
5.2. ОЭС, полученные от кредитной организации и прошедшие контроль в соответствии с главой 3 настоящего Положения, хранятся в территориальном учреждении в электронном виде вместе с ИЭС о принятии ОЭС территориальным учреждением и ИЭС уполномоченного органа на данный ОЭС в течение срока, устанавливаемого Банком России.
5.3. Программные и программно-аппаратные средства криптографической защиты информации и справочники ключей КА хранятся в территориальном учреждении и кредитной организации не менее 5 лет с момента последнего применения при обработке ОЭС (ИЭС).
6. Предоставление Банком России в кредитную организацию нормативно-справочной информации
6.1. Банк России в целях обеспечения формирования сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом формирует, ведет и предоставляет кредитным организациям нормативно-справочную информацию, определенную пунктами 6.4 и 6.6 настоящего Положения и содержащуюся в ведомственных классификаторах и справочниках.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У)
6.2. Для идентификации территорий, на которых функционируют кредитные организации, представляющие сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с требованиями Федерального закона, используется Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления, принятый и введенный в действие постановлением Госстандарта России; для идентификации стран и территорий регистрации, нахождения, жительства и пребывания участников операций используется Общероссийский классификатор стран мира, принятый и введенный в действие постановлением Госстандарта России.
6.3. Кредитные организации идентифицируются регистрационными номерами, содержащимися в «Книге государственной регистрации кредитных организаций», и банковскими идентификационными кодами, содержащимися в «Справочнике банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Российской Федерации» (Справочник БИК Российской Федерации).
6.4. Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», формируется и ведется Банком России на основании Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение 3 к настоящему Положению).
6.5. Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У.
6.6. В целях уточнения характера необычных операций и сделок, информация о которых представляется кредитными организациями в уполномоченный орган, Банком России формируется и ведется «Справочник кодов признаков необычных операций и сделок, используемых при представлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (Приложение 8 к настоящему Положению).»
6.7. Передача нормативно-справочной информации в кредитную организацию осуществляется в электронном виде с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России. Регламент передачи нормативно-справочной информации определяется Банком России.
7. Заключительные положения
7.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».
Приложение 1
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма“»
1. Передача ОЭС кредитной организацией и прием ОЭС территориальным учреждением, а также передача ИЭС территориальным учреждением и прием ИЭС кредитной организацией осуществляются с применением средств криптографической защиты информации (далее — СКЗИ): средств формирования кодов аутентификации (КА) и шифрования. Конкретные средства защиты информации и способы их использования определяются Банком России.
2. Установка и настройка СКЗИ на автоматизированное рабочее место (далее — АРМ) передачи-приема ОЭС кредитной организации выполняются в присутствии администратора АРМ передачи-приема ОЭС, назначаемого кредитной организацией. При каждом запуске АРМ должен быть обеспечен контроль целостности установленного программного обеспечения СКЗИ.
3. Технологический процесс передачи-приема и обработки ОЭС (ИЭС) с использованием СКЗИ регламентируется и обеспечивается инструктивными и методическими материалами.
4. Каждый из участников обмена (кредитная организация и территориальное учреждение) может иметь резервные ключи КА и шифрования.
5. Каждый из участников обмена определяет и утверждает порядок учета, хранения и использования носителей ключей КА и шифрования, который должен полностью исключать возможность несанкционированного доступа к ним, а также порядок использования резервных ключей КА и шифрования.
6. Открытые ключи КА и шифрования подлежат регистрации в территориальном учреждении. Для регистрации изготавливается регистрационная карточка в двух экземплярах (Приложение 2 к настоящему Положению), один из которых остается в территориальном учреждении, другой возвращается кредитной организации. Порядок распределения серий и номеров ключей КА и шифрования определяется Банком России.
7. Одновременно с регистрацией открытых ключей КА и шифрования кредитная организация получает в территориальном учреждении регистрационную карточку открытого ключа КА и шифрования, справочник открытых ключей КА, содержащий открытые ключи КА кредитной организации, территориального учреждения и уполномоченного органа, а также справочник открытых ключей шифрования, содержащий открытые ключи шифрования кредитной организации и уполномоченного органа.
8. Факт передачи территориальным учреждением справочников открытых ключей КА и шифрования кредитной организации регистрируется в соответствующем журнале территориального учреждения.
9. Руководство каждого из участников обмена утверждает список лиц — ответственных исполнителей, имеющих доступ к носителям секретных ключей КА и шифрования (с указанием конкретной информации для каждого лица).
10. Для хранения носителей секретных ключей КА и шифрования в помещениях должны устанавливаться надежные металлические хранилища (сейфы), оборудованные надежными запирающими устройствами с двумя экземплярами ключей (один — у исполнителя, другой — в службе безопасности или у руководителя кредитной организации, территориального учреждения). Хранение носителей секретных ключей КА и шифрования допускается в одном хранилище с другими документами в отдельном контейнере, опечатываемом ответственным исполнителем.
11. Доступ неуполномоченных лиц к носителям секретных ключей КА и шифрования должен быть исключен.
12. По окончании рабочего дня, а также вне времени формирования и передачи-приема ОЭС и ИЭС носители секретных ключей КА и шифрования должны храниться в сейфах.
- снимать несанкционированные копии с носителей секретных ключей КА и шифрования;
- знакомить с содержанием носителей секретных ключей КА и шифрования или передавать носители секретных ключей КА и шифрования лицам, к ним не допущенным;
- выводить секретные ключи КА и шифрования на дисплей (монитор) персональной электронной вычислительной машины (ПЭВМ) или принтер;
- устанавливать носитель секретных ключей КА и шифрования в считывающее устройство (дисковод) ПЭВМ АРМ передачи-приема ОЭС в непредусмотренных режимах функционирования системы обработки и передачи-приема ОЭС (ИЭС), а также в другие ПЭВМ;
- записывать на носитель секретных ключей КА и шифрования постороннюю информацию.
14. При компрометации секретного ключа КА — событии, определенном владельцем ключа КА как ознакомление неуполномоченным лицом (лицами) с его секретным ключом КА, участник обмена, допустивший компрометацию, обязан немедленно предпринять все меры для прекращения любых операций с ОЭС (ИЭС) с использованием этого ключа КА, а также письменно проинформировать о факте компрометации других участников обмена не позднее рабочего дня, следующего за днем компрометации.
15. При компрометации секретного ключа КА участникам обмена необходимо вывести ключи этого КА из действия и организовать их внеплановую смену.
16. По факту компрометации секретного ключа КА участник обмена, допустивший компрометацию, организовывает служебное расследование, результаты которого отражаются в акте служебного расследования.
17. При компрометации ключа шифрования участник обмена, допустивший компрометацию, приостанавливает передачу-прием ОЭС (ИЭС) с использованием этого ключа и письменно информирует о факте компрометации ключа шифрования других участников обмена не позднее рабочего дня, следующего за днем компрометации. Кредитная организация и территориальное учреждение принимают согласованное решение о сроках замены скомпрометированного ключа и дальнейших действиях по обмену ОЭС (ИЭС) до проведения смены скомпрометированного ключа.
18. В случаях увольнения, перевода в другое подразделение или на другую должность, изменения функциональных обязанностей сотрудника, имеющего доступ к носителям секретных ключей КА и шифрования, должна быть проведена смена ключей, к которым он имеет доступ.
Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,“»
и финансированию терроризма»
РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТОЧКА N __ ОТКРЫТОГО КЛЮЧА КОДА АУТЕНТИФИКАЦИИ (КЛЮЧА ШИФРОВАНИЯ)
СКЗИ: _______, регистрационный номер: ******
Банк: _______________________________________ Кредитная организация: ______________________ Предназначение ключа КА (шифрования):
Ключ действующий Серия: ****** Номер: ****
Открытый ключ:
Дата формирования ключа: ..**
Руководитель кредитной организации: _____________ (Ф.И.О.) (подпись)
Главный бухгалтер кредитной организации: _____________ (Ф.И.О.) (подпись) (Место печати кредитной организации)
Администратор ТУ: _____________ (Ф.И.О.) (подпись) (Место печати территориального учреждения)
Примечание. Регистрационная карточка открытого ключа КА (шифрования) может распечатываться на одном листе или нескольких листах. При распечатке регистрационной карточки на нескольких листах каждый лист карточки должен в обязательном порядке содержать подписи должностных лиц, в ней указанных, и печать владельца ключа КА.
Приложение 3
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,“»
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма»
СПРАВОЧНИК
ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ
ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ»
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
| Код вида операций | Наименование видов операций |
|---|---|
| 1000 | ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ: |
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1003 (в ред. Указани | Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом я ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
| 1004 (в ред. Указани | Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом я ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет |
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом |
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства |
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме |
| 3000 | ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА ТЕРРИТОРИИ), КОТОРОЕ (КОТОРАЯ) НЕ УЧАСТВУЕТ В МЕЖДУНАРОДНОМ СОТРУДНИЧЕСТВЕ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, ЛИБО ВЛАДЕЮЩИМИ СЧЕТОМ В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): |
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3011 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3021 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 4000 | ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): |
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя |
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме |
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца |
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца |
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации |
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия |
| 5000 | ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: |
| 5001 | Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий их них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард |
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения |
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) |
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента |
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 5006 (в ред. Указани | Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх я ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
| 5007 (введен Указани | Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа ем ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
| 6000 | ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: |
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
| 7000 | ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ЭКСТРЕМИСТСКОЙ, В ТОМ ЧИСЛЕ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: |
| 7001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию такой организации или лица |
| 8000 (введен Указани | Сделки с недвижимым имуществом ем ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
| 8001 (введен Указани | Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю ем ЦБ РФ от 17.08.2004 № 1490-У) |
Примечание. Коды видов операций, выделенных курсивом, идентифицируют группу операций и не используются для кодирования вида конкретной операции.
Приложение 4
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии“»
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма»
1. Кредитная организация подготавливает информацию для передачи в уполномоченный орган в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866). Один файл может содержать сведения о нескольких операциях. Каждая запись DBF-файла должна содержать сведения об одной операции. Наличие «пустых» записей в DBF-файле не допускается. Наличие всех полей записи и соответствие типов полей в структуре DBF-файла является строго обязательным. Заполнение полей записи DBF-файла проводится на основании настоящего Положения.
2. При представлении кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю, в рамках настоящего Положения рассматриваются участники операции: плательщик по операции с денежными средствами или иным имуществом, получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом, обслуживающие их кредитные организации и филиалы кредитных организаций, представители плательщика и получателя по операции, поверенные, агенты, комиссионеры, доверительные управляющие, действующие от имени плательщика и получателя по операции или в их интересах или за их счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лица, не являющиеся плательщиком или получателем по операции, по поручению и от имени которых совершается операция.
2.1. При представлении сведений об операции покупки наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты, под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции).
2.2. При представлении сведений об операции продажи наличной иностранной валюты физическим лицом под плательщиком денежных средств следует понимать покупателя иностранной валюты (в т.ч. кредитную организацию, представляющую сведения об этой операции), под получателем денежных средств следует понимать продавца иностранной валюты.
2.3. При представлении сведений об операции получения денежных средств по чеку под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, выдавшее чек, под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее денежные средства по чеку.
2.4. При представлении сведений об операции предоставления или получения кредита (займа) под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, предоставляющее кредит (заем), под получателем денежных средств следует понимать лицо, получающее кредит (заем).
2.5. При представлении сведений об операции размещения денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя, под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, размещающее денежные средства во вклад (на депозит), под получателем денежных средств следует понимать кредитную организацию (филиал кредитной организации), разместившую денежные средства во вклад (на депозит).
2.6. При представлении сведений об операции открытия вклада (депозита) в пользу третьих лиц под плательщиком денежных средств следует понимать лицо, открывающее вклад (депозит), под получателем денежных средств следует понимать лицо, в пользу которого открывается вклад (депозит).
3. В целях настоящего Положении различаются:
кредитная организация (филиал кредитной организации), самостоятельно передающая (передающий) сведения через территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее (его) деятельностью (далее — территориальное учреждение), в том числе сведения, представляемые в уполномоченный орган другими филиалами этой кредитной организации;
филиал кредитной организации, представляющий сведения в уполномоченный орган, но самостоятельно не передающий эти сведения через территориальное учреждение.
| Наименование поля | Тип поля | Длина в байтах | Содержание |
| Служебная информация | |||
| VERSION | Символьный CHAR(1) | 1 | Номер версии формата DBF-файла, формируемого кредитной организацией для представления сведений в уполномоченный орган. До особого указания заполняется значением «1» (символ единица). |
| ACTION | Символьный СНАR(1) | 1 | Тип операции с записью, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю: «1» — добавление новой записи; «2» — исправление записи; «3» — запрос замены записи; «4» — запрос удаления записи. Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений об операции, подлежащей контролю. Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения об операции, подлежащей контролю, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа с отказом в приеме сведений о данной отдельной операции, подлежащей контролю. Операции запроса замены и запроса удаления записи могут использоваться кредитной организацией для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях об операции, подлежащей контролю. Замена и удаление записей (сведений об операциях) проводится в порядке, определяемом уполномоченным органом. Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P являются идентификатором записи, к которой применяется операция. |
| NUMB_P | Числовой NUMERIC(6) | 6 | Порядковый числовой номер операции, подлежащей контролю, сведения о которой содержит запись. Порядковый номер операции, подлежащей контролю, формируется кредитной организацией в порядке возрастания начиная с номера «1» в течение календарного года представления сведений. Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = «2», «3», «4») порядковый номер является номером операции, подлежащей контролю, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган ранее. Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. |
| DATE_P | Дата DATE(8) | 8 | Дата представления сведений об операции. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = «2», «3», «4») данная дата является датой представления сведений об операции, подлежащей контролю, которые были переданы в уполномоченный орган ранее. Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором операции, подлежащей контролю, сведения по которой представлены в уполномоченный орган, и могут использоваться при ссылках на эти сведения. |
| REFER_R | Символьный CHAR(3) | 3 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| NUMB_R | Числовой NUMERIC(6) | 6 | Зарезервировано. Заполняется значением 0. |
| DATE_R | Дата DATE(8) | 8 | Зарезервировано. Заполняется значением 01012099. |
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей и представляющей сведения об операции, подлежащей контролю | |||
| REGN | Символьный CHAR(4) | 4 | Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций (далее — КГРКО) без указания порядкового номера филиала и признака кредитной организации. |
| KTU_S | Символьный CHAR(2) | 2 | Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административнотерриториального деления ОК 019-95 (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган. |
| BIK_S | Символьный CHAR(9) | 9 | Банковский идентификационный код (далее — БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган. |
| NUMBF_S | Символьный CHAR(4) | 4 | Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или «0» (символ ноль) в случае, когда ОЭС передаются кредитной организацией. |
| RESRV_S | Символьный CHAR(16) | 16 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| BRANCH | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение: «1» — сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение; «0» — в ином случае. |
| KTU_SS | Символьный CHAR(2) | 2 | Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или «0» (символ ноль) — в ином случае. |
| BIK_SS | Символьный CHAR(9) | 9 | БИК филиала кредитной организации («0» (символ ноль) в случае, когда филиал не имеет БИК), представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или «0» (символ ноль) — в ином случае. |
| NUMBF_SS | Символьный CHAR(4) | 4 | Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или «0» (символ ноль) — в ином случае. |
| RESRV_SS | Символьный CHAR(16) | 16 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| Информация об операции | |||
| TERROR | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак операции, связанной с финансированием терроризма: «1» — в случае приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица; «2» — в случае совершения операции по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; «0» — в ином случае. |
| VO | Символьный CHAR(4) | 4 | Код вида операций Заполняется в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение 3 к настоящему Положению). При соответствии характера операции нескольким видам операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в поле VO указывается код для одного вида операции, при этом: — наиболее высокий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 7000; — наиболее низкий приоритет при выборе кода имеют операции с кодом группы операций 6000. |
| DOP_V | Символьный CHAR(32) | 32 | Коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», соответствующих характеру операции, сведения по которой представляются в уполномоченный орган, но отличающиеся от вида операции, код которого указан в поле VO, в ином случае — «0» (символ ноль). При необходимости указания нескольких кодов видов операций соответствующие коды указываются через запятую. |
| DATA | Дата DATE(8) | 8 | Дата совершения операции. Формат поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| SUME | Числовой NUMERIC (14.2) | 14.2 | Сумма операции в рублевом эквиваленте. |
| SUM | Числовой NUMERIC (14.2) | 14.2 | Сумма операции в валюте ее проведения. |
| CURREN | Символьный CHAR(3) | 3 | 3-значный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217)003-97) 014-2000. |
| PRIM | Символьный CHAR(254) | 254 | Назначение платежа, основание проведения операции. Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции в случае, если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции. |
| METAL | Символьный CHAR(3) | 3 | Код драгоценного металла по Классификатору клиринговых валют при представлении сведений об операциях с драгоценными металлами, в ином случае — «0» (символ ноль). |
| PRIZ6001 | Символьный CHAR(32) | 32 | Коды признаков необычных операций и сделок: — для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций — 6000), — код (коды) признаков в соответствии со Справочником кодов признаков необычных операций и сделок, используемых при представлении кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Приложение 8 к настоящему Положению). При необходимости указания нескольких кодов признаков различные коды указываются через запятую; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| B_PAYER | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак Банка плательщика: «1» — плательщик денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции; «2» — плательщиком денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган; «0» — в ином случае (символ ноль). |
| B_RECIP | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак Банка получателя: «1» — получатель денежных средств по операции находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения об операции; «2» — получателем денежных средств по операции является кредитная организация, представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган; «0» — в ином случае (символ ноль). |
| PART | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак совершения операции по поручению и от имени «третьего» лица: «1» — операция совершается плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом по поручению и от имени лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции; «2» — операция совершается получателем денежных средств по операции по поручению и от имени или в интересах или за счет лица, не являющегося плательщиком или получателем по этой операции; «0» — в ином случае (символ ноль). |
| DESCR | Символьный CHAR(254) | 254 | Дополнительная информация об операции, передаваемая кредитной организацией в уполномоченный орган: — для операций, подлежащих обязательному контролю, — информация, раскрывающая суть проводимой операции; — для операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций — 6000), — текстовое описание критериев, на основании которых операция отнесена к разряду подозрительных, а также иная информация, раскрывающая суть проводимой операции; — «0» (символ ноль) — в случае, если дополнительная информация отсутствует (за исключением операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона (код группы операций — 6000)). |
| RESRV_P | Символьный CHAR(16) | 16 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| RESRV_PP | Символьный CHAR(8) | 8 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| Сведения о плательщике денежных средств по операции с денежными средствами или иным имуществом | |||
| Блок «У0» | |||
| TU0 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: — в случае, если участник находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения, или участником является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения: 1 — юридическое лицо, филиал юридического лица; 2 — физическое лицо; 3 — физическое лицо — индивидуальный предприниматель (далее — ИП); — в ином случае — значение 4. |
| PRU0 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «2» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «3» — если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Для стран и территорий, содержащихся в Перечне государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Перечень несотрудничающих государств), и включенных в Общероссийский классификатор стран мира ОК (МК (ИСО 3166)004-97) 025-2001 (далее — ОКСМ), 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 — 6 содержат «00». Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 — 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств. — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица, поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «2» — если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «3» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. Разряды 2 — 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| NAMEU0 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — наименование юридического лица. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, — наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; — Для физического лица, ИП — фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом «пробел»; — В случае, когда значение поля TU0 (тип участника операции) равно 4, — значение поля «Плательщик» или иного соответствующего ему поля из платежного документа. |
| Блок «И0» | |||
| KODCR0 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Код места жительства. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| KODCN0 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица; Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». — Для физического лица, ИП — Гражданство. 1 — 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 — 3 разряды заполняются значением «000». Разряды 4 — 5 - содержат «00». |
| AMR0 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Место жительства. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| ADRESS0 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; — Для физического лица, ИП — Место пребывания. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| KD0 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — Для физического лица, ИП — наименование документа, удостоверяющего личность: «01» — паспорт гражданина Российской Федерации; «02» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; «03» — документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. |
| SD0 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица — код ОКПО (присваивается подразделениями Федеральной службы государственной статистики в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) (далее — код ОКПО), при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — Серия документа, удостоверяющего личность, — до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). |
| RG0 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица для резидента: Основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН); для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, — номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации). В ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
| ND0 | Символьный CHAR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: для резидента: — для юридического лица — идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) — 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании — «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица — «0» (символ ноль); для нерезидента: — для юридического лица (филиала юридического лица) — ИНН (при его наличии) — 10 символов, при отсутствии ИНН — код иностранной организации (КИО) — 5 символов; — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП — «0» (символ ноль). |
| VD0 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — гражданина Российской Федерации: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП; — для физического лица, ИП — иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: «1» — вид на жительство; «2» — разрешение на временное проживание; «3» — виза; «4» — иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Разряд 2 поля содержит символ «пробел». Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: <серия и номер документа> <пробел> <дата начала срока действия права пребывания (проживания)> <пробел> <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение «0» (символ ноль). Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) «00.00.00». Последующие разряды поля заполняются следующим образом: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, при отсутствии ОГРН — регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. |
| GR0 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица для резидента: Дата регистрации юридического лица; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, — дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае — дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — дата рождения. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| RESRV0 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП для резидента: Заполняется значением «0» (символ ноль); для нерезидента: Данные миграционной карты. Разряд 1 поля принимает значение: «0» — данные миграционной карты отсутствуют; «1» — при наличии данных миграционной карты. В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: <номер карты><пробел> <дата начала срока пребывания> <пробел><дата окончания срока пребывания>. Формат даты начала и окончания срока пребывания — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. |
| Блок «Б0» | |||
| АСС_В0 | Символьный CHAR(32) | 32 | Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или «0» (символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета участника операции. |
| NAME_B0 | Символьный CHAR(254) | 254 | Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. |
| KODCN_B0 | Символьный CHAR(5) | 5 | Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ. При нахождении кредитной организации (филиала кредитной организации) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| ВIК_В0 | Символьный CHAR(12) | 12 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. для кредитной организации (филиала кредитной организации) — резидента: БИК; для кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента: S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента или «0» (символ ноль) при его отсутствии. |
| NAME_R0 | Символьный CHAR(254) | 254 | Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. |
| KODCN_R0 | Символьный CHAR(5) | 5 | Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ. При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| BIK_R0 | Символьный CHAR(12) | 12 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. для кредитной организации (филиала кредитной организации) — резидента: БИК; для кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента: S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента или «0» (символ ноль) при его отсутствии. |
| RESRV_B0 | Символьный CHAR(32) | 32 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления | |||
| Блок «У1» | |||
| TU1 | Числовой NUMERIC(l) | 1 | Тип участника операции: 1 — юридическое лицо, филиал юридического лица; 2 — физическое лицо; 3 — ИП; 0 — операция осуществляется без участия представителя плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом. |
| PRU1 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «2» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «3» — если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 — 6 содержат «00». Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 — 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств. — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организаций или лица, поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «2» — если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «3» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. Разряды 2 — 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| NAMEU1 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — наименование юридического лица. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, — наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; — Для физического лица, ИП — фамилия, имя, отчество полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом «пробел». |
| Блок «И1» | |||
| KODCR1 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Код места жительства. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| KODCN1 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». — Для физического лица, ИП — Гражданство. 1 — 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 — 3 разряды заполняются значением «000». Разряды 4 — 5 содержат «00». |
| AMR1 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Место жительства. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| ADRESS1 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; — Для физического лица, ИП — Место пребывания. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| KD1 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — Для физического лица, ИП — наименование документа, удостоверяющего личность: «01» — паспорт гражданина Российской Федерации; «02» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; «03» — документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. |
| SD1 | Символьный CHAR(10) | 10 | - Для юридического лица — код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — Серия документа, удостоверяющего личность, — до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). |
| RG1 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица для резидента: ОГРН; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации — номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
| ND1 | Символьный CHAR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: для резидента: — для юридического лица — ИНН — 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании — «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица — «0» (символ ноль); для нерезидента: — для юридического лица (филиала юридического лица) — ИНН (при его наличии) — 10 символов, при отсутствии ИНН — код иностранной организации (КИО) — 5 символов; — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП — «0» (символ ноль). |
| VD1 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — гражданина Российской Федерации: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП; — для физического лица, ИП — иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: «1» — вид на жительство; «2» — разрешение на временное проживание; «3» — виза; «4» — иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Разряд 2 поля содержит символ «пробел». Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: <серия и номер документа><пробел> <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение «0» (символ ноль). Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) «00.00.00». Последующие разряды поля заполняются следующим образом: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, при отсутствии ОГРН — регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. |
| GR1 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица для резидента: Дата регистрации юридического лица; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, — дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае — дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации. — для физического лица, ИП — дата рождения. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| RESRV1 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица — заполняет значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП для резидента: Заполняется значением «0» (символ ноль); для нерезидента: Данные миграционной карты. Разряд 1 поля принимает значение: «0» — данные миграционной карты отсутствуют; «1» — при наличии данных миграционной карты. В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел> <дата окончания срока пребывания>. Формат даты начала и окончания срока пребывания — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. |
| Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления | |||
| Блок «У2» | |||
| TU2 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: 1 — юридическое лицо, филиал юридического лица; 2 — физическое лицо; 3 — ИП; 0 — операция осуществляется без участия представителя получателя денежных средств по операции. |
| PRU2 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «2» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «3» — если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 — 6 содержат «00». Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 — 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств; — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «2» — если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «3» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. Разряды 2 — 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| NAMEU2 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — наименование юридического лица. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, — наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; — Для физического лица, ИП — фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом «пробел». |
| Блок «И2» | |||
| KODCR2 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Код места жительства. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| KODCN2 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». — Для физического лица, ИП — Гражданство. 1 — 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 — 3 разряды заполняются значением «000». Разряды 4 — 5 содержат «00». |
| AMR2 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Место жительства. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| ADRESS2 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; — Для физического лица, ИП — Место пребывания. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| KD2 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — Для физического лица, ИП — наименование документа, удостоверяющего личность: «01» — паспорт гражданина Российской Федерации; «02» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; «03» — документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. |
| SD2 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица — код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — Серия документа, удостоверяющего личность, — до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). |
| RG2 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица для резидента: ОГРН; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, — номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
| ND2 | Символьный CHAR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: для резидента: — для юридического лица — ИНН — 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании — «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица — «0» (символ ноль); для нерезидента: — для юридического лица (филиала юридического лица) — ИНН (при его наличии) — 10 символов, при отсутствии ИНН — код иностранной организации (КИО) — 5 символов; — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП — «0» (символ ноль). |
| VD2 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — гражданина Российской Федерации: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП; — для физического лица, ИП — иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: «1» — вид на жительство; «2» — разрешение на временное проживание; «3» — виза; «4» — иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Разряд 2 поля содержит символ «пробел». Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: <серия и номер документа><пробел> <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение «0» (символ ноль). Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) «00.00.00». Последующие разряды поля заполняются следующим образом: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, при отсутствии ОГРН — регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. |
| GR2 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица для резидента: Дата регистрации юридического лица; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, — дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае — дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — дата рождения. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| RESRV2 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП для резидента: Заполняется значением «0» (символ ноль); для нерезидента: Данные миграционной карты. Разряд 1 поля принимает значение: «0» — данные миграционной карты отсутствуют; «1» — при наличии данных миграционной карты. В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания> <пробел><дата окончания срока пребывания>. Формат даты начала и окончания срока пребывания — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. |
| Сведения о получателе по операции с денежными средствами | |||
| Блок «У3» | |||
| TU3 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: — в случае, если участник находится на обслуживании в кредитной организации, представляющей сведения, или участником является кредитная организация, представляющая сведения: 1 — юридическое лицо, филиал юридического лица; 2 — физическое лицо; 3 — ИП; — в ином случае — значение 4. |
| PRU3 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «2» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «3» — если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 — 6 содержат «00». Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 — 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств; — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «2» — если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «3» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. Разряды 2 — 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| NAMEU3 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — наименование юридического лица. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, — наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; — Для физического лица, ИП — фамилия, имя, отчество, полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом «пробел»; — В случае, когда значение поля TU3 (тип участника операции) равно 4, — значение поля «Получатель» или иного соответствующего ему поля из расчетного документа. |
| Блок «И3» | |||
| KODCR3 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Код места жительства. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| KODCN3 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00»; — Для физического лица, ИП — Гражданство. 1 — 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 — 3 разряды заполняются значением «000». Разряды 4 — 5 содержат «00». |
| AMR3 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Место жительства. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| ADRESS3 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; — Для физического лица, ИП — Место пребывания. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| KD3 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — Для физического лица, ИП — наименование документа, удостоверяющего личность: «01» — паспорт гражданина Российской Федерации; «02» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; «03» — документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. |
| SD3 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица — код ОКПО при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — Серия документа, удостоверяющего личность, — до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). |
| RG3 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица для резидента: ОГРН; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, — номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
| ND3 | Символьный CHAR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: для резидента: — для юридического лица — ИНН — 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании — «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица — «0» (символ ноль). для нерезидента: — для юридического лица (филиала юридического лица) — ИНН (при его наличии) — 10 символов, при отсутствии ИНН — код иностранной организации (КИО) — 5 символов; — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП — «0» (символ ноль). |
| VD3 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — гражданина Российской Федерации: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП; — для физического лица, ИП — иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: «1» — вид на жительство; «2» — разрешение на временное проживание; «3» — виза; «4» — иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Разряд 2 поля содержит символ «пробел». Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: <серия и номер документа><пробел> <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение «0» (символ ноль). Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) «00.00.00». Последующие разряды поля заполняются следующим образом: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, при отсутствии ОГРН — регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. |
| GR3 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица для резидента: Дата регистрации юридического лица; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации — дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае — дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — дата рождения физического лица, физического лица — ИП. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| RESRV3 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП для резидента: Заполняется значением «0» (символ ноль); для нерезидента: Данные миграционной карты. Разряд 1 поля принимает значение: «0» — данные миграционной карты отсутствуют; «1» — при наличии данных миграционной карты. В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ «пробел», а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел> <дата окончания срока пребывания>. Формат даты начала и окончания срока пребывания — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. |
| Блок «Б3» | |||
| АСС_В3 | Символьный CHAR(32) | 32 | Номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции, или «0» (символ ноль) в случае, если операция осуществляется без использования счета участника операции. |
| NAME_B3 | Символьный CHAR(254) | 254 | Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. |
| KODCN_B3 | Символьный CHAR(5) | 5 | Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация, (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ. При нахождении кредитной организации (филиала кредитной организации) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| ВIК_В3 | Символьный CHAR(12) | 12 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. для кредитной организации (филиала кредитной организации) — резидента: БИК; для кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента: S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента или «0» (символ ноль) при его отсутствии. |
| NAME_R3 | Символьный CHAR(254) | 254 | Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), принявшей от (передавшей) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (получатель) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (получателем) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. |
| KODCN_R3 | Символьный CHAR(5) | 5 | Код места нахождения кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей (принявшей от) кредитной организации, (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны плательщика по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (плательщик) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (плательщиком) является кредитная кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ. При нахождении на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| BIK_R3 | Символьный CHAR(12) | 12 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), принявшей от (передавшей) кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей сведения об операции, документы, являющиеся основанием для проведения операции, со стороны получателя по операции, или «0» (символ ноль) в случае, если участник операции (получатель) находится на обслуживании в кредитной организации (филиале кредитной организации), представляющей сведения об операции, или участником операции (получателем) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая сведения об этой операции в уполномоченный орган. для кредитной организации (филиала кредитной организации) — резидента: БИК. для кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента: S.W.I.F.T. BIC (или non-S.W.I.F.T. BIC) код кредитной организации (филиала кредитной организации) — нерезидента или «0» (символ ноль) при его отсутствии. |
| RESRV_В3 | Символьный CHAR(32) | 32 | Зарезервировано. Заполняется значением «0» (символ ноль). |
| Сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция | |||
| Блок «У4» | |||
| TU4 | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип участника операции: 1 — юридическое лицо, филиал юридического лица; 2 — физическое лицо; 3 — ИП. |
| PRU4 | Символьный CHAR(6) | 6 | Признак участника операции: — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 3000, на основании того, что участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим регистрацию или место жительства в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «2» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, имеющим место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; «3» — если участник операции является лицом, владеющим счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Для стран и территорий, содержащихся в Перечне несотрудничающих государств и включенных в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, а разряды 5 — 6 содержат «00». Для территорий, отсутствующих в ОКСМ, 2 — 4 разряды содержат цифровой код страны, в которой находится данная территория по ОКСМ, а в разрядах 5 — 6 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств; — в случае, если операция отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю с кодом группы операций 7000, на основании того, что участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности, либо участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию таких организации или лица, поле заполняется следующим образом: Разряд 1 поля принимает значение: «1» — если участник операции является организацией или физическим лицом, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «2» — если участник операции является юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности; «3» — если участник операции является физическим или юридическим лицом, действующим от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их участии в экстремистской деятельности. Разряды 2 — 6 поля содержат код (номер) организации или физического лица в соответствии с Перечнем организаций или физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности; — в ином случае — «0» (символ ноль). |
| NAMEU4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — наименование юридического лица. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, — наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица; — Для физического лица, ИП — фамилия, имя, отчество полностью, в указанном порядке, с разделением слов символом «пробел». |
| Блок «И4» | |||
| KODCR4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Код места жительства. Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (жительства) в соответствии с ОКСМ. При регистрации (жительстве) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00». |
| KODCN4 | Символьный CHAR(5) | 5 | - Для юридического лица — Код места нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица; Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ. При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и не включена в ОКСМ, 1 — 3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится территория, в разрядах 4 — 5 указывается порядковый номер этой территории в Перечне несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4 — 5 содержат «00»; — Для физического лица, ИП — Гражданство. 1 — 3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1 — 3 разряды заполняются значением «000». Разряды 4 — 5 содержат «00». |
| AMR4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место регистрации. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации; — Для физического лица, ИП — Место жительства. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| ADRESS4 | Символьный CHAR(254) | 254 | - Для юридического лица — Место нахождения. В случае, если участником операции является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица; — Для физического лица, ИП — Место пребывания. Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
| KD4 | Символьный CHAR(2) | 2 | - Для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — Для физического лица, ИП — наименование документа, удостоверяющего личность: «01» — паспорт гражданина Российской Федерации; «02» — иной документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации; «03» — документ, признаваемый в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства. |
| SD4 | Символьный CHAR(10) | 10 | - для юридического лица — код ОКПО, при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — Серия документа, удостоверяющего личность, — до 10 символов (если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами). |
| RG4 | Символьный CHAR(20) | 20 | - для юридического лица для резидента: ОГРН; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, — номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — Номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
| ND4 | Символьный СНАR(12) | 12 | Идентификационный номер участника операции: для резидента: — для юридического лица — ИНН — 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании — «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица — «0» (символ ноль). для нерезидента: — для юридического лица (филиала юридического лица) — ИНН (при его наличии) — 10 символов, при отсутствии ИНН — код иностранной организации (КИО) — 5 символов; — для физического лица, ИП — ИНН (при его наличии) — 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП — «0» (символ ноль). |
| VD4 | Символьный CHAR(100) | 100 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП — гражданина Российской Федерации: — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП; — для физического лица, ИП — иностранного гражданина или лица без гражданства: данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, наименование документа, удостоверяющего личность. Разряд 1 поля принимает значение кода типа документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: «1» — вид на жительство; «2» — разрешение на временное проживание; «3» — виза; «4» — иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Разряд 2 поля содержит символ «пробел». Последующие разряды поля заполняются данными документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, следующим образом: <серия и номер документа><пробел> <дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел> <дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел> Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствует серия и номер, в поле проставляется значение «0» (символ ноль). Формат даты начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), в поле проставляется значение (значения) «00.00.00». Последующие разряды поля заполняются следующим образом — для физического лица: наименование документа, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность физического лица. — для ИП: ОГРН, при отсутствии ОГРН — регистрационный номер; наименование документа, удостоверяющего личность ИП, кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность ИП. |
| GR4 | Дата DATE(8) | 8 | - для юридического лица для резидента: Дата регистрации юридического лица; для нерезидента: В случае, если участником операции является филиал (представительство) иностранного юридического лица, аккредитованный на территории Российской Федерации, — дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). В ином случае — дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации; — для физического лица, ИП — дата рождения. Формат хранения поля даты — ДДММГГГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГГГ — номер года. |
| RESRV4 | Символьный CHAR(32) | 32 | - для юридического лица — заполняется значением «0» (символ ноль); — для физического лица, ИП для резидента: Заполняется значением «0» (символ ноль); для нерезидента: Данные миграционной карты. Разряд 1 поля принимает значение: «0» — данные миграционной карты отсутствуют; «1» — при наличии данных миграционной карты. В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются. При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ «пробел», а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом: <номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел> <дата окончания срока пребывания>. Формат даты начала и окончания срока пребывания — ДД.ММ.ГГ, где ДД — день месяца, ММ — номер месяца, ГГ — последние две цифры номера года. |
Примечание. При отсутствии какого-либо показателя в соответствующем поле ставится 0 (ноль) или «0» (символ ноль).
Приложение 5
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма“»
Кредитная организация (филиал кредитной организации) передает информацию в уполномоченный орган через территориальное учреждение в виде файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) с именем BIKKKPDD.NNR,
BIKKK — с 5 по 9 разряды банковского идентификационного кода (БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган. В том случае, когда кредитная организация (филиал кредитной организации) передает сведения об операциях своего филиала (в т.ч. имеющего собственный БИК), в разрядах BIKKK указывается часть БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей файл ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, осуществляющее надзор за его деятельностью;
Р — символ признака типа операции по передаче файла, принимающий одно из следующих значений:
- «0» (символ ноль) — в случае первичной передачи файла ОЭС, не содержащего сведений об операции, связанной с финансированием терроризма (обычный режим);
- «1» — в случае передачи скорректированного файла в ответ на ИЭС уполномоченного органа с ошибкой структурного контроля первичного файла (Приложение 7 к настоящему Положению);
- «5» — при передаче файла ОЭС, содержащего сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом, в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию такой организации или лица;
- иные значения зарезервированы для дальнейшего использования.
DD — день месяца передачи информации из кредитной организации (филиала кредитной организации) в территориальное учреждение (1 число месяца — 01, 10 число — 10 и т.д.);
NN — порядковый номер отправленного файла за данный день (для значения меньше 10 добавляется лидирующий 0);
R — резерв (до особого указания принимает значение 0 (ноль)).
Приложение 6
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма“»
ТУ <код ОКАТО> <Наименование территориального учреждения>
Дата получения файла <ДД.ММ.ГГГГ> Время получения файла <ЧЧ.ММ.СС>
КО БИК <БИК> Файл <Имя файла>, размер <размер в байтах> принят/не принят <причина>
Оператор <Идентификатор оператора>
Приложение 7
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма“»
1. Имя файла ИЭС уполномоченного органа формируется из имени файла ОЭС кредитной организации (филиала кредитной организации) путем замены символа признака типа операции по передаче файла («0», «1», «5» или иного значения) на символ «9».
2. ИЭС представляет собой текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866) следующей структуры.
Файл:
Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <ХХХ>. <Расшифровка кода> Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <ХХХ>. <Расшифровка кода> Запись отвергнута: <NN записи>(<NN от DD.MM.YYYY>), Код: <ХХХ>. <Расшифровка кода>
Всего записей: <NN всего> Отвергнутых: <NN отвергнутых> Принятых: <NN принятых> <Должность, фамилия, имя, отчество и телефон исполнителя в уполномоченном органе>
Где:
территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной
организации), передавшей ОЭС
<БИК> — банковский идентификационный код участника расчетов
кредитной организации (филиала кредитной организации), передавшей
ОЭС
При значении кода результата структурного контроля, отличного от «000», результаты логического контроля записей и результирующие данные о количестве отвергнутых и принятых записей отсутствуют.
<NN записи> — порядковый номер записи в файле ОЭС <NN от DD.MM.YYYY> — порядковый номер операции с датой представления DD.MM.YYYY, сведения о которой содержатся в записи <ХХХ> — код ошибки логического контроля записи
<NN всего> — общее количество записей в файле <NN отвергнутых> — количество отвергнутых записей <NN принятых> — количество принятых записей.
Приложение 8
к Положению Банка России
от 20 декабря 2002 года № 207-П
«О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом „О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма“»
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ
И СДЕЛОК, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ
ОРГАН СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
«О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
| Код признака | Описание признака |
|---|---|
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели |
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации |
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом |
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма |