---
title: "Федеральный закон от 19.12.2022 N 540-ФЗ"
number: "540-ФЗ"
issuer: "Государственная Дума Федерального Собрания Российской Федерации"
issued_on: 2022-12-19
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022"
---

## Федеральный закон от 19.12.2022 N 540-ФЗ

"О внесении изменений в статью 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Федеральный закон "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

> [!IMPORTANT]
> Начало действия документа - 30.12.2022 (за исключением отдельных положений).
> В соответствии со [статьей 3](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-3#p100080) данный документ вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования, за исключением [статьи 1](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-1#p100008), [вступившей](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-3#p100081) в силу со дня официального опубликования, и ряда других положений, [вступающих](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-3#p100082) в силу в более поздние сроки (опубликован на Официальном интернет-портале правовой информации http://pravo.gov.ru - 19.12.2022).


<a id="p100001"></a>19 декабря 2022 года N 540-ФЗ

<a id="p100002"></a>

---


<a id="p100003"></a>**РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ**

<a id="p100004"></a>**ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН**

<a id="p100005"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В СТАТЬЮ 7.5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ**
**ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ**
**ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" И ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН**

<div align="center">

**"О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ В РОССИЙСКОЙ**<br>
**ФЕДЕРАЦИИ, О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЯ В СТАТЬЮ 76.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО**<br>
**ЗАКОНА "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ**<br>
**РОССИИ)" И ПРИЗНАНИИ УТРАТИВШИМИ СИЛУ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ**

</div>

**ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"**

<a id="p100006"></a>Принят
Государственной Думой
7 декабря 2022 года

<a id="p100007"></a>Одобрен
Советом Федерации

## Статья 1. 14 декабря 2022 года

## <a id="p100008"></a>Статья 1. 14 декабря 2022 года

<a id="p100009"></a>В [абзаце втором пункта 6 статьи 7.5](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p848) Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2018, N 18, ст. 2560; 2022, N 27, ст. 4620) первое предложение изложить в следующей редакции: "Сведения об организациях или о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, подлежат размещению уполномоченным органом в сети Интернет на своем официальном сайте и опубликованию в определенных Правительством Российской Федерации официальных периодических изданиях в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.".

## Статья 2

## <a id="p100010"></a>Статья 2


<a id="p100011"></a>Внести в Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1) от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348; 2020, N 14, ст. 2027; 2021, N 27, ст. 5187) следующие изменения:
1) <a id="p100012"></a>в [части 7 статьи 3](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100037) слова "случае, установленном" заменить словами "случаях, установленных", после слов "частью 5 статьи 12" дополнить словами "и частью 2.1 статьи 15";
2) <a id="p100013"></a>в [статье 6](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-6#p100056):
<a id="p100014"></a>а) [часть 5](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100064) после слов "остальные акции" дополнить словом "(доли)";
<a id="p100015"></a>б) [часть 8](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100067) после слов "остальные акции" дополнить словом "(доли)";
3) <a id="p100016"></a>[часть 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100099) признать утратившей силу;
4) <a id="p100017"></a>в [статье 8](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-8#p100100):
<a id="p100018"></a>а) в [наименовании](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-8#p100100) слова "и коллегиальный исполнительный орган" исключить;
<a id="p100019"></a>б) [части 1](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100101) и [2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100102) изложить в следующей редакции:
<a id="p100020"></a>"1. В кредитном рейтинговом агентстве должен быть создан совет директоров (наблюдательный совет).
2. <a id="p100021"></a>В кредитном рейтинговом агентстве как минимум одна треть, но не менее двух членов совета директоров (наблюдательного совета) должны быть независимыми членами, не осуществляющими рейтинговых действий, рекламы услуг кредитного рейтингового агентства и иных действий по привлечению клиентов.";
<a id="p100022"></a>в) в [части 4](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p3) слова "или коллегиального исполнительного органа" исключить;
<a id="p100023"></a>г) в [абзаце первом части 5](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100109) слова ", а при отсутствии в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) члены коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства" исключить;
<a id="p100024"></a>д) в [части 6](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100113) слова ", а при отсутствии в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) - членов коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства" исключить;
5) <a id="p100025"></a>в [статье 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-9#p100115):
<a id="p100026"></a>а) в [части 3](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100118):
<a id="p100027"></a>[пункт 2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100120) после слов "оказывающее значительное влияние на него," дополнить словами "лицо, входящее с указанным лицом в группу лиц или являющееся аффилированным по отношению к нему лицом,";
<a id="p100028"></a>[абзац первый пункта 6](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100124) дополнить словами ", лицо, прямо или косвенно распоряжающееся 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства";
<a id="p100029"></a>б) [часть 9](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100138) изложить в следующей редакции:
<a id="p100030"></a>"9. Кредитное рейтинговое агентство вправе оказывать дополнительные услуги по составлению прогнозов конъюнктуры рынка, оценке деятельности организаций, в том числе присвоению рейтингов, отличных от кредитных рейтингов, оценке экономических тенденций, анализу ценообразования и иному анализу, а также соответствующие услуги по распространению данных, в том числе лицам, с которыми заключен договор об осуществлении рейтинговых действий, при условии соблюдения требований части 1 настоящей статьи.";
<a id="p100031"></a>в) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-9#p100115) частью 9.1 следующего содержания:
<a id="p100032"></a>"9.1. Кредитное рейтинговое агентство при осуществлении сделок с имуществом в целях обеспечения своей деятельности, в том числе сделок по передаче имущества в пользование, обязано соблюдать требования части 1 настоящей статьи.";
<a id="p100033"></a>г) [части 10](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100139) и [11](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100140) признать утратившими силу;
6) <a id="p100034"></a>[часть 9 статьи 11](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100166) признать утратившей силу;
7) <a id="p100035"></a>в [статье 12](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-12#p100167):
<a id="p100036"></a>а) [часть 6](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100173) изложить в следующей редакции:
<a id="p100037"></a>"6. Кредитное рейтинговое агентство раскрывает применяемые методологии, а также все изменения, вносимые в методологии, в соответствии со статьей 13 настоящего Федерального закона.";
<a id="p100038"></a>б) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-12#p100167) частью 7.1 следующего содержания:
<a id="p100039"></a>"7.1. Требования к содержанию положений, указанных в части 7 настоящей статьи, и порядок оценки Банком России методологии на предмет ее соответствия законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России устанавливаются нормативным актом Банка России.";
<a id="p100040"></a>в) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-12#p100167) частью 8.1 следующего содержания:
<a id="p100041"></a>"8.1. Кредитное рейтинговое агентство в случаях, с периодичностью и в сроки, которые установлены Банком России, проводит проверку качества методологии в соответствии с требованиями, установленными Банком России. По итогам указанной проверки кредитное рейтинговое агентство направляет в Банк России отчет по форме, в порядке и сроки, которые установлены Банком России.";
<a id="p100042"></a>г) в [части 10](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100183) слова ", и направляет в Банк России информацию о выявленных ошибках и принятых мерах в соответствии с порядком представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, установленным Банком России" исключить;
<a id="p100043"></a>д) в [пункте 1 части 12](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100186) слова "направляет в Банк России, а также" исключить;
<a id="p100044"></a>е) [части 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100191) и [16](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100192) признать утратившими силу;
8) <a id="p100045"></a>в [статье 13](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-13#p100194):
<a id="p100046"></a>а) в [части 1](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100195):
<a id="p100047"></a>в [абзаце первом](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100195) слова "на постоянной основе" исключить;
<a id="p100048"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100195) пунктами 9 - 14 следующего содержания:
<a id="p100049"></a>"9) исторические данные об уровнях дефолта по рейтинговым категориям применяемых рейтинговых шкал;
10) <a id="p100050"></a>список кредитных рейтингов, присвоенных за последний календарный год, с указанием доли незапрошенных кредитных рейтингов в общем количестве присвоенных кредитных рейтингов;
11) <a id="p100051"></a>список рейтингуемых лиц и иных лиц, доля денежных поступлений от которых составила 5 и более процентов в годовом объеме выручки кредитного рейтингового агентства по состоянию на конец последнего истекшего календарного года;
12) <a id="p100052"></a>отчет о прозрачности деятельности кредитного рейтингового агентства за прошедший год;
13) <a id="p100053"></a>календарь дат пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;
14) <a id="p100054"></a>иная информация, раскрытие которой предусмотрено настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.";
<a id="p100055"></a>б) [части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100204) - [4](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100209) признать утратившими силу;
<a id="p100056"></a>в) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-13#p100194) частью 5.1 следующего содержания:
<a id="p100057"></a>"5.1. Банк России устанавливает требования к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия.";
9) <a id="p100058"></a>в [части 4 статьи 14](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100236) первое предложение изложить в следующей редакции: "Суверенные кредитные рейтинги подлежат пересмотру и раскрытию в соответствии с календарем, который кредитное рейтинговое агентство размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".", второе предложение исключить;
10) <a id="p100059"></a>в [статье 15](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-15#p100242):
<a id="p100060"></a>а) [наименование](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-15#p100242) после слов "осуществлении регулирования" дополнить словом ", контроля";
<a id="p100061"></a>б) в [части 1](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100243):
<a id="p100062"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100243) после слова "регулированию" дополнить словом ", контролю";
<a id="p100063"></a>[пункт 11](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p4) изложить в следующей редакции:
<a id="p100064"></a>"11) осуществляет сопоставление национальных рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств и публикует данные о результатах сопоставления в установленном им порядке;";
<a id="p100065"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100243) пунктом 11.1 следующего содержания:
<a id="p100066"></a>"11.1) вправе осуществлять сопоставление международных рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств, а также сопоставление рейтинговых шкал кредитных рейтинговых агентств и иностранных кредитных рейтинговых агентств и опубликовывать данные о результатах сопоставления;";
<a id="p100067"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100243) пунктом 12.1 следующего содержания:
<a id="p100068"></a>"12.1) осуществляет контроль, надзор за соблюдением кредитными рейтинговыми агентствами требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России, регулирующих отношения в сфере деятельности кредитных рейтинговых агентств;";
<a id="p100069"></a>в) в [части 2](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100257):
<a id="p100070"></a>[абзац первый](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100257) изложить в следующей редакции:
<a id="p100071"></a>"2. В случае неисполнения и (или) нарушения сроков исполнения предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, а также требования Банка России, предусмотренного частью 2.1 настоящей статьи, Банк России вправе:";
<a id="p100072"></a>[дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100257) пунктом 3 следующего содержания:
<a id="p100073"></a>"3) ввести запрет на присвоение кредитных рейтингов до устранения нарушения, выявленного при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства.";
<a id="p100074"></a>г) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100242) частью 2.1 следующего содержания:
<a id="p100075"></a>"2.1. В случае, если кредитный рейтинг присвоен (пересмотрен, подтвержден) с нарушением требований частей 3, 9 статьи 9, частей 2, 5 - 7 статьи 10, частей 1 - 3, 7 статьи 11, части 8.1 статьи 12 настоящего Федерального закона, Банк России вправе потребовать от кредитного рейтингового агентства отозвать или пересмотреть указанный кредитный рейтинг.";
<a id="p100076"></a>д) [дополнить](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100242) частью 2.2 следующего содержания:
<a id="p100077"></a>"2.2. Порядок применения мер, предусмотренных пунктом 3 части 2 и частью 2.1 настоящей статьи, устанавливается нормативным актом Банка России.";
11) <a id="p100078"></a>[часть 2 статьи 16](https://bukva.ai/docs/zakon-222-fz-2015/statya-1#p100267) после слов "предписаний Банка России" дополнить словами ", а также требования Банка России, предусмотренного частью 2.1 статьи 15 настоящего Федерального закона,".

## Статья 3

## <a id="p100079"></a>Статья 3


1. <a id="p100080"></a>Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования, за исключением положений, для которых настоящей статьей установлены иные сроки вступления их в силу.
2. <a id="p100081"></a>[Статья 1](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-1#p100008) настоящего Федерального закона вступает в силу со дня официального опубликования настоящего Федерального закона.
3. <a id="p100082"></a>[Пункт 1](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100012), [подпункты "б"](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100038) и ["в" пункта 7](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100040), [пункт 8](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100045), [подпункты "в"](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100069) - ["д" пункта 10](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100076) и [пункт 11 статьи 2](https://bukva.ai/docs/zakon-540-fz-2022/statya-2#p100078) настоящего Федерального закона вступают в силу по истечении одного года после дня официального опубликования настоящего Федерального закона.

<a id="p100083"></a>Президент
Российской Федерации
**В.ПУТИН**
<a id="p100084"></a>Москва, Кремль
19 декабря 2022 года
**N 540-ФЗ**



<a id="p100085"></a>

---