Приказ ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н

(ред. от 24.04.2012)

«Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях»

(Зарегистрировано в Минюсте России 01.04.2011 № 20382)

Зарегистрировано в Минюсте России 1 апреля 2011 г. № 20382

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 21 января 2011 г. № 11-3/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА, ПОЛОЖЕНИЯ О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ, ЧЕРЕЗ КОТОРЫХ СОВЕРШАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ, ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ

В соответствии с пунктами 2 и 3 части 1 статьи 9, частью 6 статьи 10, пунктом 4 статьи 13 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350), приказываю:

утвердить прилагаемые Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях;

установить, что в период с 31.07.2011 по 31.12.2011:

(абзац введен Приказом ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

1. списки инсайдеров (изменения в списки инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011;

(п. 1 введен Приказом ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

2. уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список инсайдеров, а также федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков по мере совершения указанных операций, но не позднее 31.12.2011.

(п. 2 введен Приказом ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ ЛИЦ ОБ ИХ ВКЛЮЧЕНИИ В СПИСОК ИНСАЙДЕРОВ И ИСКЛЮЧЕНИИ ИЗ ТАКОГО СПИСКА

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок уведомления юридическими лицами (далее — Организация), определенными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон), лиц, включенных в список инсайдеров каждого из указанных юридических лиц об их включении в такой список и исключении из него.

II. Порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него

2.1. Организация обязана уведомить лицо, включенное в список инсайдеров данной организации или исключенное из данного списка, не позднее 1 (одного) рабочего дня с даты включения данного лица в список инсайдеров или исключения данного лица из указанного списка соответственно.

2.2. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него передается Организацией под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров Организации, или направляется на последний из известных Организации адресов указанного лица способом, позволяющим подтвердить факт получения данного уведомления таким лицом. Уведомление в бумажной форме должно быть подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью Организации. Уведомление, содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы уведомления — пронумерованы.

2.3. Уведомление о включении лица в список инсайдеров или исключении из него должно содержать следующие сведения:

2.3.1 В отношении Организации:

• полное фирменное наименование Организации;
• ИНН и ОГРН Организации;
• место нахождения и иной адрес для получения Организацией почтовой корреспонденции;
• контактные телефон, факс и адрес электронной почты Организации.

2.3.2 В отношении юридического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:

• полное фирменное наименование юридического лица;
• ИНН и ОГРН юридического лица;
• дата включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров;
• основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
• основание включения (исключения) юридического лица в список (из списка) инсайдеров.

2.3.3 В отношении физического лица, включенного в список инсайдеров, которому направляется уведомление:

• фамилия, имя, отчество физического лица;
• дата и место рождения физического лица;
• основание направления уведомления (включение в список инсайдеров или исключение из списка инсайдеров);
• дата включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров;
• основание включения или исключения физического лица в список или из списка инсайдеров.

2.4. Уведомление о включении лица в список инсайдеров должно также содержать информационное сообщение о требованиях Федерального закона в отношении инсайдеров Организации.

2.5. Уведомления о включении лица в список инсайдеров или исключении из него рекомендуется составлять по образцу согласно приложению к настоящему Положению.

2.6. В случае изменения реквизитов Организации, указанных в пункте 2.3.1 настоящего Положения, Организация обязана информировать всех лиц, включенных в список инсайдеров Организации, о произошедших изменениях в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты произошедших изменений или в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда Организация узнала или должна была узнать о произошедших изменениях.

2.7. Если уведомление, направленное Организацией по последнему из известных ей адресов лица, внесенного в список инсайдеров, не было получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от Организации, Организация направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация узнала о соответствующем факте.

2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.

от «__» _________ 201_ г.

N ___________

УВЕДОМЛЕНИЕ о включении лица в список инсайдеров

(исключении лица из списка инсайдеров)

N	I. Сведения об Организации
1.1.	Полное фирменное наименование Организации
1.2.	ИНН Организации
1.3.	ОГРН Организации
1.4.	Место нахождения Организации
1.5.	Иной адрес для получения Организацией почтовой корреспонденции
1.6.	Номер телефона Организации
1.7.	Номер факса Организации
1.8.	Адрес электронной почты Организации

N	II. Сведения о лице, включенном в список инсайдеров Организации (исключенном из списка инсайдеров Организации)
	Для инсайдера — юридического лица
2.1.	Полное фирменное наименование инсайдера
2.2.	ИНН инсайдера
2.3.	ОГРН инсайдера
	Для инсайдера — физического лица
2.1.	Фамилия, имя, отчество инсайдера
2.2.	Дата рождения инсайдера
2.3.	Место рождения инсайдера

N	III. Сведения об основании направления уведомления
3.1.	Основание направления уведомления (указывается: «включение в список инсайдеров» или «исключение из списка инсайдеров»)
3.1.	Дата включения в список инсайдеров (исключения из списка инсайдеров)
3.2.	Основание включения лица в список инсайдеров (исключения из списка инсайдеров)

Обращаем  Ваше  внимание,  что  с момента внесения лица в список инсайдеров
Организации в отношении  данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения,

предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ

"О  противодействии  неправомерному использованию инсайдерской информации и
манипулированию  рынком  и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты   Российской   Федерации"  (далее  -  Федеральный  закон),  определена

ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона <*>.

Наименование должности уполномоченного лица Организации <**> _____________ _______________________ (подпись) (инициалы, фамилия) <**> <**>

М.П. <**> (печать) <**>

---

от 21 января 2011 г. № 11-3/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ СПИСКОВ ИНСАЙДЕРОВ ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ,

ИНСТРУМЕНТАМИ, ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТОЙ И (ИЛИ) ТОВАРОМ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок передачи списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют деятельность по организации торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее — организатор торговли), через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

2. Настоящее Положение распространяется на юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — юридические лица).

3. Список инсайдеров передается юридическим лицом организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. В случае если юридическое лицо должно передавать списки инсайдеров нескольким организаторам торговли, то оно вправе передать список инсайдеров одному из организаторов торговли, если этот организатор торговли принимает обязательство по передаче списка инсайдеров юридического лица другим организаторам торговли по выбору юридического лица.

(п. 3 в ред. Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

4. При передаче списка инсайдеров юридическое лицо должно указать свое полное наименование, ИНН, ОГРН, а также контактную информацию, в том числе адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, адрес электронной почты.

(п. 4 в ред. Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

5. Исключен с 31 июля 2011 года. - Приказ ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н.

5. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридические лица должны передать соответствующим организаторам торговли вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями.

(в ред. Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

6. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).

(в ред. Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

7. При установлении организатором торговли порядка передачи ему списков инсайдеров юридическими лицами организатор торговли обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.

Абзац исключен с 31 июля 2011 года. - Приказ ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н.

При установлении организатором торговли способов передачи списков инсайдеров внутренний документ организатора торговли должен содержать не менее двух способов его передачи (основной и резервный/резервные). При этом выбор способа передачи списков инсайдеров из способов, установленных организатором торговли, осуществляется юридическим лицом, который передает список инсайдеров.

8. Организатор торговли отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров, если список инсайдеров передан способом, не предусмотренным внутренним документом организатора торговли.

(пункт в ред. Приказа ФСФР России от 28.06.2011 № 11-28/пз-н)

9. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ИНСАЙДЕРАМИ

1. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров эмитента или управляющей компании, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с ценными бумагами этого эмитента или управляющей компании и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данная ценная бумага.

2. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров хозяйствующего субъекта, включенного в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» реестр и занимающего доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, обязаны уведомлять указанный хозяйствующий субъект, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с товарами этого хозяйствующего субъекта и о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является данный товар.

3. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли.

4. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров аудиторов (аудиторских организаций), оценщиков (юридических лиц, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональных участников рынка ценных бумаг, кредитных организаций, страховых организаций, а также иных юридических лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, обязаны уведомлять указанные юридические лица, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

5. Лица, указанные в пунктах 1 - 4 настоящего Положения, обязаны направить уведомления в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами по форме согласно рекомендуемому образцу (приложение к настоящему Положению).

6. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в соответствующие организации способом, обеспечивающим подтверждение получения уведомления, в том числе путем представления в экспедицию данной организации, направления почтового отправления с уведомлением о вручении, направления электронного документа, подписанного электронной подписью.

(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 № 12-27/пз-н)

7. Уведомления, предусмотренные настоящим Положением, должны быть направлены в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков одним из следующих способов:

7.1. представление в экспедицию центрального аппарата федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

7.2. направление почтового отправления с уведомлением о вручении;

7.3. направление электронного документа, подписанного электронной подписью;

(в ред. Приказа ФСФР России от 24.04.2012 № 12-27/пз-н)

7.4. направление уведомления через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в разделе «Электронный докуметооборот».

8. Уведомление, представляемое в бумажной форме:

8.1. должно быть подписано;

8.2. должно быть скреплено печатью, если оно представляется (направляется) юридическим лицом;

8.2. должно быть пронумеровано и прошито, если оно насчитывает более одного листа.

Приложение

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков

УВЕДОМЛЕНИЕ о совершении инсайдером операции с финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром

1. Ф.И.О. инсайдера — физического лица/Полное фирменное наименование инсайдера — юридического лица
2. Вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность инсайдера — физического лица/ИНН, ОГРН инсайдера — юридического лица
3. Место регистрации инсайдера — физического лица/ Место нахождения инсайдера/юридического лица
4. Полное фирменное наименование лица, в список инсайдеров которого включен инсайдер
5. Дата совершения операции
6. Вид сделки (операции)
7. Сумма сделки (операции)
8. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок)
9. Вид, категория (тип), серия ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами)
10. Полное фирменное наименование эмитента ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами)
11. Государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (указывается для сделок с ценными бумагами)
12. Цена одной ценной бумаги (указывается для всех сделок с ценными бумагами, кроме сделок репо)
13. Цена покупки и продажи одной ценной бумаги по договору репо (для договоров репо)
14. Количество ценных бумаг (указывается для сделок с ценными бумагами)
15. Вид договора, являющегося производным финансовым инструментом (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)
16. Наименование (обозначение) договора, являющегося производным финансовым инструментом, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)
17. Цена одного договора, являющегося производным финансовым инструментом (размер премии по опциону) (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)
18. Количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)
19. Цена исполнения договора, являющегося производным финансовым инструментом (указывается для сделок с производными финансовыми инструментами)
20. Вид валюты (указывается для операций с валютой)
21. Вид товара (указывается для операций с товаром)
22. Количество товара (указывается для операций с товаром)
23. Цена за единицу товара (указывается для операций с товаром)

Дата Подпись <*> (Расшифровка подписи) <*>

---

---