Информационное письмо ФСФР России от 22.11.2012 № 12-ДП-10/49980
«О представлении в ФСФР России отчетности в связи со вступлением в силу приказа ФСФР России от 02.08.2012 № 12-67/пз-н „О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам“»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 22 ноября 2012 г. № 12-ДП-10/49980
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФСФР РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ В СВЯЗИ СО ВСТУПЛЕНИЕМ В СИЛУ ПРИКАЗА ФСФР РОССИИ ОТ 02.08.2012 № 12-67/ПЗ-Н «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НЕКОТОРЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ»
АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ»
В связи со вступлением в силу приказа ФСФР России от 02.08.2012 № 12-67/пз-н «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (далее — Приказ № 12-67/пз-н), вносящего изменения в формы отчетности, представляемые управляющими компаниями и специализированными депозитариями — участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений (далее — Участники) в соответствии с приказами ФСФР России от 26.12.2006 № 06-155/пз-н «Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений», от 20.04.2005 № 05-12/пз-н «Об утверждении положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений», от 13.09.2007 № 07-95/пз-н «Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений», от 16.05.2006 № 06-48/пз-н «Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной» (далее — Приказы), ФСФР России сообщает, что до приведения соответствующих указанным формам отчетности XML-схем, по которым Участники подготавливают электронные документы для последующего представления их в ФСФР России (пакеты СООУРКИ012, СООУРКИ024), в соответствие с требованиями Приказа № 12-67/пз-н, Участникам необходимо представлять формы отчетности, указанные в Приказах, на бумажном носителе.
Об изменении соответствующих XML-схем ФСФР России будет сообщено в информационном письме.
Управляющие компании и ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий, осуществляющие информационный обмен с ФСФР России в рамках системы электронного документооборота ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий (соглашение между Федеральной службой по финансовым рынкам и ЗАО «ВТБ Специализированный депозитарий» «Об электронном документообороте» № 11082-2006/ЭДО от 04.10.2006) (далее — СЭД ВТБ), могут представлять формы отчетности, указанные в Приказах, с учетом изменений, вносимых в них Приказом № 12-67/пз-н, по СЭД ВТБ.