Информационное письмо ФСФР России от 26.03.2013 № 13-ДП-10/10297
«О заполнении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 020 „Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами“»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 26 марта 2013 г. № 13-ДП-10/10297
О ЗАПОЛНЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ФОРМЕ № 020 «СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЕЙ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ»
В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме № 020 «Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами», утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 № 33/109н «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее — форма № 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы № 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
Форму № 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 № 12-108/пз-н «О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг», после вступления в силу указанного приказа форма № 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма № 020 не предоставляется.
Рекомендуемый образец заполнения формы № 020 приведен в приложении к настоящему письму.
от 26 марта 2013 г. № 13-ДП-10/10297
Заполняется в настоящее время:
| N | Дата совершения сделки | Наименование эмитента | Характеристики ценной бумаги | Место совершения сделки | Организатор торговли | Иной организатор торговли | Покупка/ продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте-нерезиденте | Сведения о контрагенте-нерезиденте | |||||||
| Вид ценной бумаги | Категория (для акций) | ГРН (для облигаций) | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | Код, присвоенный нерезиденту | Код страны регистрации/гражданства | Наименование/фамилия нерезидента | Место нахождения | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| 1 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 73100 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 2 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 150000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 3 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 60000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 4 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 223000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| N | Дата совершения сделки | Наименование эмитента | Характеристики ценной бумаги | Место совершения сделки | Организатор торговли | Иной организатор торговли | Покупка/ продажа | Количество ценных бумаг | Сведения о клиенте-нерезиденте | Сведения о контрагенте-нерезиденте | |||||||
| Вид ценной бумаги | Категория (для акций) | ГРН (для облигаций) | Код страны регистрации/ гражданства | Наименование/ фамилия нерезидента | Место нахождения | Код, присвоенный нерезиденту | Код страны регистрации/гражданства | Наименование/фамилия нерезидента | Место нахождения | ||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| 1 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Продажа | 223100 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||
| 2 | 06.10.2012 | ОАО «Эмитент» | акция | обыкновенная | внебиржевой рынок | Покупка | 283000 | КИПР | Client (Cyprus) LTD | The street XX, Nicosia, XXX Cyprus | C1 | ГЕРМАНИЯ | Counteragent (Germany) GmbH | The street XX, Hamburg, XXXX Germany | |||