Информационное письмо ФСФР РФ от 28.07.2011 № 11-ДП-10/19563
«Об особенностях исполнения отдельных требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ в переходный период»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 28 июля 2011 г. № 11-ДП-10/19563
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 27.07.2010 № 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» В ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД
В связи с вступлением с 31.07.2011 в силу отдельных требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон об инсайде) Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
1. В целях реализации положений Закона об инсайде, вступающих в силу с 31.07.2011, ФСФР России приняты нормативные правовые акты, которые, в том числе, определяют особенности исполнения требований Закона об инсайде в период с 31.07.2011 по 31.12.2011 (далее — переходный период).
2. В соответствии с пунктом 4 Приказа ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 — 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, а также порядка и сроков раскрытия такой информации» (далее — Приказ ФСФР России № 11-18/пз-н) юридические лица, указанные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, должны привести свою деятельность в соответствие с данным Приказом до 01.01.2012.
Таким образом, перечень инсайдерской информации, соответствующий требованиям Приказа ФСФР России № 11-18/пз-н, должен быть утвержден и раскрыт в сети Интернет на официальном сайте юридическим лицом, утвердившим соответствующий перечень, до 31.12.2011 включительно.
3. В соответствии с абзацем четвертым Приказа ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях» (далее — Приказ ФСФР России № 11-3/пз-н) (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н) в течение переходного периода списки инсайдеров (изменения в списки инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.
Таким образом, все списки инсайдеров, составленные до 30.12.2011, а также внесенные до 30.12.2011 в список (списки) инсайдеров изменения могут быть переданы организаторам торговли в любой день в течение переходного периода, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.
При этом ФСФР России обращает внимание, что организаторам торговли следует при проведении в 2011 году контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком использовать списки инсайдеров по мере их представления юридическими лицами.
4. В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона об инсайде, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7, 11 - 13 статьи 4 Закона об инсайде. В соответствии с частью 3 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 5 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, включаются лица, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона об инсайде. При этом юридические лица, указанные в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, не обязаны утверждать собственные перечни инсайдерской информации.
В переходный период ФСФР России рекомендует юридическим лицам, указанным в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, до утверждения ими перечней инсайдерской информации включать в списки инсайдеров следующих лиц:
лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде;
юридических лиц, указанных в пунктах 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, — при наличии договоров, заключенных с такими юридическими лицами, на основании которых осуществляется раскрытие или предоставление информации указанным юридическим лицам либо присвоение указанными юридическими лицами рейтингов лицу, ведущему список инсайдеров, и (или) его ценным бумагам.
Юридическим лицам, указанным в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, в течение переходного периода рекомендуется включать в списки инсайдеров лиц в следующем порядке:
лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде, — после получения первого уведомления о включении соответствующего юридического лица в список инсайдеров иного юридического лица, если основанием включения является любой пункт с 5 по 8 статьи 4 Закона об инсайде;
лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, — по мере получения уведомлений о включении юридического лица в списки инсайдеров иных юридических лиц, при наличии у лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, доступа к инсайдерской информации иных юридических лиц, включивших данное юридическое лицо в свой список инсайдеров.
5. В соответствии с абзацем пятым Приказа ФСФР России № 11-3/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н) уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими в течение переходного периода операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список инсайдеров, а также ФСФР России по мере совершения указанных операций, но не позднее 31.12.2011.
Таким образом, уведомления об операциях, совершенных лицом в течение переходного периода со дня его включения в список инсайдеров и до завершения переходного периода или его исключения из списка (в случае исключения из списка инсайдеров до завершения переходного периода), могут быть направлены этим лицом в адрес организации, включившей указанное лицо в свой список инсайдеров, а также в адрес ФСФР России в любой день в течение переходного периода, но не позднее 31.12.2011.